北京市海间律师事务所 关于辽宁东和新材料股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的法律意见书 根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》(以下统称"有关 法律"）及《辽宁东和新材料股份有限公司章程》(以下称"公司章程")的规定, 本所作为辽宁东和新材料股份有限公司(以下称"公司")的法律顾问,应公司的 要求,指派律师列席公司于 2024 年 1 月 30 日召开的 2024 年第一次临时股东大 会(以下称"本次会议"),对本次会议召开的合法性进行见证,并依法出具本法 律意见书。 致:辽宁东和新材料股份有限公司 在本法律意见书中,本所律师仅对本次会议召集和召开的程序、表决程序及 出席本次会议的人员资格是否符合有关法律和公司章程的规定,以及本次会议审 议的议案表决结果是否有效发表意见,并不对本次会议所审议的议案内容以及议 案所表述的事实或数据的真实性、准确性、合法性发表意见。本所律师假定公司 提交给本所律师的资料(包括但不限于有关人员的居民身份证、授权委托书、企 业法人营业执照等)真实、完整,资料上的签字和/或印章均是真实的,资料的副 本或复印件均与正本或者原件一致。 本所律师按照律师行业公认的业 ...

证券代码：839792 证券简称：东和新材 公告编号：2024-011 辽宁东和新材料股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2024 年 1 月 30 日 2.会议召开地点：公司会议室 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次股东大会的召集、召开议案审议程序等方面符合有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 （二）会议出席情况 3.会议召开方式：现场及网络相结合方式 4.会议召集人：董事会 5.会议主持人：董事长毕胜民 出席和授权出席本次股东大会的股东共 15 人，持有表决权的股份总数 86,649,155 股，占公司有表决权股份总数的 52.34%。 其中通过网络投票参与本次股东大会的股东共 1 人，持有表决权的股份总数 4,986 股，占公司有表决权股份总数的 0.003%。 （三）公司董事、监事、高级管理人员出席或列席股东大会情况 1.公司在任董 ...

证券代码：839792 证券简称：东和新材 公告编号：2024-012 辽宁东和新材料股份有限公司 核心员工离职公告 纪长顺先生因个人原因申请离职。 二、上述人员的离职对公司产生的影响 纪长顺先生离职后不再担任公司任何职务，目前公司已完成与上述离职人员 所负责工作的平稳交接，相关工作已交由其他符合任职要求的员工负责，公司业 务均可正常开展，因此上述核心员工的离职对公司日常生产经营活动不会产生不 利影响。 公司董事会对纪长顺先生任职期间为公司发展所作出的贡献表示由衷的感 谢。 三、备查文件 1、纪长顺先生的离职申请表。 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、离职核心员工的基本情况 （一）基本情况 辽宁东和新材料股份有限公司（以下简称"公司"）近期收到核心员工纪长 顺先生提交的离职申请，公司于 2024 年 1 月 31 日办结离职手续。纪长顺先生持 有公司无限售股份 10,000 股，占公司股本的 0.0060%；离职后，纪长顺先生不 再担任公司任何职务。 （二）离职原因 辽宁东和新材料股份 ...

关于申请股票首次公开发行并上市进展公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 辽宁东和新材料股份有限公司（以下简称"公司"）拟首次公开发行股票并上市， 2019 年 7 月 3 日，公司向中国证券监督管理委员会（以下简称"证监会"）辽宁监管局 提交上市辅导备案材料并获受理，辅导机构为东莞证券股份有限公司。 证券代码：839792 证券简称：东和新材 主办券商：东莞证券 辽宁东和新材料股份有限公司 一、上市辅导验收情况 2020 年 9 月 22 日，公司在东莞证券股份有限公司的辅导下，已通过证监会辽宁监 管局的辅导验收。 公告编号：2021-037 三、中止审查情况 （一）申请中止审查 二、申请获中国证监会受理 2020 年 9 月 22 日，公司向深圳证券交易所提交了首次公开发行人民币普通股（A 股）股票并在创业板上市的申请材料。 2020 年 9 月 28 日深圳证券交易所出具《关于受理辽宁东和新材料股份有限公司首 次公开发行股票并在创业板上市申请文件的通知》（深证上审〔2020〕591 号 ...

证券代码：839792 证券简称：东和新材 公告编号：2024-010 辽宁东和新材料股份有限公司 核心员工离职公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、离职核心员工的基本情况 （一）基本情况 辽宁东和新材料股份有限公司（以下简称"公司"）近期收到核心员工赵立 军先生、贾维强先生提交的离职申请，公司于 2024 年 1 月 10 日办结离职手续。 赵立军先生持有公司无限售股份 10,000 股，占公司股本的 0.0060%；贾维强先 生持有公司无限售股份 10,000 股，占公司股本的 0.0060%；离职后，赵立军先 生、贾维强先生不再担任公司任何职务。 （二）离职原因 1、赵立军先生的离职申请表； 2、贾维强先生的离职申请表。 示由衷的感谢。 三、备查文件 辽宁东和新材料股份有限公司 董事会 2024 年 1 月 11 日 赵立军先生、贾维强先生因个人原因申请离职。 二、上述人员的离职对公司产生的影响 赵立军先生、贾维强先生离职后不再担任公司任何职务，目前公司已完成与 上述离职人员所 ...

证券代码：839792 证券简称：东和新材 公告编号：2024-010 辽宁东和新材料股份有限公司 核心员工离职公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、离职核心员工的基本情况 公司董事会对赵立军先生、贾维强先生任职期间为公司发展所作出的贡献表 （一）基本情况 辽宁东和新材料股份有限公司（以下简称"公司"）近期收到核心员工赵立 军先生、贾维强先生提交的离职申请，公司于 2024 年 1 月 10 日办结离职手续。 赵立军先生持有公司无限售股份 10,000 股，占公司股本的 0.0060%；贾维强先 生持有公司无限售股份 10,000 股，占公司股本的 0.0060%；离职后，赵立军先 生、贾维强先生不再担任公司任何职务。 （二）离职原因 赵立军先生、贾维强先生因个人原因申请离职。 二、上述人员的离职对公司产生的影响 赵立军先生、贾维强先生离职后不再担任公司任何职务，目前公司已完成与 上述离职人员所负责工作的平稳交接，相关工作已交由其他符合任职要求的员工 负责，公司业务均可正常开展，因此 ...

证券代码：839792 证券简称：东和新材 公告编号：2024-001 辽宁东和新材料股份有限公司 第三届董事会第二十五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2024 年 1 月 5 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场及网络相结合的方式 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2023 年 12 月 22 日以电话、微信方式 发出 5.会议主持人：毕胜民 6.会议列席人员：公司监事、高级管理人员 7.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次董事会会议的召集、召开和表决程序符合《公司法》及《公司章程》的 相关规定，会议合法有效。 （二）会议出席情况 会议应出席董事 9 人，出席和授权出席董事 9 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于预计 2024 年度日常性关联交易的议案》 1.议案内容： 公司对 2024 年日常性关联交易金额进行了预计，具体情况如下： 1）公司预计 2024 年度向关联方 ...

证券代码：839792 证券简称：东和新材 公告编号：2024-009 辽宁东和新材料股份有限公司 第三届监事会第十七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2024 年 1 月 5 日 2.会议召开地点：公司会议室 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于增加票据池业务额度的议案》 1.议案内容： 公司于第三届董事会第七次会议审议通过《关于公司及全资子公司开展资产 池业务的议案》，为满足公司及全资子公司的日常经营资金需求，公司与全资子 公司海城市东和泰迪冶金炉材有限公司（以下简称"泰迪炉材"）通过与合作银 行开展总计不超过人民币 1.5 亿元的资产池（含票据池）业务，与泰迪炉材共享 银行授信额度，以满足公司及泰迪炉材的日常经营资金需求。 3.会议召开方式：现场 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2023 年 12 月 22 日 以书面、微信方式发 出 5.会议主持 ...

证券代码：839792 证券简称：东和新材 公告编号：2023-005 辽宁东和新材料股份有限公司关联交易管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 辽宁东和新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 5 日召开 了第三届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于修订<关联交易管理制度> 的议案》，本规则尚需股东大会审议通过后生效。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 辽宁东和新材料股份有限公司 关联交易管理制度 （一）直接或者间接控制公司的法人或其他组织； （二）由上述第（一）项法人直接或者间接控制的除公司及其控股子公司以 外的法人或者其他组织； （三）由关联自然人直接或者间接控制的，或者由关联自然人担任董事、高 级管理人员的除公司及其控股子公司以外的法人或者其他组织； （四）直接或间接持有公司 5%以上股份的法人或其他组织及其一致行动人； （五）中国证监会、北京证券交易所或者公司根据实质重于形式的原则认定 的其他与公司有特殊关系，可能或者已经造成公 ...

证券代码：839792 证券简称：东和新材 公告编号：2024-003 该议案尚需提交股东大会审议。 辽宁东和新材料股份有限公司 关于预计 2024 年度银行授信的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、基本情况概述 辽宁东和新材料股份有限公司（以下简称"公司"）及子公司 2024 年度拟向 各银行申请不超过 7 亿元综合授信额度（不包括资产池、票据池业务），具体授 信金额、期限以公司与各银行实际签署协议为准。综合授信内容包括但不限于流 动资金贷款、开具银行承兑汇票、商业承兑汇票贴现等综合授信业务。授信期限 内，授信额度循环使用。公司拟申请授信额度为公司可使用的综合授信额度，不 等于公司的实际融资金额，公司将视运营资金的实际需求在额度范围内办理具体 业务，公司及其子公司实际融资方式、担保方式、融资利率、融资期限、融资额 度等由公司及其子公司与银行签署的合同为准。 为确保上述银行融资业务的顺利开展，董事会提请股东大会审议并授权公司 董事长在上述授信额度内办理相关事宜，包括但不限于融资方式 ...