北京市天元律师事务所 关于三门三友科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的法律意见 京天股字（2023）第 552 号 致：三门三友科技股份有限公司 三门三友科技股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年第二次临时股东大会 （以下简称"本次股东大会"）采取现场投票与网络投票相结合的方式，现场会议于 2023 年 10 月 16 日 9：00 在三门三友科技股份有限公司会议室召开。北京市天元 律师事务所（以下简称"本所"）接受公司聘任，指派本所律师参加本次股东大会现 场会议，并根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）以及《三 门三友科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，就本次股 东大会的召集、召开程序、出席现场会议人员的资格、召集人资格、会议表决程序 及表决结果等事项出具本法律意见。 为出具本法律意见，本所律师审查了《三门三友科技股份有限公司第三届董事 会第十七次会议决议公告》、《三门三友科技股份有限公司第三届监事会第十四次会 议决议公告》、《三门三友科技股份有限公司关于召开 ...

证券代码：834475 证券简称：三友科技 公告编号：2023-068 三门三友科技股份有限公司 关于 2023 年股权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的 自查报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 2、本次激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》。 3、公司向中国证券登记结算有限公司北京分公司就核查对象在本激励计划 首次公开披露前 6 个月（2023 年 3 月 22 日至 2023 年 9 月 21 日，以下简称"核 查期间"）买卖公司股票情况进行了查询，并由中国证券登记结算有限公司北京 分公司出具了查询证明。 二、核查对象买卖公司股票情况说明 三门三友科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 21 日召开 第三届董事会第十七次会议、第三届监事会第十四次会议，审议通过了《关于公 司<2023 年股权激励计划（草案）>的议案》，并于 2023 年 9 月 22 日在北京证券 交易所官网（www.bse.cn）披露了相关公告。 根据《北京证券交易所 ...

证券代码：834475 证券简称：三友科技 公告编号：2023-069 关于认定核心员工的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、核心员工认定的审核情况 三门三友科技股份有限公司（以下简称"公司"）认定张弛等共 47 人为公司 核心员工，具体详见公司于 2023 年 9 月 22 日在北京证券交易所官网（www.bse.cn） 披露的《三门三友科技股份有限公司关于对拟认定核心员工进行公示并征求意见 的公告》（公告编号：2023-060），具体审核情况如下： 1、公司于 2023 年 9 月 21 日召开了第三届董事会第十七次会议、第三届监 事会第十四次会议，审议通过了《关于拟认定公司核心员工的议案》，拟提名张 弛等共 47 人为公司核心员工，并将该议案提交 2023 年第二次临时股东大会审 议。 2、公司于 2023 年 9 月 22 日至 2023 年 10 月 2 日通过北京证券交易所官网 及公司内部信息公示栏对拟认定核心员工名单向全体员工进行公示并征求意见， 公示期 11 天。公 ...

证券代码：834475 证券简称：三友科技 公告编号：2023-066 三门三友科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 10 月 16 日 2.会议召开地点：三门县亭旁镇工业园区公司会议室 3.会议召开方式：现场投票和网络投票相结合方式 4.会议召集人：董事会 5.会议主持人：董事长吴用 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召集、召开、议案审议程序符合《公司法》以及有关法律、法规 和《公司章程》的规定。 （二）会议出席情况 出席和授权出席本次股东大会的股东共 10 人，持有表决权的股份总数 75,008,356 股，占公司有表决权股份总数的 74.22%。 其中通过网络投票参与本次股东大会的股东共 0 人，持有表决权的股份总数 0 股，占公司有表决权股份总数的 0.00%。 审议通过《关于公司<2023 年股权激励计划（草案）>的议案》 1.议案内容 ...

证券代码：834475 证券简称：三友科技 公告编号：2023-065 三门三友科技股份有限公司 监事会关于公司 2023 年股权激励计划首次授予激励对象名单的 核查意见及公示情况说明 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 三门三友科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 21 日召开 了第三届董事会第十七次会议、第三届监事会第十四次会议，审议通过了《关于 公司<2023 年股权激励计划首次授予激励对象名单>的议案》，并于 2023 年 9 月 22 日在北京证券交易所官网（www.bse.cn）披露了公司《三门三友科技股份有限 公司 2023 年股权激励计划首次授予激励对象名单》（公告编号：2023-059）。公 司监事会结合公示情况对首次授予的激励对象进行了核查，相关公示情况及核查 情况如下： 一、公示情况说明 根据《北京证券交易所上市规则（试行）》（以下简称"《上市规则》"）、《北 京证券交易所上市公司持续监管指引第 3 号——股权激励和员工持股计划》（以 下简称"《 ...

监事会同意认定董事会提名的张弛等共 47 名员工为公司核心员工。 证券代码：834475 证券简称：三友科技 公告编号：2023-064 三门三友科技股份有限公司 监事会关于对拟认定核心员工的核查意见 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 三门三友科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 21 日召开 了第三届董事会第十七次会议、第三届监事会第十四次会议，审议通过了《关于 拟认定公司核心员工的议案》，拟提名张弛等共 47 人为公司核心员工，并于 2023 年 9 月 22 日在北京证券交易所官网（www.bse.cn）披露了《三门三友科技股份 有限公司关于对拟认定核心员工进行公示并征求意见的公告》（公告编号：2023- 060）。 根据《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公司持 续监管指引第 3 号——股权激励和员工持股计划》等相关规定，公司于 2023 年 9 月 22 日至 2023 年 10 月 2 日通过北京证券交易所官网及公司内部信息公示栏 ...

证券代码：834475 证券简称：三友科技 公告编号：2023-053 三门三友科技股份有限公司 第三届董事会第十七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 9 月 21 日 2.会议召开地点：三门县亭旁镇工业园区公司会议室 3.会议召开方式：现场及通讯方式 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2023 年 9 月 9 日以书面、通讯方式发 出 5.会议主持人：董事长吴用 6.会议列席人员：监事会主席毛玲丽、监事何巧芝、监事梅盼盼；董事会秘 书兼财务总监梁建明 7.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的规定，决议合法有 效。 （二）会议出席情况 会议应出席董事 8 人，出席和授权出席董事 8 人。 4.提交股东大会表决情况： 本议案尚需提交股东大会审议。 董事王绪强、张彦周、马可一因工作原因以通讯方式参与表决。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于公司<20 ...

证券简称：三友科技 证券代码：834475 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 三门三友科技股份有限公司 2023 年股权激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 二零二三年九月 | 一、释义 2 | | --- | | 二、声明 3 | | 三、基本假设 4 | | 四、本激励计划的主要内容 5 | | （一）激励对象的范围与分配情况 5 | | （二）授予的限制性股票数量 6 | | （三）本激励计划的有效期、授予日、限售期、解除限售安排和禁售期 ... 7 | | （四）限制性股票的授予价格及授予价格的确定方法 9 | | （五）限制性股票的授予与解除限售条件 11 | | （六）本激励计划的其他内容 13 | | 五、独立财务顾问意见 14 | | （一）对本激励计划是否符合政策法规规定的核查意见 14 | | （二）对公司实行股权激励计划可行性的核查意见 15 | | （三）对激励对象范围和资格的核查意见 15 | | （四）对股权激励计划权益授出额度的核查意见 16 | | （五）对本激励计划授予价格的核查意见 16 | | （六）对上市公司是否为激励对象提供任何形式的财务资助的核查意见 ...

证券代码：834475 证券简称：三友科技 公告编号：2023-055 三门三友科技股份有限公司 关于独立董事公开征集表决权公告 独立董事张彦周作为征集人保证本公告不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 征集人作为独立董事，符合《证券法》《公开征集上市公司股东权利管理暂 行规定》规定的征集条件，并保证其在本公告披露后至代为行使股东权利之日持 续符合征集条件。 一、征集事由 按照《公司法》《证券法》《公开征集上市公司股东权利管理暂行规定》《北 京证券交易所股票上市规则(试行)》的有关规定，独立董事张彦周作为征集人， 就公司拟于2023年10月16日召开的2023年第二次临时股东大会审议的有关议案 向公司全体股东征集表决权。 征集表决权议案： 1、《关于公司<2023 年股权激励计划（草案）>的议案》； 2、《关于公司<2023 年股权激励计划实施考核管理办法>的议案》； 3、《关于提请股东大会授权董事会办理 2023 年股权激励计划有关事项的议 案》。 二、征集主张及理由 表决意见：征集人作为公司独立董事，已出席公司于2023年9月21日召开的 第三届董事会第十七次会 ...

证券代码：834475 证券简称：三友科技 公告编号：2023-061 三门三友科技股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会通知公告（提供网络投票） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开基本情况 （一）股东大会届次 本次会议为 2023 年第二次临时股东大会。 （二）召集人 本次股东大会的召集人为董事会。 （三）会议召开的合法性、合规性 1. 股权登记日持有公司股份的股东。 股权登记日下午收市时在中国结算登记在册的公司全体股东（具体情况详见 下表）均有权出席股东大会（在股权登记日买入证券的投资者享有此权利，在股 权登记日卖出证券的投资者不享有此权利），股东可以书面形式委托代理人出席 会议、参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。其中，不包含优先股股东， 不包含表决权恢复的优先股股东。 本次会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的规定，无需经有关 部门批准。 （四）会议召开方式 本次会议采用现场投票和网络投票相结合方式召开。 公司股东应选择现场投票和网络投票表决 ...