天风证券股份有限公司 关于 北京凯德石英股份有限公司 2023 年股权激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 （武汉东湖新技术开发区高新大道 446 号天风证券大厦 20 层） 二〇二三年十二月 | 目录 | | --- | | 一、释义 | 2 | | --- | --- | | 二、声明 4 | | | 三、基本假设 5 | | | 四、本次激励计划的主要内容 6 | | | （一）激励对象的范围与分配情况 | 6 | | （二）授予的限制性股票数量 | 8 | | （三）本激励计划的有效期、授予日、限售期、解除限售安排和禁售期 | 8 | | （四）限制性股票的授予价格及授予价格的确定方法 | 11 | | （五）限制性股票的授予与解除限售条件 | 13 | | （六）本激励计划的其他内容 | 16 | | 五、独立财务顾问意见 17 | | | （一）对本激励计划是否符合政策法规规定的核查意见 | 17 | | （二）对公司实行股权激励计划可行性的核查意见 | 18 | | （三）对激励对象范围和资格的核查意见 | 19 | | （四）对股权激励计划权益授出额度的核查意见 | 19 | | （五）对本 ...

关于拟修订《公司章程》公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、修订内容 证券代码：835179 证券简称：凯德石英 公告编号：2023-091 北京凯德石英股份有限公司 根据《公司法》及《证券法》《上市公司章程指引（2022 年修订）》《北京证 券交易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》 《上市公司独立董事管理办法》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号 —独立董事》等相关规定，公司拟修订《公司章程》的部分条款，修订对照如下： | 原规定 | 修订后 | | --- | --- | | 第四十六条 除提供担保等本章程另 | 第四十六条 除提供担保等本章程另 | | 有规定事项外，公司进行本章程第二 | 有规定事项外，公司进行本章程第二 | | 百一十八条规定的同一类别且与标的 | 百二十一条规定的同一类别且与标的 | | 相关的交易时，应当按照连续十二个 | 相关的交易时，应当按照连续十二个 | | 月累计计算的原则，适用本章程第四 | 月累计 ...

（一）股东大会届次 证券代码：835179 证券简称：凯德石英 公告编号：2023-106 北京凯德石英股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会通知公告（提供网络投票） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、会议召开基本情况 （二）召集人 本次股东大会的召集人为董事会。 2023 年 12 月 11 日，董事会召开第三届董事会第二十一次会议，审议通 过《关于提议召开 2023 年第二次临时股东大会的议案》。 （三）会议召开的合法性、合规性 本次股东大会会议召开符合《公司法》等有关法律、行政法规、部门规 章、规范性文件和《公司章程》的规定。本次会议召开不需要相关部门批准。 （四）会议召开方式 本次会议采用现场投票和网络投票相结合方式召开。 公司同一股东只能选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表 决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。 （五）会议召开日期和时间 现场会议召开时间：2023 年 12 月 28 日 10:00-12:00。 网络投票起止时间：20 ...

北京凯德石英股份有限公司高级管理人员辞职公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律 责任。 证券代码：835179 证券简称：凯德石英 公告编号：2023-105 二、上述人员的辞职对公司产生的影响 （一）基本情况 （二）辞职原因 （一）本次辞职未导致公司董事会成员人数低于法定最低人数，未导致公司监事会成员 人数低于法定最低人数，未导致职工代表监事人数少于监事会成员的三分之一，未导致 董事会中兼任高级管理人员的董事和由职工代表担任的董事人数超过公司董事总数的 二分之一。 （二）对公司生产、经营上的影响 杨继盛先生的辞职不会对公司的生产、经营产生重大不利影响。杨继盛先生在担 任副总经理期间，恪尽职守，勤勉尽责，公司及董事会对其在任职期间所做出的贡献 表示衷心感谢。 一、辞职董监高的基本情况 公司副总经理杨继盛先生拟被任命为公司控股子公司凯美石英副总经理，因工作 调整原因，辞去公司副总经理职务。 本公司董事会于 2023 年 12 月 11 日收到副总经理杨继盛先生递交的辞职报告，自 2023 年 12 ...

证券代码：835179 证券简称：凯德石英 公告编号：2023-101 北京凯德石英股份有限公司 关于预计 2024 年日常性关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律 责任。 一、 日常性关联交易预计情况 （一） 预计情况 单位：元 | 关联交易类别 | 主要交易内容 | 预计 2024 年发 | 2023 年 1-11 月 与关联方实际发 | 预计金额与上年实际 发生金额差异较大的 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 生金额 | | | | | | | 生金额 | 原因 | | 购买原材料、燃 | | | | | | 料和动力、接受 | 采购产品 | 35,000,000 | 23,224,663.04 | | | 劳务 | | | | | | 销售产品、商品、 | 销售产品 | 45,000,000 | 1,230,021.15 | 存在新增关联方 | | 提供劳务 | | | | | | 委托关联方销售 | | | | | | 产品、商品 ...

证券代码：835179 证券简称：凯德石英 公告编号：2023-080 北京凯德石英股份有限公司 持股 5%以上股东减持公司股份超过 1%的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、本次权益变动基本情况 （一）信息披露义务人基本情况 （一）本次权益变动不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化，不会对 公司生产经营产生不利影响； （二）本次股东权益变动不涉及信息披露义务人披露权益变动报告书、收购 报告书、要约收购报告书等文件； 1.基本情况 信息披露义务人 江苏太平洋石英股份有限公司 持股变动时间 2023 年 11 月 23 日——2023 年 11 月 27 日 股票简称 凯德石英 股票代码 835179 变动类型 增加 减少 一致行动人 有 无 是否为第一大股 东或实际控制人 是 否 2.本次权益变动情况 股东名称 变动方式 减持股数 减持比例 江苏太平洋石英 股份有限公司 大宗交易 750,000 1.0000% （二）本次变动前后，信息披露义务人持有公司股份情况 | 股东名 ...

证券代码：835179 证券简称：凯德石英 公告编号：2023-079 北京凯德石英股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 一、 减持主体减持前基本情况 | 股东名称 | | 股东身份 | 持股数量（股） | 持股比例 | 当前持股股份来源 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 江苏太平洋石英 | 持股 | 5%以上股东 | 5,960,000 | 7.9467% | 北交所上市前取得 | | 股份有限公司 | | | | | | 二、 减持计划的实施结果 （一） 股东因以下原因披露减持计划实施结果： √减持计划实施完毕 □减持时间区间届满 持股 5%以上股东减持股份结果公告 （三） 减持时间区间届满，是否未实施减持 □是 √否 （四） 是否提前终止减持计划 | 股东名称 | 已减持数 | 已减持 | 减持 | 减持 | | | 减持价 | 已减持总金 | 减持计 划完成 | 当前持股 数量 | 当前持 | | --- | --- | ...

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 一、 减持主体减持前基本情况 | 股东名称 | 股东身份 | | 持股数量（股） | 持股比例 | 当前持股股份来源 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 江苏太平洋石英 | 持股 | 5%以上股东 | 5,960,000 | 7.9467% | 北交所上市前取得 | | 股份有限公司 | | | | | | 二、 减持计划的实施结果 （一） 股东因以下原因披露减持计划实施结果： 证券代码：835179 证券简称：凯德石英 公告编号：2023-079 北京凯德石英股份有限公司 持股 5%以上股东减持股份结果公告 √减持计划实施完毕 □减持时间区间届满 | 股东名称 | 已减持数 | 已减持 | 减持 | 减持 | | | 减持价 | 已减持总金 | 减持计 划完成 | 当前持股 数量 | 当前持 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | ...

证券代码：835179 证券简称：凯德石英 公告编号：2023-080 北京凯德石英股份有限公司 持股 5%以上股东减持公司股份超过 1%的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、本次权益变动基本情况 （一）信息披露义务人基本情况 1.基本情况 信息披露义务人 江苏太平洋石英股份有限公司 持股变动时间 2023 年 11 月 23 日——2023 年 11 月 27 日 股票简称 凯德石英 股票代码 835179 变动类型 增加 减少 一致行动人 有 无 是否为第一大股 东或实际控制人 是 否 2.本次权益变动情况 股东名称 变动方式 减持股数 减持比例 江苏太平洋石英 股份有限公司 大宗交易 750,000 1.0000% （二）本次股东权益变动不涉及信息披露义务人披露权益变动报告书、收购 报告书、要约收购报告书等文件； （三）本次权益变动后，江苏太平洋石英股份有限公司减持计划实施完毕， 公司将督促其严格遵守相关减持规定，并及时履行信息披露义务。 三、备查文件 《江苏太平洋石英 ...

| 日期 | 代码 | 简称 | 成交价 | 成交数量（股） | 买入营业部 | 卖出营业部 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 2023-11- | | | | | 申万宏源证券有限公 | 招商证券股份有限公 | | 27 | 430300 | 辰光医疗 | 9 | 400000 | 司上海崇明县川心街 | 司上海世纪大道证券 | | | | | | | 证券营业部 | 营业部 | | 2023-11- | 832491 | 奥迪威 | 11.18 | 410000 | 平安证券股份有限公 司广州新港中路证券 | 平安证券股份有限公 司上海临港新片区分 | | 27 | | | | | | | | | | | | | 营业部 | 公司 | | 2023-11- | | | | | 华泰证券股份有限公 | 华泰证券股份有限公 | | 27 | 835179 | 凯德石英 | 21.8 | 100000 | 司上海长宁区仙霞路 | 司连云港通灌南路证 | | | | | | | 证券营业部 | 券营业部 | | | | | | | 民生证券股份有限公 ...