蓝鲸新闻注意到，类似烟台银行这样的情况也并非个例。此前中国证监会山西监管局关于对晋商银行股 份有限公司采取责令改正措施的决定显示，晋商银行存在《经营证券期货业务许可证》记载事项发生变 更，未于相关事项发生之日起5个工作日内向中国证监会申请换领许可证等行为，决定对该行采取责令 改正的行政监管措施。 除了以上问题，近年来，银行因基金销售业务违规领罚单已呈常态。从处罚披露的具体信息来看，相关 人员"无证上岗"成为处罚的重灾区，包括基金销售业务部门负责人、分支机构基金销售业务员部门负责 人、基金销售合规风控人员等。 2025年初，天津证监局定对天津农村商业银行采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信 档案。天津农商银行存在基金销售业务部门负责人未取得基金从业资格，且未向天津证监局进行任职备 案；基金销售信息管理平台运营维护人员未取得基金从业资格。 决定书显示，烟台银行主要存在三项违规问题：一是未有效执行基金销售业务内部控制与风险管理制 度；二是代销部分公募基金产品时，未准确向投资者揭示客户维护费；三是《经营证券期货业务许可 证》记载事项发生变更后，未申请换领。 证监许可[2010887号显示，2010年6月 ...

回顾近年来公募基金公司子公司的发展历程，从早期凭借"万能牌照"快速扩张，再到监管层收紧通道业 务，子公司规模大幅压缩，发展一度陷入沉寂。近年来，越来越多差异化、专业化的子公司涌现。无论 是华夏基金在运营服务领域的率先探索、易方达基金子公司在买方投顾的深耕，还是各类境外子公司、 股权投资子公司涌现，以及基金公司正在申请中的REITs子公司等，均是公募机构差异化发展、提升综 合财富管理能力的体现。 ● 本报记者 张舒琳 公募巨头频现大动作 近日，公募基金巨头子公司布局再落一子。天眼查平台数据显示，近日，易方达财富管理基金销售（广 州）有限公司成立，由国内最大的公募基金公司易方达基金100%控股，经营范围为公募证券投资基金 销售，法定代表人、董事长均为陈彤。此前，易方达基金在2023年6月向证监会提交设立境内子公司的 申请材料，2025年6月5日，证监会网站发布核准易方达基金设立子公司的批复。 据了解，易方达财富聚焦买方投顾服务，投研、顾问、系统开发、金融科技、解决方案、合规风控等团 队人员已超过100人。在今年6月获批后，已有多家基金公司主动联系，表达了进行代销业务合作的意 愿。 2019年10月，易方达基金作为 ...

【导读】积极布局！多个基金专业子公司首单业务落地 中国基金报记者 方丽 陆慧婧 近期，多家基金专业子公司相继获批。拿到监管"准生证"之后，一些基金专业子公司迅速行动，已有首单业务落地。 7月3日，易方达基金宣布旗下财富子公司正式成立。华夏基金旗下股权投资子公司近期也与昭衍新药、乐普医疗合作设立华夏致远创业投资基金。 多位业内人士表示，专业子公司首单业务落地，是公募基金对外输出专业能力的缩影。同时，专业子公司的发展，有助于基金管理公司在做优做强公募基 金主业的基础上实现差异化发展，促进形成综合性大型财富管理机构与特色化专业资产管理机构协同发展、良性竞争的行业生态。 易方达财富管理子公司设立 7月3日，易方达基金发布公告称，根据中国证券监督管理委员会《关于核准易方达基金管理有限公司设立子公司的批复》，易方达基金管理有限公司获批 设立全资子公司易方达财富管理基金销售（广州）有限公司，注册地为广东省广州市，注册资本为1亿元人民币，业务范围为证券投资基金销售。 两年来，易方达基金积极根据监管部门的反馈完善相关准备工作，同时，稳妥推进投顾业务，组建了100余人的团队，构建并不断完善多层次的服务体系 和多元化的业务模式，依 ...

国金证券股份有限公司 章程 二〇二五年六月 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第四章 股东和股东会 第一节 股东的一般规定 第二节 控股股东和实际控制人 第三节 股东会的一般规定 第四节 股东会的召集 第五节 股东会的提案与通知 第六节 股东会的召开 第七节 股东会的表决和决议 第五章 董事会 第一节 董事的一般规定 第二节 董事会 第三节 独立董事 第四节 董事会专门委员会 第六章 高级管理人员 第七章 合规管理 第八章 风险管理 第九章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第十章 通知与公告 第一节 通知 第二节 公告 第十一章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十二章 修改章程 第十三章 附则 附件 1：股东会议事规则 附件 2：董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和 行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共 和国证券法》（ ...

Group 1 - The China Securities Regulatory Commission (CSRC) has approved E Fund Management Co., Ltd. to establish a wholly-owned subsidiary focused on buy-side investment advisory services, increasing the number of approved public fund sales subsidiaries in the industry to 9 [1] - E Fund submitted its application for the wealth management subsidiary in May 2023 and has spent nearly two years preparing based on regulatory feedback, building a team of over 100 people across various functions to enhance its advisory services [1] - The newly approved subsidiary, named E Fund Wealth Management Fund Sales (Guangzhou) Co., Ltd., is registered in Nansha District, Guangzhou, with a registered capital of 100 million RMB, and aims to support financial cooperation in the Guangdong-Hong Kong-Macao Greater Bay Area [1] Group 2 - Wealth management subsidiaries are seen as an extension of fund companies, marking a transformation towards wealth management and providing high-quality services from the buy-side perspective [2] - The government has been actively supporting the development of investment advisory services, with recent policies aimed at accelerating wealth management transformation and establishing industry standards [2] - E Fund's investment advisory team plans to leverage the new subsidiary to create a systematic, multi-layered, and intelligent advisory service system, offering comprehensive wealth management solutions to clients [2]

中国石油集团资本股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2025-004 | 投资者关系活动 | □分析师会议 ☑特定对象调研 | | --- | --- | | | □媒体采访 □业绩说明会 | | 类别 | □新闻发布会 □路演活动 | | | □现场参观 | | | □其他（请文字说明其他活动内容） | | 参与单位名称 | 申万宏源研究 罗钻辉 | | 及人员姓名 | 嘉实基金 曹 婧 | | 时间 | 2025 年 5 月 20 日 | | 地点 | 石油金融大厦 座 层会议室 B 22 | | | 甄贞 证券事务部总经理 | | 接待人员 | 证券事务代表 王云岗 | | | 证券事务部工作人员 | | | 接待人员就以下相关问题展开交流。 | | | 1.简要介绍中油财务、昆仑银行的商业模式。 | | | 答：中油财务是经中国人民银行批准设立的 | | | 非银行金融机构，主要为中国石油集团及其成员 | | | 单位提供交易款项收付、内部转账结算、票据承 | | | 兑贴现、存贷款、投融资、外汇交易和产业链金 | | | 融等服务，服务范围包括存款业务、信贷业务、 | | | 结算业务、资金业 ...

中共中央政治局4月25日召开会议，分析研究当前经济形势和经济工作。会议强调，要坚持用深化改革 开放的办法解决发展中的问题。坚定不移办好自己的事，坚定不移扩大高水平对外开放。 业内人士表示，我国积极有序扩大自主开放，坚持推进高水平对外开放，不仅凭借坚韧的经济表现吸引 外国机构真金白银投入中国市场，境内机构也加码布局境外业务，进一步增加中国金融市场的国际影响 力。 同时，在业务牌照方面，外资券商的经营范围也在不断扩大。例如，瑞银证券已获全牌照身份，摩根士 丹利证券、汇丰前海证券等外资券商也在2024年获得了业务变更的核准，增加了证券投资咨询业务、融 资融券业务等。2024年12月，高盛中国获得公开募集证券投资基金销售业务资格。2025年1月，渣打证 券上海分公司获得《经营证券期货业务许可证》，正式获准展业。 外资金融机构加码布局投入真金白银，彰显了对中国资本市场发展的信心。 外资机构真金白银投入国内市场 近年来，外资券商独资化进程明显提速，业务资质不断拓展。 中证协近日发布的《证券公司2024年度经营情况分析》(以下简称《分析》)显示，截至2024年末，证券 行业外资公司总资产507.1亿元，较上年末增长10.2 ...