上海现代制药股份有限公司 （2025 年 6 月 26 日经 2024 年年度股东大会审议修订） 第一章 总则 独立董事应当按照相关法律法规和《公司章程》的要求，认真履行职责， 在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保 护中小股东合法权益。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位 或者个人的影响。 第二章 独立董事的任职条件和独立性 第四条 独立董事候选人应具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律法 规和规则，具有 5 年以上法律、经济、财务、管理或者其他履行独立董事职责 所必需的工作经验。 第五条 独立董事候选人任职资格应符合下列法律、行政法规和部门规章的 要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》的相关规定； 第一条 为进一步完善上海现代制药股份有限公司（以下简称公司）的治理 结构，切实保护中小股东的权益，维护公司利益，促进公司规范运作，根据 《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所 上市公司自律监管 ...

为深入贯彻落实上市公司独立董事制度改革精神及《公司法》最新要求，中国上市公司协会制定《上市 公司审计委员会工作指引》，于2025年6月6日发布施行，为上市公司审计委员会有效规范运作提供指 导，推动审计委员会提升履职质效。 中上协在充分调查研究的基础上系统梳理审计委员会的职责范围、履职要求、监督重点等内容，起草形 成初拟稿，先后多轮征求独立董事、上市公司、市场机构、专家学者和监管机构意见，不断修改完善形 成发布稿。 《上市公司审计委员会工作指引》施行后，与《上市公司独立董事履职指引》(2024年修订)配套使用， 将从自律规则层面更好落实上市公司独立董事制度改革的要求，推动上市公司实践与审计委员会最新法 定要求更好地衔接。 下一步，中上协将根据证监会有关工作部署，加强培训和宣传，引导上市公司及审计委员会成员更好理 解把握规则要求和履职重点；将《工作指引》作为独立董事履职评价及上市公司治理评价的重要依据， 对不符合法定要求的上市公司和相关人员，将督促有关上市公司采取相应内部措施，并及时通报有关证 监局和证券交易所。(经济日报记者祝惠春) 审计委员会是独立董事履职的关键平台，对上市公司财务信息、内部控制、内外部审计工 ...

星环信息科技（上海）股份有限公司 二○二五年五月 第一章 总则 第二章 独立董事任职资格 第九条 担任公司独立董事的人士应当具备下列基本条件： （一） 根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任公司董事的资格； （二） 具有中国证券监督管理委员会（下称"中国证监会"）颁布的《管 理办法》第六条所要求的独立性； （三） 具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律法规和规则； （四） 具有五年以上履行独立董事职责所必需的法律、会计或者经济等 工作经验； （五） 具有良好的个人品德，不存在重大失信等不良记录； （六） 法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和《公 司章程》规定的其他条件。 第十条 独立董事必须具有独立性，下列人员不得担任独立董事： （一） 在公司或者公司的附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女、 主要社会关系（"主要社会关系"是指兄弟姐妹、兄弟姐妹的配 偶、配偶的父母、配偶的兄弟姐妹、子女的配偶、子女配偶的父 母等）； （二） 直接或间接持有公司已发行股份 1%以上或者是公司前十名股东 中的自然人股东及其配偶、父母、子女； （三） 在直接或间接持有公司已发行股份 5%以上的股东或者在公司前 ...

■择远 日前，中共中央办公厅、国务院办公厅印发《关于完善中国特色现代企业制度的意见》，其中明确提出，严格落实上市公 司独立董事制度，设置独立董事占多数的审计委员会和独立董事专门会议机制。 上市公司独立董事制度是中国特色现代企业制度的重要组成部分，是资本市场基础制度的重要内容，其重要性不言而喻。 这就要求上市公司独立董事既要凸显"独"（独立性）的特性，又要强化"懂"（专业精通）的优势：发挥好独立性、专业性 的治理专家角色，以更加客观公正的视角为上市公司经营决策提供意见与建议，实现权责更加匹配、职能更加优化、监督更加 有力，为加快建设规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场提供有力支撑。 可喜的是，"独董新规"实施一年多来，越来越多的独立董事在"独"和"懂"上积极作为，凭借自身的独立性和专业性优势， 重塑了独立董事履职的新生态。具体看，独立董事参与上市公司重大决策和经营管理活动积极性提升；监督作用得到更有效的 发挥，如对上市公司发出督促函，督促公司加强内部控制管理，提高信息披露的质量和完整性，保护中小投资者合法权益；投 弃权票、反对票变得不再罕见，对上市公司年报、半年报披露内容提出异议的频次有所增加。 独立董事 ...

编者按：上市公司是经济高质量发展的重要微观基础，是探索完善中国特色现代企业制度的重要力量。《关于完善中国特 色现代企业制度的意见》提出的强化控股股东诚信义务、引入积极股东；推行中长期激励与稳定分红，激发企业内生动力；严 厉打击造假、资金占用等违法行为等举措相辅相成，既是对当前资本市场治理痛点的精准回应，也是中国特色现代企业制度建 设的重要内容。毫无疑问，这些措施的出台将进一步推动上市公司高质量发展，夯实中国经济发展基石。 田利辉表示，中国上市公司长期存在"一股独大"问题，有些控股股东通过控制权谋取私人收益，损害中小股东权益。《意 见》通过引入持股比例5%以上的机构投资者作为积极股东，形成"双强制衡"格局。机构投资者持股5%，则可通过董事会席位 直接参与公司治理，对控股股东形成制衡。机构投资者需主动行使投票权、质询权，推动公司战略优化，而非仅作为"财务投 资者"，而是要成为积极股东的行动者。 "从制度供给的角度看，上市公司引入持股比例5%以上的机构投资者作为积极股东是一次重要的制度创新。"刘维分析称， 当前机构投资者参与公司治理的积极性有待进一步提升，上市公司财务造假、遭遇诉讼乃至退市等事件时有出现，但少见机构 ...

● 本报记者 乔翔 中证中小投资者服务中心日前宣布，为落实国务院办公厅《关于上市公司独立董事制度改革的意见》， 依据《上市公司独立董事管理办法》，向上峰水泥董事会提名独立董事候选人杜健，并就独立董事选任 议案向全体股东公开征集表决权。这是中证投服中心继2024年6月成功为第一医药公开提名独立董事之 后，推进的第二单公开提名上市公司独立董事个案。 专家认为，作为依法设立的投资者保护机构，中证投服中心此次行动紧密呼应《关于上市公司独立董事 制度改革的意见》提出的"鼓励投资者保护机构等主体依法通过公开征集股东权利的方式提名独立董 事"要求并深度介入提名环节，探索不同于以往由上市公司董事会等提名的新的提名方式，有利于拓宽 独立董事提名来源，完善独立董事选任机制，促进独立董事更好发挥作用，维护上市公司特别是中小股 东的合法权益。 此次中证投服中心的实践，则是在秉持市场化、法治化原则的基础上，对上述政策的又一次认真贯彻落 实。中国政法大学教授、博士生导师李东方表示："此前仅董事会、监事会、持股1%以上的股东具有独 立董事提名权，改革后，作为依法设立的投资者保护机构，中证投服中心也可以采用公开征集股东权利 的方式提名独立董 ...