证券代码：836149 证券简称：旭杰科技 公告编号：2023-059 苏州旭杰建筑科技股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、核心员工认定的审核情况 苏州旭杰建筑科技股份有限公司（以下简称"公司"）认定吴佳雯等 18 人 为公司核心员工，具体详见公司于 2023 年 8 月 18 日在北京证券交易所网站 （www.bse.cn）披露的《关于对拟认定核心员工进行公示并征求意见的公告》（公 告编号：2023-050），具体审核情况如下： 1、公司于 2023 年 8 月 18 日召开第三届董事会第十三次会议、第三届监事 会第十三次会议审议通过了《关于认定公司核心员工的议案》，拟提名吴佳雯等 18 人为公司核心员工，并将该议案提交 2023 年第二次临时股东大会审议。 关于认定核心员工的公告 2、公司于 2023 年 8 月 19 日至 2023 年 8 月 28 日对拟认定为公司核心员工 的吴佳雯等 18 人通过北京证券交易网站向全体员工进行了公示并征求意见。截 至公示期满，公司 ...

法律意见书 江苏益友天元律师事务所 关于苏州旭杰建筑科技股份有限公司 2023年股权激励计划首次授予事项的 法律意见书 致: 苏州旭杰建筑科技股份有限公司 江苏益友天元律师事务所(以下简称"本所")接受苏州旭杰建筑科技股份有 限公司（以下简称"旭杰科技"或"公司"）委托,就旭杰科技 2023 年股权激励计 划事宜（以下简称"激励计划"或"本激励计划"）担任专项法律顾问，并就本激励 计划首次授予事项出具本法律意见书。 为出具本法律意见书,本所律师审阅了《苏州旭杰建筑科技股份有限公司 2023年股权激励计划〈草案〉》（以下简称"《激励计划〈草案〉》"或"《激励 计划》"）、《苏州旭杰建筑科技股份有限公司2023年股权激励计划实施考核管 理办法》（以下简称"《考核管理办法》"）、公司相关董事会会议文件、独立董 事独立意见、监事会会议文件、公司书面说明以及本所律师认为需要审查的其他 文件,并通过查询公开信息对相关的事实和资料进行了核查和验证,并已经得到 旭杰科技以下保证:旭杰科技已经提供了本所为出具本法律意见书所要求发行人 提供的原始书面材料、副本材料、复印材料、确认函或证明。公司提供给本所的 文件和材料是真实、准确 ...

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 苏州旭杰建筑科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 1.会议召开时间：2023 年 9 月 11 日 2.会议召开地点：苏州工业园区八达街 111 号中衡设计大厦 10F，公司会 议室 3.会议召开方式：现场投票和网络投票相结合 证券代码：836149 证券简称：旭杰科技 公告编号：2023-058 其中通过网络投票参与本次股东大会的股东共 3 人，持有表决权的股份总数 2,004,714 股，占公司有表决权股份总数的 2.7180%。 出席和授权出席本次股东大会的中小股东共 5 人，持有表决权的股份总数 2,477,451 股，占公司有表决权股份总数的 3.3589%。 （三）公司董事、监事、高级管理人员出席或列席股东大会情况 1.公司在任董事 7 人，出席 7 人； 2.公司在任监事 3 人，出席 3 人； 4.会议召集人：董事会 5.会议主持人：董事长丁杰 6.召开情况合法、合规、合章程性 ...

广发证券股份有限公司 关于 苏州旭杰建筑科技股份有限公司 2023 年股权激励计划 | 一、释义 | | --- | | 二、声明 | | 三、基本假设 3 | | 四、独立财务顾问意见 | | (一) 本激励计划审批程序 . | | (二) 本次实施的股权激励计划与股东大会审议通过的股权激励计划差异 | | 情况 5 | | (三)本激励计划授予条件成就情况的说明 5 | | (四) 本次授予情况 | | (五)实施本次授予对相关年度财务状况和经营成果影响的说明 8 | | (六) 结论性意见 | | 五、备查文件及咨询方式. | | (一) 备查文件 . | | (二)咨询方式 | 一、释义 授予事项 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问 线股份有限公司 (广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室) 二零二三年九月 除非另有说明,本报告中下列简称具有如下特定含义: | 旭杰科技、本公司、公司 | 指 | 苏州旭杰建筑科技股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 本激励计划、本激励计划 | 指 | 《苏州旭杰建筑科技股份有限公司 2023年股权激励 | | 草案 | | 计划(草案) ...

证券代码：836149 证券简称：旭杰科技 公告编号：2023-065 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 苏州旭杰建筑科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会，依据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办 法》"）、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》（以下简称"《上市规则》"）、 《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》（以下简称"《持续监管办 法》"）、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 3 号——股权激励和员工 持股计划》（以下简称"《监管指引第 3 号》"）等相关法律、法规及规范性文件 和《苏州旭杰建筑科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关 规定，对公司 2023 年股权激励计划首次权益授予相关事项进行了核查，发表核 查意见如下： 1、本次授予权益的激励对象与公司 2023 年第二次临时股东大会审议通过的 激励对象人员名单相符。 2、本 ...

证券代码：836149 证券简称：旭杰科技 公告编号：2023-065 1、本次授予权益的激励对象与公司 2023 年第二次临时股东大会审议通过的 激励对象人员名单相符。 2、本次获授股票期权的激励对象均具备《公司法》、《证券法》等法律、 法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，均符合《上市规则》等文 件规定的激励对象条件及《苏州旭杰建筑科技股份有限公司 2023 年股权激励计 划》（以下简称"《激励计划》"）规定的激励对象范围，不存在《上市规则》规 定的不得成为激励对象的情形，激励对象中不包括外籍自然人、监事、独立董事。 除包括董事长、总经理、实际控制人之一丁杰先生外，不包括其他单独或合计持 有公司 5%以上股份的股东及其配偶、父母、子女。本次拟获授股票期权的激励 对象主体资格合法、有效。 3、公司未发生不得授予权益的情形，激励对象未发生不得获授权益的情形， 本次股权激励计划无获授权益条件。 4、本次确定的授予日符合相关法律法规、规范性文件和《激励计划》中的 有关规定。 综上，监事会同意确定以 2023 年 9 月 11 日为首次权益授予日，向 55 名符 合条件的激励对象合计授予 422.00 万 ...

证券代码：836149 证券简称：旭杰科技 公告编号：2023-062 苏州旭杰建筑科技股份有限公司 第三届监事会第十四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 9 月 11 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场方式 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2023 年 9 月 1 日 以电话或电子邮件方式 发出 （一）审议通过《关于公司 2023 年股权激励计划首次授予日等事项的议案》 1.议案内容： 根据《上市公司股权激励管理办法》《北京证券交易所上市公司持续监管指 引第 3 号——股权激励和员工持股计划》等法律法规、规范性文件及公司《2023 年股权激励计划（草案）》的相关规定，本次股权激励计划无获授权益条件，公 司董事会根据公司 2023 年第二次临时股东大会的决议和授权，同意向 55 名激 励对象共授予 422.00 万份股票期权，首次授予日为 2023 年 9 月 11 日。 具 ...

证券代码：836149 证券简称：旭杰科技 公告编号：2023-063 苏州旭杰建筑科技股份有限公司 2023 年股票期权激励计划首次权益授予公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、审议及表决情况 （一）本次权益授予已履行的决策程序和信息披露情况 1、2023 年 8 月 18 日，苏州旭杰建筑科技股份有限公司（以下简称"公司"） 召开第三届董事会第十三次会议，审议《关于公司<2023 年股权激励计划（草案）> 的议案》、《关于<公司 2023 年股权激励计划授予的激励对象名单>的议案》、 《关于公司<2023 年股权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于与激励 对象签署股票期权授予协议的议案》，并审议通过了《关于认定公司核心员工的 议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理 2023 年股权激励计划有关事项的 议案》。公司独立董事对相关议案发表了同意的独立意见。独立董事李宗阳先生 作为征集人就公司 2023 年第二次临时股东大会审议的本次激励计划相关议案向 公司全体股东征集投票权。 ...

证券代码：836149 证券简称：旭杰科技 公告编号：2023-066 苏州旭杰建筑科技股份有限公司 独立董事关于第三届董事会第十四次会议 相关事项的独立意见 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 苏州旭杰建筑科技股份有限公司（以下简称"旭杰科技"、"公司"）于 2023 年 9 月 11 日召开第三届董事会第十四次会议。根据《公司法》、《苏州旭杰建筑科 技股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）和《独立董事工作制度》 等相关规定，我们作为公司的独立董事，基于独立判断的立场，现发表独立意见 如下： 一、《关于公司 2023 年股权激励计划首次授予日等事项的议案》的独立意见 经核查，本次确定的首次授予日等相关事项符合《北京证券交易所上市公司 持续监管指引第 3 号——股权激励和员工持股计划》和《公司 2023 年股权激励 计划（草案）》中的有关规定，董事会审议和决策程序合法合规。 综上，我们同意确定以 2023 年 9 月 11 日为首次权益授予日，向 55 名符合条 件的激励对象合计 ...

二、激励对象名单 | 序号 | 姓名 | 类别 | | --- | --- | --- | | 1 | 丁杰 | 董事、高级管理人员 | | 2 | 颜廷鹏 | 董事、高级管理人员 | | 3 | 金炜 | 董事、高级管理人员 | | 4 | 陈吉容 | 高级管理人员 | | 5 | 何群 | 董事 | | 6 | 刘彤 | 核心员工 | | 7 | 王运祥 | 核心员工 | | 8 | 赵锋 | 核心员工 | | 9 | 刘巍 | 核心员工 | | 10 | 刘小波 | 核心员工 | | 11 | 詹丽杰 | 核心员工 | | 12 | 童建国 | 核心员工 | | 13 | 张梦琦 | 核心员工 | | 14 | 吴以强 | 核心员工 | | 15 | 翟伟秀 | 核心员工 | | 16 | 夏长更 | 核心员工 | | 17 | 李海洲 | 核心员工 | | 18 | 夏长庆 | 核心员工 | | 19 | 伍峰 | 核心员工 | | 20 | 张运 | 核心员工 | | 21 | 颜鹏飞 | 核心员工 | | 22 | 邵琳 | 核心员工 | | 23 | 田涛 | 核心员工 | | 24 | 冯君君 ...