大连智云自动化装备股份有限公司 第一章 总则 第一条 为加强大连智云自动化装备股份有限公司（以下简称"公司"、 "本 公司"）董事和高级管理人员持有、买卖本公司股份的管理工作，根据《公司法》 《证券法》《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》 以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号——股份变动管理》等相关 法律、法规、规范性文件的有关规定，结合公司实际情况，特制定本管理制度。 第二条 本管理制度适用于公司的董事、高级管理人员及本管理制度第二 十条规定的自然人、法人或其他组织所持本公司股份及其变动的管理。 公司董事、高级管理人员不得从事以本公司股票为标的证券的融资融券交易。 第三条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和 利用他人账户持有的所有本公司股份。公司董事、高级管理人员从事融资融券交 易的，其所持本公司股份还包括记载在其信用账户内的本公司股份。公司董事、 高级管理人员委托他人代行买卖股份，视作本人所为，也应遵守本管理制度并履 行相关询问和报告义务。 第四条 公司董事和高级管理人员在买卖本公司股份及其衍生品种前，应 知悉《公司法》《证券法》等法律、法规关于内 ...

大连智云自动化装备股份有限公司 第一章 总则 （一）本制度所称内部审计是指由公司内部机构或人员，对其内部控制和风 险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展 的一种评价活动。 （二）本制度所称内部控制是指公司董事会、高级管理人员及其他有关人员 为实现下列目标而提供合理保证的过程： （三）本制度所称证券交易所是指公司上市的深圳证券交易所。 第三条 本制度适用于公司所属部门、全资及控股子公司、分公司以及对公 司具有重大影响的参股公司的内部审计工作。 第一条 为了规范大连智云自动化装备股份有限公司（以下简称"公司"） 内部审计行为，提高审计工作质量，实现公司内部审计经常化、制度化，发挥内 部审计工作在促进企业经济管理、提高经济效益、强化企业规范运营的作用，根 据《中华人民共和国审计法》 《审计署关于内部审计工作的规定》等法律、法规、 规章及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，结合公司内部审计 工作的实际情况和需要，制定本制度。 第二条 本制度中除非另有所指，下列词语和语句含义解释与说明如下： 第二章 内部 ...

大连智云自动化装备股份有限公司 第一章 总则 第一条 为加强大连智云自动化装备股份有限公司（以下简称"公司"）对控 股子公司的管理，确保控股子公司规范、高效、有序运作，促进控股子公司健康 发展，提高公司整体资产运营质量，维护公司和投资者的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》 《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》 （以下简称《上市规则》）等法律、法规、规章以及《大连智云自动化装备 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定，结合公司实际情况， 制订本制度。 第二条 本制度所称控股子公司系指公司直接或间接持有其超过 50%的股份， 或能够决定其董事会半数以上成员的组成，或者通过协议或其他安排能够实际控 制的公司或其他主体。 本制度适用于有独立法人资格的控股子公司（包括全资子公司）及其能够实 际控制的公司，无法人资格的分公司和公司控制的合伙企业参照适用。 第三条 本制度旨在加强对控股子公司的管理，建立有效的内控机制，对控 股子公司的组织、资源、资产、投资及运作进行风险控制，提高控股子公司整体 运作效率和抗风险能力，从而减少或避免公司的风险。 第四条 公司与控股子公司之间是平 ...

大连智云自动化装备股份有限公司 第一章 总则 第一条 为了加强大连智云自动化装备股份有限公司（以下简称"公司＂） 对突发事件应急管理，建立快速反应和应急处理机制，降低突发事件造成的影响 和损失，维护公司正常的生产经营秩序，保护广大投资者的合法利益，根据《中 华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》 《中华人民共和国突发事件应对 法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及其他相关法律、法规的规定，结 合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称突发事件是指突然发生的、有别于日常经营的、已经或 者可能会对公司的经营、财务状况以及对公司的声誉、股票价格产生严重影响的、 需要采取应急处置措施予以应对的偶发性事件。 第三条 公司应对突发事件实行预防为主、预防与应急处理相结合的原则。 第四条 本制度适用于公司各职能部门及全资子公司突然发生，严重影响 或可能导致或已转化为严重影响证券市场稳定的公司紧急事件的处置。 第二章 突发事件分类 第五条 按照社会危害程度、影响范围等因素，突发事件主要包括但不限 于： （一）治理类 大影响； 显分歧； 第 1 页 共 7 页 （二）经营类 （三）政策环境类 第三章 突发事件处 ...

大连智云自动化装备股份有限公司 第一章 总则 第一条 为充分保障大连智云自动化装备股份有限公司（以下简称"公司"） 全体股东（特别是中小股东）的合法权益，确保关联交易决策的公允性，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称《证券法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《创 业板上市规则》）等有关法律、法规和《大连智云自动化装备股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）的相关规定，制定本制度。 第二条 关联交易应当遵循的基本原则： （一）诚实信用的原则； 第四条 公司关联人包括关联法人和关联自然人。 第五条 具有下列情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人： （二）关联方回避表决的原则； （三）价格公允的原则； （四）公开与公平的原则； （五）征询和尊重独立董事意见的原则； （六）维护公司整体利益的原则。 第三条 公司进行关联交易时，如果认为必要或必需时应当聘请专业评估 师、独立财务顾问提供专业意见。 第二章 关联人与关联交易 （一）直接或间接控制公司的法人或其他组织； （二）由前项所述主体直接或间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人 或其他 ...