证券简称： 云星宇 证券代码： 873806 北京市丰台区方庄芳星园二区 4 号楼 北京云星宇交通科技股份有限公司 北京云星宇交通科技股份有限公司招股说明书 本次股票发行后拟在北京证券交易所上市，该市场具有较高的投资风险。北京证券交易所主 要服务创新型中小企业，上市公司具有经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面 临较大的市场风险。投资者应充分了解北京证券交易所市场的投资风险及本公司所披露的风险因 素，审慎作出投资决定。 保荐人（主承销商） 北京市西城区武定侯街 6 号卓著中心 10 层 中国证监会和北京证券交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对注册 申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利 能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属 虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行 负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后 因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。 1-1-1 声明 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承 ...

第一创业证券承销保荐有限责任公司 关于 北京云星宇交通科技股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票并 在北京证券交易所上市 之 上市保荐书 保荐机构（主承销商）： 第一创业证券承销保荐有限责任公司 （北京市西城区武定侯街 6 号卓著中心 10 层） 二零二三年十一月 声 明 第一创业证券承销保荐有限责任公司接受北京云星宇交通科技股份有限公 司的委托，担任其向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所（以下 简称"北交所"）上市（以下简称"本次发行"或"本次发行上市"）的保荐人。 本保荐机构及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《证券发行 上市保荐业务管理办法》（以下简称"《保荐业务管理办法》"）、《北京证券交 易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法》（以下简称"《北交所注 册管理办法》"）、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》（以下简称"《北 交所上市规则》"）等有关法律法规和规范性文件的规定，诚实守信，勤勉尽责， 严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具上市保荐书，并保 证所出具文件的真实性、 ...

公告编号：2023-160 北京云星宇交通科技股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市 网上路演公告 保荐机构（主承销商）：第一创业证券承销保荐有限责任公司 北京云星宇交通科技股份有限公司（以下简称"发行人"或"公司"）向不 特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市（以下简称"本次发行"） 的申请已于 2023 年 12 月 8 日经北京证券交易所（以下简称"北交所"）上市委 员会审议通过，并于 2023 年 12 月 26 日经中国证券监督管理委员会（以下简称 "中国证监会"）同意注册（证监许可〔2023〕2874 号）。第一创业证券承销 保荐有限责任公司（以下简称"一创投行"或"保荐机构（主承销商）"）担任 本次发行的保荐机构（主承销商）。 本次发行采用战略投资者定向配售（以下简称"战略配售"）和网上向开通 北交所交易权限的合格投资者定价发行（以下简称"网上发行"）相结合的方式 进行。战略配售在保荐机构（主承销商）处进行；网上发行通过北交所交易系统 进行，不进行网下询价和配售。 本次公开发行股份初始发行数量 72,466,667 股，发行后总股本为 289,866,667 ...

第一创业证券承销保荐有限责任公司 关于北京云星宇交通科技股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市之 战略投资者的专项核查报告 保荐机构（主承销商） 住所：北京市西城区武定候街 6 号卓著中心 10 层 北京云星宇交通科技股份有限公司（以下简称"云星宇"或"发行人"）向不特 定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所（以下简称"北交所"）上市（以下 简称"本次发行"）的申请已于 2023 年 12 月 8 日经北交所上市委员会审议通过，并 于 2023 年 12 月 26 日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 同意 注册（证监许可〔2023〕2874 号）。 第一创业证券承销保荐有限责任公司（以下简称"一创投行"、"保荐机构"或 "保荐机构（主承销商）"）担任本次发行的保荐机构（主承销商）。根据《北京证 券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法》（证监会令〔第 210 号〕）、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》（北证公告〔2023〕49 号）、 《北京证券交易所证券发行与承销管理细则》（北证公告〔2023〕15 号）（以下简称 "《管理细则》"）、《北京证 ...

4-3-1 4-3-2 4-3-3 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况,于内部控制自 我评价报告基准日,不存在财务报告内部控制重大缺陷,董事会认为, 公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方 面保持了有效的财务报告内部控制。 4-3-4 北京云星宇交通科技股份有限公司 内部控制自我评价报告 北京云星宇交通科技股份有限公司(以下简称"公司")根据《企业 内部控制基本规范》及其配套指引的规定,结合公司内部控制制度, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上,我们对公司 2023年６月 30 目(内部控制评价报告某准目)的内部控制有效性进行了评价; 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定,建立健全和有效实施内部控 制,评价其有效性,并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责 任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会及全体董事保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对报告内容的真 实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、 财务报告及相关信息真实完整, ...

4-4-1 4-4-3 4-4-2 4-4-4 | 编制单位:北京 | | | | 单位:人民币元 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | 2023年1-6月 | 2022年度 | 2021年度 | 2020年度 | | 非流动性 葡准备的 | -52.017.18 | 695,475.92 | 44,122.98 | 2.929.73 | | 中销部分 | | | | | | 越权审批,或无正式批准文件 收收诉 | | | | | | 、减免 | | | | | | 计入当期损益的政府补助,但 可用带经营业务密 | | | | | | 切相关,符合国家政策规定 ? 出省屬出史學以日 | 1.443.300.00 | 995.448.17 | 4.218.350.53 | 6,853,310.36 | | 量持续享受的政府补助除外 | | | | | | 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | | | | | | 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小 | | | | | | 于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价 | | | | | | 值产生的收 ...

北京市立方律师事务所 关于北京云星宇交通科技股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票 并在北京证券交易所上市的 法律意见书 立方股发字 2023 第 0011 号 二零二三年八月 | 释 义 3 | | --- | | 第一部分 法律意见书引言 6 | | 一、本所及签字律师简介 6 | | 二、律师的查验过程及《法律意见书》的制作过程 7 | | 三、律师事务所及律师的声明 9 | | 第二部分 法律意见书正文 11 | | 一、本次发行上市的批准和授权 11 | | 二、发行人本次发行上市的主体资格 11 | | 三、本次发行上市的实质条件 13 | | 四、发行人的设立 19 | | 五、发行人的独立性 20 | | 六、发行人的发起人或股东（实际控制人） 20 | | 七、发行人的股本及其演变 23 | | 八、发行人的业务 24 | | 九、关联交易及同业竞争 25 | | 十、发行人的主要财产 28 | | 十一、发行人的重大债权债务 34 | | 十二、发行人的重大资产变化及收购兼并 34 | | 十三、发行人的章程制定及修改 35 | | 十四、发行人的股东大会、董事会、监事会议事规则及规 ...

公司章程 第一条 为适应社会主义市场经济发展的要求,建立中国特色现代国有企业 制度,规范公司的组织和行为,保护出资人、公司和债权人的合法权益,根据《中 华人民共和国公司法》(简称《公司法》)、《中华人民共和国企业国有资产法》 《中国共产党章程》（简称《党章》）、《中华人民共和国证券法》（简称《证 券法》）、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》（简称《上市规则》）以 及有关法律法规,制定本章程。 第二条 北京云星宇交通科技股份有限公司 (以下简称"公司")系依照《公 司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 公司以发起设立方式设立,由原"北京云星宇交通工程有限公司"按净资产 折股整体变更为股份有限公司;在北京市市场监督管理局注册登记,取得企业法 人营业执照。 第三条 公司经北京证券交易所 (以下简称"北交所" ) 审核并于【 】年【 】 月【】日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）作出同意注册 的决定，向不特定合格投资者发行人民币普通股【 】万股，于【 】年【 】 日在北交所上市交易。 第四条 公司注册名称:北京云星宇交通科技股份有限公司(公司英文名称: Beijing Yunxingyu Tr ...

公告编号：2023-161 北京云星宇交通科技股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市 发行公告 保荐机构（主承销商）：第一创业证券承销保荐有限责任公司 特别提示 北京云星宇交通科技股份有限公司（以下简称"云星宇"、"发行人"或"公 司"）根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《北京证 券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法》（证监会令〔第 210 号〕）（以下简称"《发行注册办法》"），北京证券交易所（以下简称"北交所"） 颁布的《北京证券交易所证券发行与承销管理细则》（北证公告〔2023〕15 号） （以下简称"《管理细则》"）、《北京证券交易所股票向不特定合格投资者公开发 行与承销业务实施细则》（北证公告〔2023〕55 号）、《北京证券交易所向不特定 合格投资者公开发行股票并上市业务办理指南第 2 号——发行与上市》（北证公 告〔2023〕56 号），中国证券业协会颁布的《首次公开发行证券承销业务规则》 （中证协发〔2023〕18 号）等相关法律法规、监管规定及自律规则组织实施向 不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市。 本次网上发行通过北 ...

公告编号：2023-162 北京云星宇交通科技股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市 投资风险特别公告 保荐机构（主承销商）：第一创业证券承销保荐有限责任公司 北京云星宇交通科技股份有限公司（以下简称"发行人"或"公司"）向不 特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市（以下简称"本次发行"） 的申请已于 2023 年 12 月 8 日经北京证券交易所（以下简称"北交所"）上市委 员会审议通过，并于 2023 年 12 月 26 日经中国证券监督管理委员会（以下简称 "中国证监会"）同意注册（证监许可〔2023〕2874 号）。第一创业证券承销 保荐有限责任公司（以下简称"一创投行"或"保荐机构（主承销商）"）担任 本次发行的保荐机构（主承销商）。 经发行人和保荐机构（主承销商）协商确定本次发行价格为 4.63 元/股，本 次发行股份全部为新股，本次公开发行股份初始发行数量 72,466,667 股，发行后 总股本为 289,866,667 股，本次初始发行数量占发行后总股本的 25.00%（超额配 售选择权行使前）。发行人授予一创投行不超过初始发行规模 15.00%的超额配 ...