中信建投证券股份有限公司 关于 湖北戈碧迦光电科技股份有限公司 2025 年股权激励计划调整及预留授予相关事项 之 独立财务顾问报告 二〇二六年一月 | 第一节 | 释义 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二节 | 声明 | 5 | | 第三节 | 基本假设 | 6 | | 第四节 | | 独立财务顾问意见 7 | | | | 一、本次激励计划已履行的决策程序及信息披露情况 7 | | | | 二、本次调整股权激励计划的情况 9 | | | | 三、本激励计划授予条件成就情况的说明 12 | | | 四、本次授予情况 | 12 | | | | 五、实施本次授予对相关年度财务状况和经营成果影响的说明 15 | | | 六、结论性意见 | 15 | | 第五节 | | 备查文件及咨询方式 17 | | | 一、备查文件 | 17 | | | 二、咨询方式 | 17 | 第一节 释义 以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义： | 戈碧迦、公司、本公司 | | 指湖北戈碧迦光电科技股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 本激励计划、本计划、 本次股权激励计划 | | ...

中信建投证券股份有限公司 关于湖北戈碧迦光电科技股份有限公司 预计 2026 年日常性关联交易的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"或"保荐机构"）作为 湖北戈碧迦光电科技股份有限公司（以下简称"戈碧迦"或"公司"）向不特定 合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的保荐机构，根据《证券发行 上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》《北 京证券交易所股票上市规则》《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》 等有关规定，对戈碧迦预计 2026 年日常性关联交易的事项进行核查，具体情况 如下： 一、预计 2026 年日常性关联交易情况 单位：元 | | | | | | 年与 2025 | 预计金额 与上年实 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 主要交易 | | | | 关联方实 | 际发生金 | | 关联交易类别 | 内容 | 预计 | 2026 | 年发生金额 | 际发生金 | 额差异较 | | | | | | | 额 | 大的原因 | | | | | | | | （如有） | | 购买原材料 ...

中信建投证券股份有限公司 关于湖北戈碧迦光电科技股份有限公司 关联交易的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"或"保荐机构"）作为 湖北戈碧迦光电科技股份有限公司（以下简称"戈碧迦"或"公司"）向不特定 合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的保荐机构，根据《证券发行 上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》《北 京证券交易所股票上市规则》《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》 等有关规定，对戈碧迦续租晶凯隆仓库及办公场所的关联交易、预计 2026 年度 向金融机构申请授信暨关联担保的关联交易共计 2 项关联交易事项进行核查，具 体情况如下： 一、续租晶凯隆仓库及办公场所的关联交易 因业务发展需要，公司子公司拟租赁关联方浦江晶凯隆工贸有限公司位于浦 江经济开发区一点红大道 180 号面积 997.92 平方米的仓库及办公场所，并拟与 关联方浦江晶凯隆工贸有限公司签订《房屋租赁合同》。 （二）关联方基本情况 1、关联方概述及关联关系 （1）浦江晶凯隆工贸有限公司 注册地址：浙江省浦江县一点红大道 180 号 成立日期：2010 年 12 月 27 日 ...

湖北戈碧迦光电科技股份有限公司 关于预计 2026 年度向金融机构申请授信暨关联担保的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 证券代码：920438 证券简称：戈碧迦 公告编号：2026-003 （一）关联交易概述 为满足公司生产和经营资金之需，公司 2026 年度预计向金融机构申请不 超过人民币 90,000 万元的综合授信额度，用于办理银行贷款、银行承兑汇票、 融资租赁等各种贷款及融资业务。公司 2026 年度向金融机构申请的授信额度 最终以金融机构实际审批的授信额度为准，并按金融机构的要求提供相关担 保。预计发生关联担保金额合计不超过 90,000 万元人民币，实际关联担保金额 最终以金融机构审批的额度为准。上述融资预计由公司关联方虞国强提供担 保，虞国强为公司实际控制人之一，任公司董事长。关联方虞国强为公司融资 所作担保系无偿担保行为，不存在收费情形，未损害公司及其他非关联股东的 利益。 同时提请股东会授权董事会全权办理上述授信额度内融资事宜，授权期限 自股东会审议通过之日至 20 ...

湖北戈碧迦光电科技股份有限公司 关于预计 2026 年日常性关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律 责任。 证券代码：920438 证券简称：戈碧迦 公告编号：2026-007 一、 日常性关联交易预计情况 （一） 预计情况 单位：元 | 关联交易类别 | 主要交易内容 | 预计 | 2026 | 年 | 2025 | 年与关联方 | 预计金额与上年实际 发生金额差异较大的 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 发生金额 | | | | 实际发生金额 | | | | | | | | | | 原因 | | 购买原材料、 | | | | | | | | | 燃料和动力、 | | | | | | | | | 接受劳务 | | | | | | | | | | 向熠铎科技（苏州） | 80,000,000 | | | | 64,495.58 | 公司根据客户需求交 | | | 有限公司销售产品 | | | | | | 付 ...

证券代码：920438 证券简称：戈碧迦 公告编号：2026-006 湖北戈碧迦光电科技股份有限公司 关于续租晶凯隆仓库及办公场所暨关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、关联交易概述 （一）关联交易概述 公司因业务发展需要，公司子公司拟租赁关联方浦江晶凯隆工贸有限公司 位于浦江经济开发区一点红大道 180 号面积 997.92 平方米的仓库及办公场所， 并拟与关联方浦江晶凯隆工贸有限公司签订《房屋租赁合同》。 租赁合同主要内容：合同期限为 2026 年 1 月 1 日-2026 年 12 月 31 日，租 赁浦江晶凯隆工贸有限公司位于浦江经济开发区的仓库及办公场所，面积约 997.92 平方米，租赁期限 12 个月，含税租金 289,753 元，租金按年度支付。 （二）决策与审议程序 2026 年 1 月 22 日，公司召开第五届董事会独立董事第十七次专门会议， 审议通过《关于公司续租晶凯隆仓库及办公场所暨关联交易的议案》。表决结 果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 ...

证券代码：920438 证券简称：戈碧迦 公告编号：2026-005 湖北戈碧迦光电科技股份有限公司 委托理财的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、 委托理财概述 （一） 委托理财目的 为提高公司（含子公司）资金使用效率，提高资金收益水平，公司（含子 公司）拟使用部分闲置自有资金购买金融机构理财产品、现金管理类产品及国 债逆回购品种，在不影响公司（含子公司）正常经营及发展的情况下，在保证 资金安全的前提下，通过购买金融机构短期理财产品、现金管理类产品及国债 逆回购品种获取额外的资金收益，为公司股东谋取更多的投资回报。 （二） 委托理财金额和资金来源 委托理财金额为不超过 30,000 万元人民币（含 30,000 万元）；购买金融 机构理财产品、现金管理类产品及国债逆回购品种使用的资金仅限于公司（含 子公司）闲置的自有资金，不影响公司（含子公司）日常运营，资金来源合法 合规。 （三） 委托理财方式 1、 预计委托理财额度的情形 公司（含子公司）在投资授权期限内任一时点持有的未到期金 ...

证券代码：920438 证券简称：戈碧迦 公告编号：2026-004 湖北戈碧迦光电科技股份有限公司 关于预计 2026 年度新增固定资产投资额度暨购置生产 根据《上市公司重大资产重组管理办法》第十二条规定："上市公司及其 控股或者控制的公司购买、出售资产，达到下列标准之一的，构成重大资产重 组： （一）购买、出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并 财务会计报告期末资产总额的比例达到 50%以上； （二）购买、出售的资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占上市公 司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到 50%以上； 线的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、重大投资概述 （一）基本情况 根据公司 2026 年经营计划，公司 2026 年度预计新增固定资产投资额度不 超过人民币 30,000 万元，用于购置生产线及新建仓库。同时提请董事会、股东 会授权董事长在上述额度内全权审批、办理新增固定资产投资购置生产线相关 事宜，授权期限自股东会审议通过之日至 2026 ...

证券代码：920438 证券简称：戈碧迦 公告编号：2026-011 湖北戈碧迦光电科技股份有限公司 关于拟修订《公司章程》公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、修订原因 三、备查文件 2026 年 1 月 26 日，公司召开第五届董事会第十六次会议，审议通过《关 于向 2025 年股权激励计划预留授予激励对象授予权益的议案》，鉴于公司拟向 2 名符合条件的激励对象合计授予限制性股票 84.50 万股，公司总股本及注册 资本将发生变动。本次授予完成后，公司股份总数由 144,630,000 股变更为 145,475,000 股，注册资本由人民币 144,630,000 元变更为人民币 145,475,000 元。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《北京证券交易 所股票上市规则》等相关规定，公司拟对股本总数及注册资本等进行变更，并 相应修订《公司章程》。 二、修订内容 根据《公司法》及《中华人民共和国证券法》《北京证券交易所股票上市规则》 等相关规定，公司拟修订《公 ...

证券代码：920438 证券简称：戈碧迦 公告编号：2026-012 本次会议为 2026 年第一次临时股东会。 （二）召集人 湖北戈碧迦光电科技股份有限公司 关于召开 2026 年第一次临时股东会通知公告（提供网络投票） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、会议召开基本情况 （一）股东会届次 本次股东会的召集人为董事会。 （三）会议召开的合法合规性 公司于 2026 年 1 月 26 日召开的第五届董事会第十六次会议审议通过了 《关于提请召开公司 2026 年第一次临时股东会的议案》，公司本次股东会的召 集、召开符合《公司法》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定。本 次股东会的召开不涉及需相关部门批准的情形。 （四）会议召开方式 本次会议采用现场投票和网络投票相结合方式召开。 公司同一股东只能选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表 决权出现重复投票表决，以第一次投票表决结果为准。 （五）会议召开日期和时间 1、现场会议召开时间：2026 年 2 月 11 日 15:00。 ...