上市公司独立董事候选人声明与承诺 声明人陈汉文，作为申万宏源集团股份有限公司（以下 简称该公司）第六届董事会独立董事候选人，已充分了解并 同意由提名人公司董事会提名为公司第六届董事会独立董 事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任 何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部 门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董 事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下 事项： 一、本人已经通过申万宏源集团股份有限公司第五届 董事会薪酬与提名委员会资格审查，提名人与本人不存在 利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：_____________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十 六条等规定不得担任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》 和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条 件。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________ ...

如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百 四十六条等规定不得担任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理 办法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资 格和条件。 申万宏源集团股份有限公司独立董事提名人声明与承诺 提名人申万宏源集团股份有限公司董事会现就提名武 常岐为申万宏源集团股份有限公司第六届董事会独立董事 候 选 人 发 表 公 开 声 明 。 被 提 名 人 已 书 面 同 意 作 为 申万宏源集团股份有限公司第六届董事会独立董事候选人 （参见独立董事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提 名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无 重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提 名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深 圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立 性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过申万宏源集团股份有限公司第 五届董事 ...

提名人申万宏源集团股份有限公司董事会现就提名杨 小雯为申万宏源集团股份有限公司第六届董事会独立董事 候 选 人 发 表 公 开 声 明 。 被 提 名 人 已 书 面 同 意 作 为 申万宏源集团股份有限公司第六届董事会独立董事候选人 （参见独立董事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提 名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无 重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提 名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深 圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立 性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过申万宏源集团股份有限公司第 五届董事会薪酬与提名委员会会议资格审查，提名人与被 提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的 密切关系。 ☑ 是 □ 否 申万宏源集团股份有限公司独立董事提名人声明与承诺 办法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资 格和条件。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 四、被提名人符合公司章程规定的独立董事任职条件。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______ ...

上市公司独立董事候选人声明与承诺 声明人杨小雯，作为申万宏源集团股份有限公司（以下 简称该公司）第六届董事会独立董事候选人，已充分了解并 同意由提名人公司董事会提名为公司第六届董事会独立董 事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任 何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部 门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董 事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下 事项： 一、本人已经通过申万宏源集团股份有限公司第五届 董事会薪酬与提名委员会资格审查，提名人与本人不存在 利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：_____________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十 六条等规定不得担任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》 和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条 件。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________ ...

申 万 宏 源 集 团 股 份 有 限 公 司 2024 年第一次临时股东大会会议须知 为维护股东的合法权益，确保申万宏源集团股份有限公司（以下 简称"公司"）2024年第一次临时股东大会（以下简称"本次大会"） 的正常秩序和议事效率，根据《公司法》《上市公司股东大会规则》 《公司章程》《股东大会议事规则》和《香港联合交易所有限公司证 券上市规则》等规定，现就会议须知通知如下： 一、本次大会期间，全体参会人员应维护股东的合法权益、确保 大会的正常秩序和议事效率，自觉履行法定义务。 二、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，除出席现场会议的股 东及股东代理人（以下简称"股东"）、董事、监事、高级管理人员、 公司聘请的律师及公司董事会认可的人员以外，公司有权依法拒绝其 他人士入场。对于干扰大会秩序和侵犯股东合法权益的行为，公司有 权予以制止并报告有关部门查处。 三、大会设会务组，负责会议的组织工作和处理相关事宜。 四、股东参加本次大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。 五、股东需要在股东大会上发言，应于会议开始前在签到处的"股 东发言登记处"登记，并填写"股东发言登记表"。股东发言应围绕 本次大会所审议的议案，简 ...

申万宏源集团股份有限公司独立董事提名人声明与承诺 提名人申万宏源集团股份有限公司董事会，现就提名 赵磊为申万宏源集团股份有限公司第六届董事会独立董事 候 选 人 发 表 公 开 声 明 。 被 提 名 人 已 书 面 同 意 作 为 申万宏源集团股份有限公司第六届董事会独立董事候选人 （参见独立董事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提 名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无 重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提 名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深 圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立 性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过申万宏源集团股份有限公司第 五届董事会薪酬与提名委员会会议资格审查，提名人与被 提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的 密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百 四十六条等规定不得担任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：__________________________ ...

上市公司独立董事候选人声明与承诺 声明人武常岐，作为申万宏源集团股份有限公司（以下 简称"公司"）第六届董事会独立董事候选人，已充分了解 并同意由提名人公司董事会提名为公司第六届董事会独立 董事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在 任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立 董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如 下事项： 一、本人已经通过申万宏源集团股份有限公司第五届 董事会薪酬与提名委员会资格审查，提名人与本人不存在 利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：_____________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十 六条等规定不得担任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》 和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条 件。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：_____________________ ...

证券代码：000166 证券简称：申万宏源 公告编号：临 2024-57 申 万 宏 源 集 团 股 份 有 限 公 司 第五届监事会第十七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 申万宏源集团股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十七 次会议于 2024 年 9 月 27 日以通讯方式召开。2024 年 9 月 23 日，公司以 书面方式向全体监事发出了召开监事会会议的通知。本次会议应参加表决 监事 5 人，实际参加表决监事 5 人。会议的召集、召开符合有关法律、行 政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。会议经认真审议 并以记名投票方式表决，形成决议如下： 同意《关于提名公司第六届监事会非职工监事候选人的议案》。 特此公告。 1 附件：第六届监事会非职工监事候选人简历 申万宏源集团股份有限公司监事会 二〇二四年九月二十七日 2 附件：第六届监事会非职工监事候选人简历 方荣义先生，汉族，1966 年 8 月出生，中国共产党党员，高级会计 师。 同意提名方荣义先生、陈燕女士、邹治军先生为公司第六届监事会非 职工监事候选人 ...

上市公司独立董事候选人声明与承诺 声明人赵磊，作为申万宏源集团股份有限公司（以下简 称该公司）第六届董事会独立董事候选人，已充分了解并同 意由提名人公司董事会提名为公司第六届董事会独立董事 候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何 影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门 规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事 候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事 项： 一、本人已经通过申万宏源集团股份有限公司第五届 董事会薪酬与提名委员会资格审查，提名人与本人不存在 利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：_____________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十 六条等规定不得担任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》 和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条 件。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：_______________________ ...

证券代码：000166 证券简称：申万宏源 公告编号：临2024-59 申万宏源集团股份有限公司 关于董事辞职的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 申万宏源集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于2024 年9月27日收到公司董事任晓涛先生递交的书面辞呈。因工作安排原 因，任晓涛先生申请辞去公司第五届董事会董事、董事会风险控制委 员会主任委员及董事会战略与ESG委员会委员职务。任晓涛先生确认， 与公司及董事会并无不同意见，亦无与辞职有关的事项需要知会公司 股东及债权人。任晓涛先生未持有公司股份，辞职后不在公司担任任 何职务。 根据《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的相关规定，任 晓涛先生的辞职不会导致公司董事会成员人数低于法定最低人数，也 不影响公司董事会的正常运作，任晓涛先生的辞职自辞职报告送达公 司董事会时生效。 公司董事会对任晓涛先生在担任公司董事期间为公司发展做出 的积极贡献，表示衷心感谢！ 二〇二四年九月二十七日 特此公告。 申万宏源集团股份有限公司董事会 ...