2023 年度审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告 昆吾九鼎投资控股股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》和《公司章程》等规定和要求，董事会审计委 员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计师 事务所 2023 年度履行监督职责的情况汇报如下： 经审计，北京兴华认为公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规 定编制，公允反映了公司 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2023 年 度的合并及母公司经营成果和现金流量；公司按照《企业内部控制基本规范》和相 关规定在所有方面保持了有效的财务报告内部控制。北京兴华出具了标准无保留意 见的审计报告。 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"北京兴华"）成立于 1992 年，于 2013 年 11 月完成特殊普通合伙会计师事务所转制的相关工作，总部设 在北京，经财政部门批准， ...

昆吾九鼎投资控股股份有限公司 一、 资质条件 北京兴华成立于 1992 年，于 2013 年 11 月完成特殊普通合伙会计师事务所转制 的相关工作，总部设在北京，经财政部门批准，相继在上海、广东、深圳等重要城 市设立了 30 家分所。首席合伙人为张恩军。北京兴华于 1995 年取得中国证监会、 财政部颁发的从事证券相关业务资格，拥有证券期货审计资质、金融业务审计资质、 军工涉密业务咨询等各类资质。 截至 2023 年末，北京兴华拥有合伙人 100 名，注册会计师 433 名，其中签署过 证券服务业务审计报告的注册会计师 166 名。 二、执业记录 1、基本信息 | 人员性质 | 姓名 | 注册会计师 | 开始从事上市公 | 开始在本所执 | 开始为本公司 提供审计服务 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 执业时间 | 司审计时间 | 业时间 | | | | | | | | 时间 | | 拟签字项 目合伙人 | 刘会林 | 2002年 | 2002年 | 2011年 | 2022年 | | 拟担任项 | | | | | | | 目质量控 | 刘志坚 | 1 ...

昆 吾 九 鼎 投 资 控 股 股 份 有 限 公 司 K u n w u J i u d i n g I n v e s t m e n t H o l d i n g s C O . , L t d 证券代码：600053 证券简称：九鼎投资 编号：临 2024-013 关 于 会 计 政 策 变 更 的 公 告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 本次会计政策变更系昆吾九鼎投资控股股份有限公司（以下简称"公司"） 根据中华人民共和国财政部（以下简称"财政部"）发布的《企业会计准则解释 第16号》（财会〔2022〕31号，以下简称"《解释第16号》"）相关规定进行的 调整，无需提交董事会、监事会和股东大会审议。 本次会计政策变更不会对公司的财务状况、经营成果和现金流量产生重 大影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。 一、本次会计政策变更概述 1、会计政策变更的原因 2022 年 11 月 30 日，财政部关于修订印发的《企业会计准则解释第 16 号》 的通知（财会〔2022〕3 号）（以下简称《解释第 16 ...

证券代码：600053 证券简称：九鼎投资 公告编号：2024-017 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相 结合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2024 年 5 月 17 日 14 点 00 分 召开地点：北京市朝阳区安立路 30 号仰山公园 2 号楼大会议室 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 (二) 股东大会召集人：董事会 昆吾九鼎投资控股股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 17 日 至 2024 年 5 月 17 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网 ...

昆吾九鼎投资控股股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 （2024 年修订） 第一章 总则 第七条 审计委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连任。期间如 有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述第四至第六 条规定补足委员人数。 委员可以在任期届满以前向董事会提出辞职，辞职报告中应当就辞职原因以及需 要公司董事会予以关注的事项进行必要说明。经董事会审议通过，可对委员会委员在 任期内进行调整。 独立董事辞职导致审计委员会中独立董事所占的比例不符合相关规定及《公司章 程》，或者欠缺会计专业人士的独立董事的，拟辞职的独立董事应当继续履行职责至 新任独立董事产生之日。公司应当自独立董事辞职之日起六十日内完成补选。 第一条 为强化昆吾九鼎投资控股股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策 功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司法人治 理结构，规范公司董事会审计委员会的运作，根据《中华人民共和国公司法》《上市公 司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》《昆吾九鼎投资控股股份有限公司章程》（以下简称 ...

书面确认意见 根据《证券法》、中国证监会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准 则第 2 号—年度报告的内容与格式》和《上海证券交易所股票上市规则》等法律、 法规及规章的规定，昆吾九鼎投资控股股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 监事及高级管理人员在全面了解和审阅公司《2023 年年度报告》后，认为： 公司严格按照上市公司财务制度规范运作，公司《2023 年年度报告》公允 地反映了公司报告期末财务状况以及报告期的经营成果和现金流量。 昆吾九鼎投资控股股份有限公司 葛岚 刘玉杰 谭龙龙 董事、监事及高级管理人员关于 2023 年年度报告的 高级管理人员： 我们保证公司《2023 年年度报告》所披露的信息真实、准确、完整，承诺 其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和 完整性承担法律责任。 董事： 康青山 王亮 赵根 刘靖 王欣 易凌杰 徐爽 张宝林 鲜文铎 监事： 康青山 易凌杰 昆吾九鼎投资控股股份有限公司 2024 年 4 月 15 日 ...

昆吾九鼎投资控股股份有限公司 2023 年度独立董事年度述职报告 作为昆吾九鼎投资控股股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事，本人按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第1号——规范运作》等法律法规和《公司章程》《独立董 事制度》的要求，在2023年度积极勤勉履行独立董事职责，独立、谨 慎地行使权利，及时了解公司的经营、财务、内控等动态，出席公司 相关会议并认真审议各项议案，充分发挥了独立董事及各专业委员会 委员的作用，切实维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本 人2023年履职情况报告如下。 一、独立董事的基本情况 1、独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 本人鲜文铎，男，1970 年生，中国国籍，中共党员，无境外永 久居留权，博士学历，会计学博士学位。曾在国有企业等从事多年经 济管理工作，现为电子科技大学经济与管理学院教师。2022年1月至 今，担任公司独立董事，且担任公司审计委员会委员（召集人）和薪 酬与考核委员会委员。 2、是否存在影响独立性的情况说明 作为公司的独立董事，经自查，报告期内，本人及配偶、父母、 ...

1、独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 本人徐爽，男，1978 年生，中国国籍，中共党员，无境外永久 居留权，金融学博士学历。曾任宜宾市商业银行党委委员，北京城市 副中心投资基金合伙企业（有限合伙）董事长。2022年1月至今，担 任公司独立董事，且担任公司战略发展委员会委员和提名委员会召集 人。 2、是否存在影响独立性的情况说明 作为公司的独立董事，经自查，报告期内，本人及配偶、父母、 昆吾九鼎投资控股股份有限公司 2023 年度独立董事年度述职报告 作为昆吾九鼎投资控股股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事，本人按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第1号——规范运作》等法律法规和《公司章程》《独立董 事制度》的要求，在2023年度积极勤勉履行独立董事职责，独立、谨 慎地行使权利，及时了解公司的经营、财务、内控等动态，出席公司 相关会议并认真审议各项议案，充分发挥了独立董事及各专业委员会 委员的作用，切实维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本 人2023年履职情况报告如下。 一、独立董事的基本情况 子女、主要社会 ...

昆吾九鼎投资控股股份有限公司 监事会议事规则 （2024 年 4 月修订） 第一章 总则 第一条 为了进一步规范昆吾九鼎投资控股股份有限公司（以下 简称"公司"）监事会的议事方式和决策程序，促使监事和监事会有 效地履行监督职责，完善公司法人治理结构，根据《中华 人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》和《上 海证券交易所股票上市规则》及《昆吾九鼎投资控股股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制定本规则。 第二章 监事会 第二条 公司依法设立监事会，监事会对股东大会负责并向其报 告工作。对公司董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督， 保障股东权益、公司利益和职工的合法权益不受侵犯。 第三条 公司监事会由 3 名监事组成，监事会设主席 1 人，可以 设副主席。监事会主席和副主席由全体监事过半数选举产生。 第四条 监事会依法行使下列职权： （一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面 审核意见； （二）检查公司财务； （三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督， 对违反法律法规、《公司章程》或者股东大会决议的董事、高级管 理人员提出罢免的建议； ...

证券代码：600053 证券简称：九鼎投资 编号：临 2024-012 昆吾九鼎投资控股股份有限公司 K u n w u J i u d i n g I n v e s t m e n t H o l d i n g s C O . , L t d 关 于 2 0 2 3 年度计提减值准备的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 二、计提减值准备的情况 根据《企业会计准则》和公司相关会计政策，2023年公司基于单项和组合评估各 类应收款项的预期信用损失，在评估预期信用损失时，考虑有关过去事项、当前状况 以及未来经济状况预测的合理且有依据的信息，对存在减值迹象的应收款项进行了减 值测试，根据可收回金额与账面价值的差额调整本期信用减值损失7,501,663.15元。 三、计提减值准备对公司的影响 本期调整信用减值损失导致公司利润总额增加7,501,663.15元。本期调整预期信用 减值损失符合《企业会计准则》和公司会计政策相关规定，能够真实客观反映公司财 务状况和经营成果，不会影响公司正常经营。 特此公告。 昆吾九鼎 ...