法律意见书 江苏益友天元律师事务所 关于苏州旭杰建筑科技股份有限公司 2023年股权激励计划首次授予事项的 法律意见书 致: 苏州旭杰建筑科技股份有限公司 江苏益友天元律师事务所(以下简称"本所")接受苏州旭杰建筑科技股份有 限公司（以下简称"旭杰科技"或"公司"）委托,就旭杰科技 2023 年股权激励计 划事宜（以下简称"激励计划"或"本激励计划"）担任专项法律顾问，并就本激励 计划首次授予事项出具本法律意见书。 为出具本法律意见书,本所律师审阅了《苏州旭杰建筑科技股份有限公司 2023年股权激励计划〈草案〉》（以下简称"《激励计划〈草案〉》"或"《激励 计划》"）、《苏州旭杰建筑科技股份有限公司2023年股权激励计划实施考核管 理办法》（以下简称"《考核管理办法》"）、公司相关董事会会议文件、独立董 事独立意见、监事会会议文件、公司书面说明以及本所律师认为需要审查的其他 文件,并通过查询公开信息对相关的事实和资料进行了核查和验证,并已经得到 旭杰科技以下保证:旭杰科技已经提供了本所为出具本法律意见书所要求发行人 提供的原始书面材料、副本材料、复印材料、确认函或证明。公司提供给本所的 文件和材料是真实、准确 ...

证券代码：836149 证券简称：旭杰科技 公告编号：2023-064 苏州旭杰建筑科技股份有限公司 | 姓名 | 职务 | 获授的股 票期权数 | 占授予股 | 占目前总股 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 票期权总 | | | | | 量 | | 本的比例 | | | | （万份） | 量的比例 | | | 丁杰 | 董事长、总经理 | 30.00 | 5.69% | 0.41% | | 何群 | 董事 | 5.00 | 0.95% | 0.07% | | 金炜 | 董事、副总经理 | 16.00 | 3.03% | 0.22% | | 颜廷鹏 | 董事、副总经理 | 24.00 | 4.55% | 0.33% | | 陈吉容 | 董事会秘书、财务总 | 8.00 | 1.52% | 0.11% | | | 监 | | | | | 詹丽杰等 50 名核心员 | | | | | | 工 | 核心员工 | 339.00 | 64.27% | 4.60% | | 首次授予合计 | | 422.00 | 80.00% | 5.72% | | 预留部分 | | 10 ...

证券代码：836149 证券简称：旭杰科技 公告编号：2023-063 苏州旭杰建筑科技股份有限公司 2023 年股票期权激励计划首次权益授予公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、审议及表决情况 （一）本次权益授予已履行的决策程序和信息披露情况 1、2023 年 8 月 18 日，苏州旭杰建筑科技股份有限公司（以下简称"公司"） 召开第三届董事会第十三次会议，审议《关于公司<2023 年股权激励计划（草案）> 的议案》、《关于<公司 2023 年股权激励计划授予的激励对象名单>的议案》、 《关于公司<2023 年股权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于与激励 对象签署股票期权授予协议的议案》，并审议通过了《关于认定公司核心员工的 议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理 2023 年股权激励计划有关事项的 议案》。公司独立董事对相关议案发表了同意的独立意见。独立董事李宗阳先生 作为征集人就公司 2023 年第二次临时股东大会审议的本次激励计划相关议案向 公司全体股东征集投票权。 ...

证券代码：836149 证券简称：旭杰科技 公告编号：2023-066 苏州旭杰建筑科技股份有限公司 独立董事关于第三届董事会第十四次会议 相关事项的独立意见 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 苏州旭杰建筑科技股份有限公司（以下简称"旭杰科技"、"公司"）于 2023 年 9 月 11 日召开第三届董事会第十四次会议。根据《公司法》、《苏州旭杰建筑科 技股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）和《独立董事工作制度》 等相关规定，我们作为公司的独立董事，基于独立判断的立场，现发表独立意见 如下： 一、《关于公司 2023 年股权激励计划首次授予日等事项的议案》的独立意见 经核查，本次确定的首次授予日等相关事项符合《北京证券交易所上市公司 持续监管指引第 3 号——股权激励和员工持股计划》和《公司 2023 年股权激励 计划（草案）》中的有关规定，董事会审议和决策程序合法合规。 综上，我们同意确定以 2023 年 9 月 11 日为首次权益授予日，向 55 名符合条 件的激励对象合计 ...

证券代码：836149 证券简称：旭杰科技 公告编号：2023-061 苏州旭杰建筑科技股份有限公司 1.会议召开时间：2023 年 9 月 11 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场加通讯 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2023 年 9 月 1 日以电话或电子邮件方 式发出 第三届董事会第十四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 5.会议主持人：：丁杰 6.会议列席人员：其他高级管理人员 7.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召开符合有关法律、法规及《公司章程》的规定。 （二）会议出席情况 会议应出席董事 7 人，出席和授权出席董事 7 人。 董事李宗阳、刘勇因个人原因以通讯方式参与表决。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于公司 2023 年股权激励计划首次授予日等事项的议案》 1.议案内容： 根据《上市公司股权激励管理办法》《北京证券交易所上市公司持续监管指 引第 3 号——股权激励和员工 ...

证券代码：836149 证券简称：旭杰科技 公告编号：2023-058 苏州旭杰建筑科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 9 月 11 日 2.会议召开地点：苏州工业园区八达街 111 号中衡设计大厦 10F，公司会 议室 3.会议召开方式：现场投票和网络投票相结合 （二）会议出席情况 出席和授权出席本次股东大会的股东共 11 人，持有表决权的股份总数 20,855,676 股，占公司有表决权股份总数的 28.2758%。 其中通过网络投票参与本次股东大会的股东共 3 人，持有表决权的股份总数 2,004,714 股，占公司有表决权股份总数的 2.7180%。 出席和授权出席本次股东大会的中小股东共 5 人，持有表决权的股份总数 2,477,451 股，占公司有表决权股份总数的 3.3589%。 （三）公司董事、监事、高级管理人员出席或列席股东大会情况 1.公司 ...

经核查，监事会认为：本次提名认定公司核心员工的程序符合法律、法规及 《公司章程》的各项规定，未发现相关信息存在虚假、不符合实际的情况，不存 在损害公司及全体股东利益的情形。监事会同意认定董事会提名的 18 名员工为 公司核心员工。 证券代码：836149 证券简称：旭杰科技 公告编号：2023-056 苏州旭杰建筑科技股份有限公司 监事会 苏州旭杰建筑科技股份有限公司 2023年9月1日 关于拟认定核心员工的核查意见 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 苏州旭杰建筑科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 18 日召 开第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第十三次会议，审议通过了《关于 认定公司核心员工的议案》，提名吴佳雯等 18 人为公司核心员工，并于 2023 年 8 月 18 日在北京证券交易所官网（http://www.bse.cn）披露了《关于对拟认定核 心员工进行公示并征求意见的公告》（公告编号：2023-050）。 根据《北京证券交易所上市规则（试行）》、 ...

根据《北京证券交易所上市规则（试行）》（以下简称"上市规则"）、《北 京证券交易所上市公司持续监管指引第 3 号——股权激励和员工持股计划》等相 关规定，公司于 2023 年 8 月 19 日至 2023 年 8 月 28 日通过公司内部公告栏对 2023 年股权激励计划授予激励对象向全体员工进行公示并征求意见，公示期 10 天。公示期内，公司员工可通过口头、书面等方式向公司监事会反馈意见。截至 公示期满，公司监事会未收到任何对本次激励对象提出的异议。 二、监事会核查意见 监事会根据相关法律法规及《苏州旭杰建筑科技股份有限公司 2023 年股权 激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划》"）规定，对公司《2023 年股权 激励计划授予的激励对象名单》（以下简称"《激励对象名单》"）进行了核查， 并发表核查意见如下： 1、列入公司《激励对象名单》的人员具备《上市公司股权激励管理办法》 《上市规则》等文件规定的激励对象条件，符合《激励计划》规定的激励对象条 苏州旭杰建筑科技股份有限公司 关于 2023 年股权激励计划授予激励对象的核查意见 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导 ...

证券代码：836149 证券简称：旭杰科技 公告编号：2023-056 苏州旭杰建筑科技股份有限公司 关于拟认定核心员工的核查意见 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 2023年9月1日 根据《北京证券交易所上市规则（试行）》、《北京证券交易所上市公司持 续监管指引第 3 号——股权激励和员工持股计划》等相关规定，公司于 2023 年 8 月 19 日至 2023 年 8 月 28 日通过北京证券交易所官网对拟认定核心员工名单 向全体员工进行公示并征求意见，公示期 10 天。截至公示期满，公司全体员工 均对提名的吴佳雯等 18 人为公司核心员工无异议。 经核查，监事会认为：本次提名认定公司核心员工的程序符合法律、法规及 《公司章程》的各项规定，未发现相关信息存在虚假、不符合实际的情况，不存 在损害公司及全体股东利益的情形。监事会同意认定董事会提名的 18 名员工为 公司核心员工。 苏州旭杰建筑科技股份有限公司 监事会 苏州旭杰建筑科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 ...

证券代码：836149 证券简称：旭杰科技 公告编号：2023-057 苏州旭杰建筑科技股份有限公司 关于 2023 年股权激励计划授予激励对象的核查意见 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 苏州旭杰建筑科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 18 日 召开第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第十三次会议，审议通过了《关 于<公司 2023 年股权激励计划授予的激励对象名单>的议案》。并于 2023 年 8 月 18 日在北京证券交易所官网（http://www.bse.cn）披露了《2023 年股权激励计划 授予的激励对象名单》（公告编号 2023-051）。公司监事会结合公示情况对激励 对象进行了核查，相关公示情况及核查情况如下： 一、公示情况说明 根据《北京证券交易所上市规则（试行）》（以下简称"上市规则"）、《北 京证券交易所上市公司持续监管指引第 3 号——股权激励和员工持股计划》等相 关规定，公司于 2023 年 8 月 19 日至 2023 年 8 月 ...