绕标套现

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Wind风控日报 | 中证协拟规范证券从业人员投资行为
Wind万得· 2025-04-28 22:36
// 今日关注 // // 宏观预警 // 1、外交部:中美双方并没有就关税问题进行磋商或谈判 外交部发言人郭嘉昆主持例行记者会。有记者提问,据报道,美国总统特朗普4月22日接受《时代》杂 志采访时表示,中方领导人给他打了电话,请问中方对此有何评论?中美是否在谈判?郭嘉昆表示,"据 我了解,近期两国元首没有通话。我要重申,中美双方并没有就关税问题进行磋商或谈判。" 2、十四届全国人大常委会第十五次会议继续审议民营经济促进法草案 十四届全国人大常委会第十五次会议4月27日下午对民营经济促进法草案三次审议稿进行了分组审议。 常委会组成人员表示,草案经过两次审议修改,充分吸收各方面意见建议,进一步充实服务、保障民营 经济发展相关举措,进一步规范执法行为,深入推进严格规范公正文明执法,结构合理、内容全面,已 经比较成熟,建议本次常委会会议表决通过。 3、央行:将适时降准降息,创设新的结构性货币政策工具 中国人民银行副行长邹澜在国新办新闻发布会上表示,将根据国内外经济形势和金融市场运行情况,适 时降准降息,保持流动性充裕,发挥好货币政策工具箱总量和结构双重功能,创设新的结构性货币政策 工具,围绕稳就业、稳增长的重点领域 ...
监管严打“绕标套现” 光大、银河等近10家券商触及两融业务“三大雷区”
2 1 Shi Ji Jing Ji Bao Dao· 2025-04-28 07:16
近日,广西证监局对光大证券(601788)南宁金浦路证券营业部出具了警示函,起因是该营业部存在多 项违规行为,其中包括"在开展融资融券业务过程中为客户'绕标套现'提供便利"。此前,因为对"绕标套 现"管控力度不足,银河证券被北京证监局责令改正。 这并非个例。自2024年以来,针对券商两融业务的监管力度明显加大,包括上述光大证券营业部、银河 证券在内,近10家券商陆续被查出存在违规行为。 21世纪经济报道记者梳理券商年报发现,在券商开展两融业务时,除了违规为客户"绕标套现"提供便 利,违规协助客户开通两融账户、未能妥善管理客户交易行为也是常见的"痛点"。 为此,中证协发布《证券业务示范实践第5号—融资融券客户交易行为管理》,帮助券商解决操作难 点;券商也希望通过修订合同约定来加强对客户行为的管理。今年以来,银河证券、长江证券 (000783)等陆续修订了融资融券业务合同。 三大"雷区" 具体来看,券商开展两融业务过程中,容易触碰三大"雷区": 第一,违规为客户"绕标套现"提供便利。 两融业务迎来严监管。 据中国银河2024年年报披露,2025年1月17日,其被北京证监局采取责令改正的行政监管措施。 北京证监局认 ...