昆吾九鼎投资控股股份有限公司 股东大会议事规则 （2024 年修订） 第一章 总则 第一条 为健全和规范昆吾九鼎投资控股股份有限公司（以下简称 "公司"）股东大会议事和决策程序，保证公司规范性运营，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）等有关法律、法规和《昆吾九 鼎投资控股股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关 规定，并结合公司的实际情况，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的 相关规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体 董事应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会应当在《公司法》、《证券法》和《公司章程》规 定的范围内行使职权。 第二章 股东大会的一般规定 第四条 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权： （一）决定公司经营方针和投资计划； （二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、 监事的报酬事项； 1 （四）审议批准监事会的报告； （五）审议批准公司的年度财务预算方 ...

经公司独立董事自查及董事会核查独立董事徐爽、张宝林、鲜文铎在公司 的履职情况，董事会认为公司全体独立董事均具备胜任独立董事岗位的资格。独立 董事及其配偶、父母、子女、主要社会关系未在公司或公司附属企业任职，也未 在公司主要股东公司及其附属企业任职，未与公司存在重大的持股关系，与公司 以及主要股东之间不存在重大业务往来关系或提供财务、法律、咨询、保荐等服 务关系。 综上，独立董事不存在任何妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董 事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上 市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中关于 独立董事的任职资格及独立性的相关要求。 昆吾九鼎投资控股股份有限公司董事会 2024 年 4 月 15 日 昆吾九鼎投资控股股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等要求，昆吾九鼎投 资控股股份有限公司（以下简称"公司"）董事会对公司在任独立董事徐爽、张 宝林、鲜文铎的独立性情况进行了评估，并出具如 ...

证券代码：600053 证券简称：九鼎投资 公告编号：临 2024-014 昆吾九鼎投资控股股份有限公司 K u n w u J i u d i n g I n v e s t m e n t H o l d i n g s C O . , L t d 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙） （以下简称"北京兴华"） 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 经营范围：审查企业会计报表、出具审计报告；验证企业资本，出具验资报 告；办理企业合并、分立、清算事宜中的审计业务，出具有关报告；基本建设年 度财务决算审计；代理记账；会计咨询、税务咨询、管理咨询、会计培训；法律、 法规规定的其他业务。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法 须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家 和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。） 执业资质：北京兴华于1995年取得中国证监会、财政 ...

经过审慎核查，北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"北 京兴华"）具有证券从业资格，具备担任财务审计和内控审计机构的资质条 件，具有相应的专业知识和履职能力，在执业过程中坚持独立审计原则，能按 时为公司出具各项专业报告，报告内容客观、公正。我们对其职业操守、履职 能力等做了事前审核，认为北京兴华可以继续承担公司2024年度的审计工作， 审计内容包括公司及合并报表范围内的子公司财务报表审计及内部控制审计， 聘期一年，审计费用共计90万元，其中财务审计费用65万元，内控审计费用25 万元。本次聘任的程序合法合规，不存在损害公司和股东，特别是中小股东利 益的情形。 公司已将上述事项与我们进行了沟通，我们听取了有关人员的汇报并审阅了 相关材料，同意《关于聘请2024年度财务审计机构及内控审计机构的议案》，并 同意将上述议案提交公司第九届董事会第十四次会议审议。 根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司独立董事管理办法》、 《公司章程》及《独立董事工作制度》等的相关规定，我们作为昆吾九鼎投资控 股股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，基于独立判断立场，对公司 第九届董事会第十四次会议的会议资料进行 ...

第二条 公司董事会是股东大会的常设机构，是公司经营决策机 构，对股东大会负责，在股东大会闭会期间，董事会依照《公司法》 等法律、法规、规范性文件和《昆吾九鼎投资控股股份有限公司公司 章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定履行职权。 昆吾九鼎投资控股股份有限公司 董事会议事规则 （2024 年修订） 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范昆吾九鼎投资控股股份有限公司(以下 简称"公司")董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有 效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根照《中华 人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券 法》（以下简称《证券法》）、《上市公司治理准则》和《上海证券 交易所股票上市规则》等有关规定，特制定本规则。 第二章 董事会 董事会由九名董事组成，设董事长一人，可以设一名副董事长。 董事长和副董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。 董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长代履行职 务；副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由过半数的董事共同 推举一名董事履行职务。 第三条 董事长行使下列职权： 1 (一) 主持股东大会和召集、主持董事会会议； ...

昆吾九鼎投资控股股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 （2024 年修订） 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全公司董事（仅指非独立董事，下同）及高级管理 人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、 《上市公司治理准则》、《昆吾九鼎投资控股股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本实 施细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制定公 司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级 管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本细则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事长、副董事长、董事， 高级管理人员是指根据《公司章程》规定，由董事会聘任的总经理、副总经理、 董事会秘书、财务总监及由总经理提请董事会认定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，独立董事占多数。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 （一）研究董事与高级管理人员考核的标准，进 ...

公司董事会在审议该项议案前取得了我们的事前认可。我们认真审核了《公 司 2023 年度利润分配预案》，基于公司目前现金及债务情况、未来业务发展规划、 日常经营资金需求等因素考虑，从公司发展的长远利益出发，2023 年度公司拟 不实施分红、送股和资本公积金转增股本，剩余可分配利润留存下一年度。本次 利润分配预案符合公司实际情况，符合《公司章程》中现金分红政策等相关规定， 符合相关法律法规规定，不存在损害公司及其他非关联股东的合法权益，特别是 中小股东的利益的情形。因此，我们同意董事会提出的《公司 2023 年度利润分 配预案》，并同意将该预案提交公司 2023 年年度股东大会审议。 二、公司 2023 年度内部控制评价报告的事项 我们关注公司内部控制制度的建立及执行情况，定期听取公司内控制度评估 情况的汇报，并及时提供必要的指导。我们还听取了审计师关于公司内控情况的 审核意见，关注内控中可能存在的风险。我们认为，公司已经构建了较为完善的 内部控制体系和评价体系。公司 2023 年度不存在财务报告相关及非财务报告相 关的内部控制重大缺陷。 昆吾九鼎投资控股股份有限公司独立董事关于 公司第九届董事会第十四次会议相关 ...

昆吾九鼎投资控股股份有限公司 独立董事专门会议制度 （2024 年制定） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善昆吾九鼎投资控股股份有限公司（以下简称 "公司"）法人治理结构，促进独立董事有效履职，充分发挥独立董事 在公司内部治理中的作用，维护公司整体利益，有效保障公司全体股东 合法权益不受损害，公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律、行政法 规、部门规章及《昆吾九鼎投资控股股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）《昆吾九鼎投资控股股份有限公司独立董事制度》 的有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事专门会议指全部由公司独立董事参加，为履行独 立董事职责专门召开的会议。 第二章 会议的召开和通知 第三条 独立董事专门会议根据独立董事履职需要不定期召开。 第四条 独立董事专门会议应当由过半数独立董事共同推举一名 独立董事负责召集和主持；召集人不履职或者不能履职时，两名及以上 的独立董事可以自行召集并推举一名独立董事代表主持。 1 第五条 独立董事专门会议应当有过半数独立董事出席方 ...

证券代码：600053 证券简称：九鼎投资 编号：临 2024-008 昆吾九鼎投资控股股份有限公司 K u n w u J i u d i n g I n v e s t m e n t H o l d i n g s C O . , L t d 2024 年 第 一 季 度 房 地 产 业 务 经营情况简报 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 现将昆吾九鼎投资控股股份有限公司 2024 年第一季度房地产业务主要经营数据 公告如下，供投资者参阅。 | 项目名 | 项目 | 签约面积 （平方米）/ | | 同比增长 | 签约金额 | | 同比增 | 竣工面积 | 同比增 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 称 | 类型 | 车位（个） | | （%） | （万元） | | 长（%） | （平方米） | 长（%） | | 紫金城 | 住宅 （底商） | | 0.00 | -100.00 | | 0.00 | -100.00 ...

证券代码：600053 证券简称：九鼎投资 编号：临 2024-009 昆吾九鼎投资控股股份有限公司 K u n w u J i u d i n g I n v e s t m e n t H o l d i n g s C O . , L t d 2024 年 第 一 季 度 私募股权投资管理业务 经营情况简报 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 现将昆吾九鼎投资控股股份有限公司 2024 年第一季度私募股权投资管理业务主要 经营数据公告如下，供投资者参阅。报告期指 2024 年 1-3 月。 一、报告期内基金募集资金情况 | | | | | | 类型 | 实缴金额（亿元） | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | 报告期内公司管理的基金新增实缴规模 | | | - | | 2024 | 年 1-3 | | | | 月公司管理的基金新增实缴规模 | | - | | 截至 | 2024 | 年 3 | 月 | 31 | 日公司在管 ...