国元证券股份有限公司 关于安徽峆一药业股份有限公司 使用闲置募集资金购买理财产品的核查意见 国元证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"或"国元证券"）作为安徽峆一 药业股份有限公司（以下简称"峆一药业"或"公司"）本次向不特定合格投资者公 开发行股票并在北京证券交易所上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务 管理办法》《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所 证券发行上市保荐业务管理细则》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等相 关法律、法规和规范性文件的规定，对峆一药业使用闲置募集资金购买理财产品 的事项进行核查，具体核查情况如下： 一、募集资金基本情况 2023 年 2 月 13 日，安徽峆一药业股份有限公司发行普通股 880 万股，发行 方式为向不特定合格投资者公开发行，发行价格为 12.62 元/股，募集资金总额为 11,105.60 万元，扣除发行费用 1,600.15 万元（不含税），募集资金净额为 9,505.45 万元，到账时间为 2023 年 2 月 16 日。公司因行使超额配售选择权取得的募集资 金净额为 1,508.18 万元，到账时间为 2023 年 3 月 ...

安徽峆一药业股份有限公司 使用闲置募集资金购买理财产品公告 证券代码：430478 证券简称：峆一药业 公告编号：2023-031 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、募集资金基本情况 2023 年 2 月 13 日，安徽峆一药业股份有限公司发行普通股 880 万股，发行 方式为向不特定合格投资者公开发行，发行价格为 12.62 元/股，募集资金总额 为 11,105.60 万元，实际募集资金净额为 9,505.45 万元，到账时间为 2023 年 2 月 16 日。公司因行使超额配售选择权取得的募集资金净额为 1,508.18 万元，到账 时间为 2023 年 3 月 27 日。 二、募集资金使用情况 （一）募集资金使用情况和存储情况 截至 2023 年 4 月 14 日，公司上述发行股份的募集资金使用情况具体如下： 单位：元 | 序号 | 募集资金用 | 实施主 | 募集资金计划 投资总额（调整 | 累计投入 募集资金 | 投入进度（%） （3）=（2）/ | | --- | --- ...

证券代码：430478 证券简称：峆一药业 公告编号：2023-028 安徽峆一药业股份有限公司 实际控制人：宋树新 经营范围：钢管生产、销售；钢结构制作，钢管防腐加工，机械加工；带钢、冷弯 型钢、板材、下角料销售；经营本企业自产产品及相关技术的出口业务；经营本企业生 产、科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表及相关技术进出口业务；经营本企业的 关于预计 2023 年日常性关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 一、 日常性关联交易预计情况 （一） 预计情况 单位：元 | 关联交易类别 | 主要交易内容 | 预计 2023 | 年 | 2022 年与关联方 | 预计金额与上年实际发 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 发生金额 | | 实际发生金额 | 生金额差异较大的原因 | | 购买原材料、 | | | | | | | 燃料和动力、 | | | | | | | 接受劳务 | | | | | | | 销售产品、商 | | | ...

国元证券股份有限公司 关于安徽峆一药业股份有限公司 治理专项自查及规范活动的专项核查报告 国元证券股份有限公司（以下简称"国元证券"或"保荐机构"）作为安徽 峆一药业股份有限公司（以下简称"峆一药业"或"公司"）的保荐机构，根据 《关于做好上市公司 2022 年年度报告披露相关工作的通知》（北证办发〔2022〕 62 号）（以下简称《通知》）的工作要求，根据公司自查情况并结合日常督导情 况，对公司 2022 年度治理情况开展了专项核查工作。现将本次对公司治理专项 自查及规范活动的核查情况报告如下： 一、上市公司基本情况 （一）公司在全国中小企业股份转让系统挂牌时间为 2014 年 1 月 24 日； （二）公司在北京证券交易所上市时间为 2023 年 2 月 23 日； （三）公司属性为民营企业； （四）公司存在实际控制人，公司的实际控制人为董来山，截至 2022 年 12 月 31 日实际控制人能够实际支配的公司有表决权股份总数占公司有表决权股份 总数的比例为 52.41%； （五）公司存在控股股东，控股股东为董来山，截至 2022 年 12 月 31 日控 股股东持有公司有表决权股份总数占公司有表决权股份 ...

Business Development and Growth - The company obtained 17 new trademarks in April 2022, indicating a focus on brand expansion and intellectual property development[4]. - On May 20, 2022, the company was upgraded from the basic layer to the innovation layer of the stock transfer system, reflecting its growth and development[4]. - The company received the acceptance notice from the Beijing Stock Exchange for its public offering and listing application on June 28, 2022, marking a significant step towards capital market access[4]. - The company passed the listing committee's review on December 5, 2022, confirming its compliance with issuance and listing conditions[4]. - The company plans to expand its business scale through the "annual production of 198 tons of Probenecid and other twelve pharmaceutical intermediates project (Phase II)" fundraising project[120]. Financial Performance - The company's operating revenue for 2022 was approximately ¥258.7 million, representing a 23.88% increase from ¥208.8 million in 2021[30]. - The net profit attributable to shareholders for 2022 was approximately ¥56.4 million, a 69.39% increase compared to ¥33.3 million in 2021[30]. - The gross profit margin improved to 37.25% in 2022 from 33.18% in 2021[30]. - Total assets increased by 10.67% to approximately ¥380.7 million in 2022, up from ¥344.0 million in 2021[34]. - Total liabilities decreased by 10.84% to approximately ¥55.9 million in 2022, down from ¥62.7 million in 2021[34]. - The company's net asset attributable to shareholders rose by 18.13% to approximately ¥309.0 million in 2022, compared to ¥261.6 million in 2021[34]. - The cash flow from operating activities for 2022 was approximately ¥57.1 million, a 70.27% increase from ¥33.6 million in 2021[36]. - The accounts receivable turnover rate improved to 9.90 in 2022 from 7.48 in 2021[36]. - The company achieved a revenue of ¥258,700,268.97 in 2022, representing a year-over-year increase of 23.88% compared to ¥208,828,033.83 in 2021[49]. - The net profit attributable to the parent company was ¥56,442,153.33 in 2022, a significant increase of 69.39% from ¥33,321,568.13 in 2021[49]. Risks and Challenges - Sales revenue from the top five customers accounted for 40.05% of total revenue, highlighting a concentration risk in customer dependency[12]. - The company faces risks related to product structure fluctuations, as its main products are specialty raw materials with a diverse range of types[11]. - The company is exposed to environmental protection risks due to stringent regulations in the pharmaceutical industry, which could impact operational costs and compliance[12]. - The company’s profitability may be affected by fluctuations in raw material prices, which are subject to market volatility and inflation[12]. - The company is at risk of intensified market competition as new entrants and existing competitors expand their capacities in the pharmaceutical intermediate and raw material sectors[14]. - The company must adapt to changing regulatory policies in the pharmaceutical industry to maintain compliance and operational effectiveness[15]. - The company faces risks related to continuous product development and technological innovation, which could impact its market position and operational performance if not managed effectively[16]. - The company faces risks related to fluctuations in raw material supply and prices, which can significantly affect profitability[127]. Research and Development - The company plans to enhance its product development and technological innovation capabilities to meet the increasing demands of downstream pharmaceutical manufacturers[16]. - R&D expenses increased by 38.26% to ¥16.63 million, indicating a commitment to innovation and product development[61]. - The company has a strong focus on technological innovation and has obtained multiple certifications, including ISO9001 and GMP for its products[45]. - The company holds 6 invention patents and 19 utility model patents, emphasizing its strong R&D capabilities[53]. - The company has several ongoing R&D projects aimed at optimizing production processes and enhancing product quality, which are expected to improve economic benefits[92]. Environmental and Social Responsibility - The company is actively optimizing production processes to enhance green and clean production, reducing pollutant emissions[53]. - The company has implemented environmental monitoring plans for waste gas, wastewater, and noise, ensuring compliance with national discharge standards[110]. - Wastewater generated by the company is treated to meet the standards of the receiving municipal wastewater treatment plant[111]. - The company has established treatment facilities for various pollutants, ensuring that emissions meet environmental standards[112]. - The company has a comprehensive waste management strategy, ensuring that all waste types are handled in compliance with environmental regulations[112]. - The company has committed to social welfare activities, promoting volunteer spirit and community support during the pandemic[109]. - The company has adhered to the national poverty alleviation policies through various initiatives aimed at supporting vulnerable communities[108]. Shareholder and Governance Commitments - The company has engaged in significant related party transactions, with a total amount of 402,578.88 yuan reported[136]. - The company is currently fulfilling various commitments, including share lock-up and price stabilization commitments[138]. - The actual controller and major shareholders have committed to reducing and regulating related party transactions since January 24, 2014[140]. - The company has outlined penalties for failing to adhere to these commitments, including public explanations and apologies[144]. - The commitments are aimed at ensuring transparency and stability in the company's governance and shareholder relations[140]. - The company has established a three-year shareholder dividend return plan to enhance investor returns and protect the rights of minority shareholders[165]. - The company commits to strict adherence to laws and regulations to improve corporate governance and ensure the protection of shareholder rights[166]. - The company guarantees that the prospectus for the public offering does not contain false statements or omissions, and it will compensate investors for any losses incurred due to such issues[169]. Market Trends and Industry Outlook - The pharmaceutical industry is experiencing rapid global growth driven by population increase, aging society, and enhanced health awareness[115]. - The domestic pharmaceutical industry has significant growth potential, with the market scale expected to expand during the "14th Five-Year Plan" period due to rigid demand[116]. - The global raw material and intermediate industry is benefiting from the steady growth of downstream drug formulation demand, particularly with the expiration of original drug patents[117]. - The company is transitioning from producing low-end bulk raw materials to high-end specialty raw materials, improving product quality and processing capabilities[118]. - The CDMO business is expected to grow rapidly, driven by the need to reduce new drug development costs and improve efficiency[119].

证券代码：430478 证券简称：峆一药业 公告编号：2023-024 安徽峆一药业股份有限公司 内部控制自我评价报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 一、 董事会对内部控制报告真实性的声明 安徽峆一药业股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"或"峆一药业"）董事 会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对 其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 建立、健全并有效实施内部控制是本公司董事会及管理层的责任。本公司内部 控制的目标是：合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息 真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。 内部控制存在固有局限性，故仅能对达到上述目标提供合理保证；且内部控制 的有效性亦可能随公司内、外部环境及经营情况的改变而改变。本公司内部控制设 有检查监督机制，内控缺陷一经识别，本公司将立即采取整改措施。 二、 公司建立内部控制制度的目标和遵循的原则 (一) 公司建立内部控制制度遵循的目标 1. 建立和完善 ...

证券代码：430478 证券简称：峆一药业 公告编号：2023-020 安徽峆一药业股份有限公司 第四届监事会第九次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 4 月 14 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2023 年 4 月 4 日 以通讯及书面方式发出 5.会议主持人：监事会主席方文俊先生 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召集、召开、议案审议程序等方面符合《公司法》等有关法律、 法规、《公司章程》及《监事会议事规则》等有关规定。 （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于公司 2022 年度监事会工作报告的议案》 1.议案内容： 公司监事会根据《公司法》《公司章程》的有关规定，就 2022 年度监事会工 作情况编制了《2022 年度监事会工作报告》。 2.议案 ...

公告编号：2023-023 公司 2022 年年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内 部管理制度的各项规定。2022 年年度报告的内容和格式符合相关规则的要求，公 司 2022 年年度报告真实地反映了公司 2022 年年度的经营成果和财务状况。 因此，我们同意该议案，并将该议案提交股东大会审议。 （二）关于《公司 2022 年财务决算报告和 2023 年财务预算报告》的独立意见 经审阅公司《2022 年度财务决算报告》，我们认为，公司《2022 年度财务决 算报告》真实反映了公司的财务状况和实际业务情况，符合有关法律、法规以及规 范性文件的规定，符合公司的实际情况以及公司、全体股东的利益，不存在侵害中 小股东利益的情形。公司《2023 年度财务预算报告》符合公司 2023 年度业务发展 规划，符合有关法律、法规以及规范性文件的规定，符合公司的实际情况以及公司、 证券代码：430478 证券简称：峆一药业 主办券商：国元证券 安徽峆一药业股份有限公司 独立董事关于第四届董事会第九次会议相关事项的独立意见 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗 ...

国元证券股份有限公司 二、募集资金投资项目拟投入募集资金金额的调整情况 关于安徽峆一药业股份有限公司 调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的核查意见 国元证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"或"国元证券"）作为安徽峆一 药业股份有限公司（以下简称"峆一药业"或"公司"）本次向不特定合格投资者公 开发行股票并在北京证券交易所上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务 管理办法》《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所 证券发行上市保荐业务管理细则》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等相 关法律、法规和规范性文件的规定，对峆一药业调整募集资金投资项目拟投入募 集资金金额的事项进行核查，具体核查情况如下： 一、募集资金基本情况 公司于 2023 年 1 月 5 日收到中国证券监督管理委员会下发的《关于同意安 徽峆一药业股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票注册的批复》（证监 许可〔2023〕035 号），同意公司向不特定合格投资者公开发行股票的注册申请。 公司本次向不特定合格投资者发行股票的数量为 8,800,000 股（超额配售选 择权行使前），发行价格为人民币 12.62 元/ ...

证券代码：430478 证券简称：峆一药业 公告编号：2023-025 安徽峆一药业股份有限公司拟续聘会计师事务所公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 涉及会计师事务所提供的资料、信息，会计师事务所保证其提供、报送或披 露的资料、信息真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 公司拟聘任容诚会计师事务所(特殊普通合伙)为 2023 年年度的审计机构。 1.基本信息 会计师事务所名称：容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 成立日期：2013 年 12 月 10 日 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26 首席合伙人：肖厚发 2022 年度末合伙人数量：172 人 2022 年度末注册会计师人数：1,267 人 2022 年度末签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数：651 人 2021 年收入总额（经审计）：233,952.72 万元 2021 ...