炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！ 12月7日，第一创业发布公告称，全资子公司第一创业证券承销保荐有限责任公司（以下简称"一创投 行"）于12月5日收到中国证监会江苏监管局《行政处罚事先告知书》。 江苏证监局表示，一创投行涉嫌在鸿达兴业2019年可转债项目持续督导期间未勤勉尽责，包括：未充分 核查募集资金投入及归还情况；未按规定发表核查意见，导致出具的相关持续督导文件存在虚假记载； 未按规定履行督促及报告义务。 江苏证监局认为，一创投行作为鸿达兴业2019年可转债项目的保荐人，持续督导期间未勤勉尽责。保荐 代表人范本源、宋垚，是一创投行上述违法行为直接负责的主管人员。 江苏证监局拟决定：一、对一创投行责令改正，给予警告，没收保荐业务收入424.5万元，并处以 1273.59万元罚款，合计罚没约为1698万元；二、对宋垚、范本源给予警告，并分别处以150万元罚款。 鸿达退债预计无法按期兑付 此次处罚涉及的可转债项目对应正股为原A股上市公司鸿达兴业，该公司于2024年因股价持续低于面值 而退市，其可转债"鸿达转债"也随之转入退市板块交易，简称变更为"鸿达退债"。 12月8日， ...

12月8日，第一创业（002797）证券股份有限公司(002797.SZ)发布公告称，全资子公司第一创业证券承 销保荐有限责任公司(以下简称"一创投行")已于12月5日收到中国证监会江苏监管局出具的《行政处罚 事先告知书》(苏证监罚字〔2025〕21号)。 该处罚文件指出，一创投行在担任鸿达兴业股份（603928）有限公司2019年可转债项目持续督导机构期 间，存在未充分核查募集资金使用及归还情况、未按规定发表核查意见、未履行督促及报告义务等行 为，涉嫌违反《中华人民共和国证券法》相关规定。监管机构拟对一创投行责令改正、给予警告，没收 保荐业务收入4,245,283.02元，并处以12,735,849.06元罚款；同时对两名保荐代表人范本源、宋垚分别处 以150万元罚款。公司表示，上述事项不构成重大违法强制退市情形，当前经营正常，不会对公司财务 状况及偿债能力造成重大不利影响。 此次处罚源于中国证监会于10月29日对一创投行正式立案调查。10月31日，一创投行收到《立案告知 书》，第一创业于11月1日披露相关公告。此后，监管调查迅速推进，至12月5日，一创投行收到《行政 处罚事先告知书》，并于12月8日由第一 ...

Core Viewpoint - The investment banking division of Shenwan Hongyuan has faced increased regulatory scrutiny and penalties, impacting its operational credibility and financial performance [1][2][3]. Regulatory Actions - Shenwan Hongyuan's underwriting subsidiary has been subjected to self-regulatory measures by the Shenzhen Stock Exchange due to issues in the IPO project of Hainuoer Environmental Industry Co., Ltd. [2] - The company has received multiple penalties in recent months, including a reprimand for failing to adequately verify the qualifications of R&D personnel and governance issues in another IPO project [3][4]. Performance Metrics - In 2024, Shenwan Hongyuan's underwriting business saw a significant decline in net income from fees, dropping by 32.64% to 973 million yuan, with equity underwriting volume plummeting by 92.45% to 1.104 billion yuan [6]. - The company has experienced a high withdrawal rate of 56% in its underwriting projects, with 14 out of 25 projects being withdrawn in the current year [4][6]. Market Position - Shenwan Hongyuan's investment banking quality rating has decreased from A to B class, reflecting challenges in compliance and performance [6]. - The company's ranking in the securities industry has fluctuated, with positions of 12th, 5th, and 18th in the first three quarters of 2024 [6]. Impact on Business - The ongoing regulatory issues and high withdrawal rates are likely to damage the company's reputation and trust among clients, potentially leading to a loss of business opportunities [3][6]. - The overall decline in performance may hinder the company's ability to attract talent and secure market financing, further exacerbating its competitive disadvantage [6].

文/梧桐小编 1月2日晚上，四川证监局公布对宏信证券有限责任公司采取出具警示函行政监管措施的决定。经查，宏信证券存在以下问题：1、投行内控体系和制度不健全； 2、投行项目利益冲突审查流程不完善；3、质控部门对投行项目尽调底稿把关不严；4、对投行内核部门的意见跟踪落实不到位；5、投行项目材料及反馈意见报 送的内控流程不规范。 | 索 引 号 | bm56000001/2025-00000085 | ਜੇ | 彩 | 行政监管措施;证券经营机构监管 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 发布机构 | | 发文日期 | | 2025年01月02日 | | ਸਮ | 关于对宏信证券有限责任公司采取出具警示函行政监管措施的决定 | | | | | 文 号 | 〔2024〕100号 | 主题词 | | | 宏信证券有限责任公司： 经查，你公司存在以下问题：一是投行内控体系和制度不健全；二是投行项目利益冲突审查流程不完善；三是质控部门对投行项目尽调底稿把关不严；四是对投行内 核部门的意见跟踪落实不到位；五是投行项目材料及反馈意见报送的内控流程不规范。 上述行为违反了《公司债券发行与交易管理 ...