记者丨 崔文静 编辑丨巫燕玲 又有上市公司被起诉！ 根据ST起步7月11日晚间公告， ST起步及其前任董事长、总经理、副总裁、董秘、财务总监 共5位高管，外加1位供应链总监，被集体告上法庭。 实属罕见。在受访人士看来，这意味着，ST起步所涉问题颇为严重，相关主要责任人或将面 临刑事处罚。 从检察院指控来看， ST起步及其主要责任人存在三重罪：涉嫌欺诈发行证券罪、违规披露、 不披露重要信息罪。 "如果法院认定上述罪名，ST起步相关主要责任人员势必面临刑事严惩，乃至坐牢。" 受访人 士分析道。 实际上，此次被刑事起诉，已是ST起步因系列违法违规行为被严惩的第二步。早在2022年， 其即因涉嫌信息披露违法违规等事项而被证监会立案调查。 2023年12月，行政处罚结果落地，由于2018—2020年财务造假、2019年发行可转债募集说明 书造假，ST起步及其主要涉事责任人被合计罚款7700万元。 与此同时，ST起步，这家2017年上市、一度号称A股"童鞋第一股"的主板上市公司，2020年起 即陷入连续亏损，并且每年亏损规模均在1亿元以上。根据其7月11日晚间披露的业绩预告， 2025年上半年，ST起步亏损仍在延续，预计 ...

黄永翔，深圳市高德信通信股份有限公司董事、副总经理、董事会秘书。 文/梧桐小新 6月27日，北交所公布了对深圳市高德信通信股份有限公司（高德信，832645）及相关主体纪律处分的决 定，因高德信公开发行文件引用的财务数据存在虚假记载，存在编造重大虚假内容的情形，2018年至2021 年分别虚增营业收入6,007.36万元、12,386.59万元、13,766.04万元、12,950.53万元，占当期披露营业收入的 比例分别为38.11%、59.77%、75.26%、63.27%。北交所决定给予高德信公开谴责、五年内不接受其提交的 发行上市申请文件的纪律处分。 同时，公司时任董事长黄永权也被北交所给予公开谴责，五年内不接受黄永权控制的其他发行人提交的发 行上市申请文件，认定黄永权五年不适合担任上市公司董监高的纪律处分；其他相关责任人员同样受到公 开谴责的纪律处分。 而在今年1月13日，高德信已因财务造假、欺诈发行被深圳证监局处罚，高德信被处以1000万元罚款，5名 相关责任人被处以150万元到1300万元不等合计2270万元的罚款，黄永权被采取5年证券市场禁入措施。 延 伸阅读： 《又一财务造假、欺诈发行被重罚 ...

对欺诈发行顶格处罚。 近日，河北证监局发布了两份行政处罚决定书，其中披露了对东旭光电欺诈发行股票的处罚情况。2017年，东旭光电欺诈发行股票募资总额为75.65亿元，东旭光 电、东旭光电实控人、东旭光电控股股东三方均被罚款3.78亿元。 3.78亿元的罚款，已经是募资金额75.65亿元的5%，是旧证券法对欺诈发行的顶格处罚。 2019年修订的新证券法，大幅提升了对欺诈发行的处罚力度。处罚金额从此前的募资额的1%到5%，提升为10%到1倍。且对发行人的控股股东、实际控制人组织、 指使从事前款违法行为的，没收违法所得，并处以违法所得10%以上1倍以下的罚款。 欺诈发行股票募资75.65亿元 依据2005年修订、2014年修正的《中华人民共和国证券法》（下称2005年《证券法》）以及2019年修订的《中华人民共和国证券法》（下称《证券法》）有关规 定，河北证监局对东旭光电欺诈发行股票等违法行为进行了立案调查。该案现已调查、办理终结。 根据东旭光电申请，2017年10月18日，中国证监会出具《关于核准东旭光电科技股份有限公司向上海辉懋企业管理有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的 批复》。2017年11月30日、 ...

对欺诈发行顶格处罚。 欺诈发行股票募资75.65亿元 依据2005年修订、2014年修正的《中华人民共和国证券法》（下称2005年《证券法》）以及2019年修订的《中华人民共和国证券法》（下称《证券法》）有关规 定，河北证监局对东旭光电欺诈发行股票等违法行为进行了立案调查。该案现已调查、办理终结。 根据东旭光电申请，2017年10月18日，中国证监会出具《关于核准东旭光电科技股份有限公司向上海辉懋企业管理有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的 批复》。2017年11月30日、12月29日，东旭光电非公开发行股票上市，募资总额为75.65亿元。东旭光电此次发行股票申请文件、公告文件引用了存在虚假记载和重 大遗漏的2015年、2016年年度报告中的相关数据，不符合发行条件，骗取发行核准，存在欺诈发行。 河北证监局认为，东旭光电非公开发行股票存在欺诈发行的行为，违反2005年《证券法》第十三条第二款、第二十条第一款规定，构成2005年《证券法》第一百八 十九条第一款所述违法行为。东旭光电实际控制人李某廷及控股股东东旭集团指使东旭光电从事上述违法行为，依法另案处理。 针对东旭光电欺诈发行股票的行为，依据2005年 ...

对欺诈发行顶格处罚。 近日，河北证监局发布了两份行政处罚决定书，其中披露了对东旭光电欺诈发行股票的处罚情况。2017年，东 旭光电欺诈发行股票募资总额为75.65亿元，东旭光电、东旭光电实控人、东旭光电控股股东三方均被罚款3.78 亿元。 欺诈发行股票募资75.65亿元 依据2005年修订、2014年修正的《中华人民共和国证券法》（下称2005年《证券法》）以及2019年修订的《中 华人民共和国证券法》（下称《证券法》）有关规定，河北证监局对东旭光电欺诈发行股票等违法行为进行了 立案调查。该案现已调查、办理终结。 根据东旭光电申请，2017年10月18日，中国证监会出具《关于核准东旭光电科技股份有限公司向上海辉懋企业 管理有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》。2017年11月30日、12月29日，东旭光电非公开发 行股票上市，募资总额为75.65亿元。东旭光电此次发行股票申请文件、公告文件引用了存在虚假记载和重大 遗漏的2015年、2016年年度报告中的相关数据，不符合发行条件，骗取发行核准，存在欺诈发行。 河北证监局认为，东旭光电非公开发行股票存在欺诈发行的行为，违反2005年《证券法》第十三条 ...

6月6日，东旭蓝天（已退市）和东旭光电（已退市）发布公告称，收到行政处罚决定书。 《每日经济新闻》记者注意到，监管部门对东旭集团有限公司（以下简称东旭集团）处以约5.8亿元罚 款，对李兆廷处以约5.9亿元罚款，相关责任主体总计被罚约17亿元。 巅峰时曾掌握三家上市公司 李兆廷为东旭系掌门人，曾经的光伏业界大佬。 据此前东旭光电的公告，李兆廷出生于1965年。1986年，李兆廷被分配至石家庄市柴油机厂，先后担任 技术员、车间主任、总经理助理、副总经理。 从1996年开始，李兆廷任河北东旭投资集团有限公司董事。2019年，李兆廷以235亿元财富在当年成为 石家庄首富。 巅峰时期，李兆廷手握东旭光电、东旭蓝天、嘉麟杰等三家上市公司实控权。 合计罚款金额达17亿元 6月6日，东旭蓝天称，其收到河北证监局和深圳证监局的行政处罚决定书。 回顾李兆廷的发家史，可以明显观察到李兆廷很擅长资本运作。 2011年，东旭集团接手宝石A，后宝石A更名为东旭光电。2015年，东旭集团成功成为宝安地产第一大 股东。随后，东旭集团将名下的光伏发电业务板块注入宝安地产，并更名为东旭蓝天。2016年，东旭集 团又通过股权受让的方式，控制了嘉麟 ...

据京沪深交易所披露，上周（5月12日-5月16日，下同）1家企业上会，新增1家IPO受理企业；1家企业 注册获批，1家企业IPO终止。 与此同时，本周（5月19日-5月23日）A股2只新股安排申购，暂有2只新股公布A股上市计划。 业绩方面，2022年至2024年，酉立智能营业收入分别为4.33亿元、6.58亿元、7.29亿元；归母净利润分 别为4219.48万元、7817.27万元、9004.78万元。2024年，公司营收、净利润增速分别为10.84%、 15.19%，较2023年的营收、净利润增速51.96%、85.27%有所下滑。 此外，酉立智能的客户集中度较高。报告期内，公司对前五大客户的销售额占当期营收的比例均超过9 成。其中，公司对第一大客户NEXTracker的毛利占比分别达97.29%、79.70%和82.58%。 瑞尔竞达北交所IPO获受理，2024年增收不增利 5月16日，明光瑞尔竞达科技股份有限公司（下称"瑞尔竞达"）北交所首发申请获得受理。 这并非瑞尔竞达首次冲刺上市。北交所网站显示，瑞尔竞达曾在2023年12月29日获得受理，保荐机构开 源证券，2024年1月进入问询阶段，同年7月份公 ...

据证监会官网，5月15日，证监会发布2024年中国证监会执法情况综述。 2024年，在发行上市、信息披露、并购重组、退市等重点领域，证监会加大执法力度，集中力量精准打 击欺诈发行、财务造假、操纵市场等投资者最关切、最痛恨、最不能容忍的违法违规行为，通过"抓重 点、办大案、树导向"，引导市场主体诚实守信、合规经营，切实维护资本市场秩序和投资者权益。 2024年，证监会持续加大执法力度，依法从严查办证券期货违法案件739件，作出处罚决定592件、同比 增长10%，处罚责任主体1327人（家）次、同比增长24%，市场禁入118人、同比增长15%；向公安机关 移送涉嫌犯罪案件和线索178件，同比增长51%。 证监会表示，欺诈发行从源头上侵蚀市场诚信根基，扭曲资源配置机制，是资本市场"首害"。证监会秉 持"执法全覆盖，申报即担责"原则，全年对87家拟上市企业开展现场检查或督导，严肃查办5起欺诈发 行案件。 图片来源：证监会官网 从案件构成看，信息披露案件249件位居首位，占案件总数的34%；中介机构未勤勉尽责案件95件，连 续三年增加，占案件总数的13%；内幕交易案件178件、操纵市场案件71件，分别占比24%、10% ...

5月15日，证监会公布了2024年执法情况。2024年，证监会依法从严查办证券期货违法案件739件，作出处罚决定 592件、同比增长10%，处罚责任主体1327人（家）次、同比增长24%，市场禁入118人、同比增长15%；向公安 机关移送涉嫌犯罪案件和线索178件，同比增长51%。 证监会表示，下一步将紧扣"防风险、强监管、促高质量发展"工作主线，不断提升执法能力和办案质效，用好用足 法律法规赋予的执法手段，快、准、狠打击证券期货违法违规，切实维护投资者合法权益，为建设高质量资本市场 提供有力法治保障。 打击欺诈发行等投资者最不能容忍的行为 券商中国记者了解到，过去一年，证监会突出强本强基、严监严管，聚焦"打大、打恶、打重点"，坚持"惩防治"并 举，"行民刑"协同，坚决做到"长牙带刺"、有棱有角，全力提升执法效能，努力实现严而有力、严而有度、严而有 方、严而有效。 从查办的案件构成看，信息披露案件249件位居首位，占案件总数的34%；中介机构未勤勉尽责案件95件，连续三年 增加，占案件总数的13%；内幕交易案件178件、操纵市场案件71件，分别占比24%、10%，数量与往年基本持平。 在发行上市、信息披露、并 ...

最高法、证监会发布《关于严格公正执法司法 服务保障资本市场高质量发展的指导意见》提出，依法 打击欺诈发行和持续信息披露造假。高质量信息披露是注册制的重要基础，为让投资者放心投资，推动 资本形成，必须依法严厉打击欺诈发行、违规信息披露等财务造假违法犯罪。监管部门要进一步加大对 欺诈发行和持续信息披露造假的日常监管与稽查处罚力度，从严从快查处各类造假行为，强化与司法机 关在信息共享、案件办理等方面的协作，推动强化行政、民事、刑事立体追责。坚持"追首恶"、"打帮 凶"并重原则，依法严格追究发行人及其控股股东、实际控制人，有关中介机构以及教唆、帮助财务信 息披露造假的供应商等第三方的法律责任，对实际执行公司事务或者利用其控制地位组织指使实施违法 违规行为的控股股东、实际控制人等"首恶"实施精准追责，依法提高造假者的违法成本。应当承担责任 的发行人被民事追责后，向负有责任的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等责任主体 追偿的，人民法院依法予以支持。依法从严惩处财务信息披露造假的策划者、组织者、实施者，依法追 究配合财务造假的第三方的刑事责任，形成对财务信息披露造假行为的全方位打击。 ...