国投资本股份有限公司 对国投财务有限公司的风险持续评估报告 按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号— —交易与关联交易》的要求，国投资本股份有限公司（以下 简称公司）通过查验国投财务有限公司（以下简称国投财务） 《金融许可证》《营业执照》等证件资料，并审阅包括资产负 债表、利润表、现金流量表等在内的国投财务的定期财务报 告，对国投财务的经营资质、业务和风险状况进行了评估， 现将有关风险评估情况报告如下： 一、 国投财务基本情况 国投财务是由国家开发投资集团有限公司（以下简称国 投集团）及所属成员单位共 9 家共同出资组建，于 2008 年 底经原中国银行业监督管理委员会批准设立并核发金融许 可证，2009 年 2 月 11 日经国家工商行政管理总局核准注册 成立的非银金融机构。国投财务注册资本为 50 亿元人民币， 其中国投集团出资额 178000 万元，占注册资本的 35.60%;公 司全资子公司国投资本控股有限公司出资额 97500 万元，占 注册资本的 19.50%;雅砻江流域水电开发有限公司出资额 75000 万元，占注册资本的 15.00%;国投云南大朝山水电有限 公司出资额 53750 ...

国投资本股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 1.本人及本人直系亲属、主要社会关系不在公司或其附属企 业任职，本人及本人直系亲属没有直接或间接持有公司已发行股 份 1%或 1%以上、不是公司前十名股东、不在直接或间接持有公司 已发行股份 5%或 5%以上的股东单位任职、且不在公司前五名股东 单位任职； 2.本人没有为公司或其附属企业提供财务、法律、管理咨询、 技术咨询等服务；没有从公司及其主要股东或有利害关系的机构 和人员取得额外的、位于披露的其他利益。 作为国投资本股份有限公司（以下简称国投资本或公司）的独 立董事，2023 年，本人严格按照中国证监会《上市公司治理准则》 《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》 等有关规定以及《国投资本股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）、《国投资本股份有限公司独立董事制度》有关要求，本着 恪尽职守、勤勉尽职的工作态度，认真行使职权，及时了解公司经 营信息，关注公司发展状况，按时出席公司年内召开的董事会会 议，并对审议的相关事项基于独立立场发表了独立客观的意见，切 实发挥独立董事职能作用。现将 2023 年度履职情况报告如下： 一、独立董 ...

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程 度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二. 内部控制评价结论 1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 公司代码：600061 公司简称：国投资本 国投资本股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 国投资本股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。 ...

国投资本股份有限公司 2023 年度董事会 审计与风险管理委员会履职报告 根据法律法规、公司章程及董事会审计与风险管理委员 会工作细则等规定，现将 2023 年度董事会审计与风险管理 委员会履职情况报告如下： 一、董事会审计与风险管理委员会基本情况 2023 年 1-4 月，公司董事会审计与风险管理委员会成员 由独立董事张敏、独立董事程丽、董事李樱担任，其中张敏 先生为主任委员。 2023 年 4 月公司董事会换届选举，经九届一次董事会审 议通过，董事会审计与风险管理委员会成员由独立董事张敏、 独立董事白文宪、董事李樱担任，其中张敏先生为主任委员。 2023 年 6 月，李樱女士辞去公司董事、董事会专门委员 会委员及公司总经理职务。同时根据证监会"审计委员会成 员应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事"的新规， 经 2023 年 8 月的九届三次董事会审议通过，董事会审计与 风险管理委员会成员由独立董事张敏、独立董事白文宪、董 事长段文务担任，其中张敏先生为主任委员。委员会成员中 独立董事过半数，成员均为不在公司担任高管的董事，并由 会计专业的独立董事担任主任委员，符合监管相关规定。 根据 2023 年 7 ...

国投资本股份有限公司 2024 年第一次独立董事专门会议决议 国投资本股份有限公司 2024 年第一次独立董事专门会议于 2024 年 3 月 28 日以通讯方式召开。本次会议应出席会议的独立董 事 3 人，实际出席会议的独立董事 3 人。会议审议并通过了以下 议案： 1.审议《国投资本股份有限公司关于 2024 年度预计日常关联 交易的议案》 全体独立董事一致认为该关联交易议案是公司经营所需，关 联交易定价政策和定价依据、结算方式是公平公允的，符合国家有 关法律法规规定，没有损害公司及非关联方股东的利益，同意提交 董事会审议。 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 2.审议《国投资本股份有限公司对国投财务有限公司的风险 持续评估报告》 全体独立董事一致认为公司与国投财务相关关联交易价格参 考市场价格公允定价，不影响公司独立性，公司与国投财务公司建 立银企合作关系遵循了公平、自愿、诚信的原则，没有发生损害公 司及公司股东利益的情况，符合公司和股东的长远利益。公司在国 投财务的存款安全性和流动性良好，未发生国投财务因现金头寸 1 不足而延迟付款的情况，未发现国投财务的风险管理存在重大缺 陷，公司 ...

关于国投资本股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：国投资本股份有限公司 审计单位：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：010-65542288 北京市东城区朝阳门北大街 临永中和会计师事务所 联系申话: 8 号富华大厦 A 座 9 层 No 8 Chaovangmen B 关于国投资本股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明 XYZH/2024BJAB1B0162 国投资本股份有限公司 国投资本股份有限公司全体股东: 我们按照中国注册会计师审计准则审计了国投资本股份有限公司(以下简称国投资 本)2023年度财务报表,包括 2023年 12月 31 日的合并及母公司资产负债表、2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表 以及财务报表附注,并于 2024年3月28日出具了 XYZH/2024BJAB1B0159 号无保留 意见的审计报告。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 8 号 -- 上市公司资金往来、 对外担保的监管要求》 ...

ENVIRONMENTA SOCIAL GOVERNANCE ENVIRONMENTAL SOCIAL GOVERNANCE 010-83325163 北京市西城区阜成门北大街2号楼国投金融大厦 http://www.sdiccapital.com 100034 公司公众号 公司官网 环境、社会及治理报告 环境、社会及治理报告 ENVIRONMENTAL SOCIAL AND GOVERNANCE REPORT ENVIRONMENTAL,SOCIAL AND GOVERNANCE REPORT ENVIRONMENTAL SOCIAL GOVERNANCE 打造国内一流产业金融管理平台 目录 | 关于本报告 | 03 | ESG管理 | | | --- | --- | --- | --- | | 董事会声明 | 05 | ESG治理 | 15 | | | | 负责任投资 | 17 | | 关于我们 | 07 | 利益相关方参与 | 21 | | 公司概况 | 07 | 实质性议题评估 | 22 | | 2023履责回顾 | 11 | | | | 专题：谱写"五篇大文章"，释放发展新动能 | 23 | | - ...

关于国投资本股份有限公司 | 索引 | 页码 | | --- | --- | | 专项说明 | 1-2 | | 2023 年度涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融 | 1 | | 业务汇总表 | | 2023 年度涉及财务公司关联交易的 存款、贷款等金融业务的 专项说明 信永中和会计师事务所 北京市东城区朝阳门北大街 联系电话: telenhone: 8 号富华大厦 A 座 9 层 9/F. Block A. Fu Hua Mansio No.8. Chaovangmen Beida Donachena District Beijin accountants 100027 P R China 关于国投资本股份有限公司 2023 年度涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务的 专项说明 XYZH/2024BJAB1B0161 国投资本股份有限公司 国投资本股份有限公司全体股东: 我们按照中国注册会计师审计准则审计了国投资本股份有限公司(以下简称国投资 本） 2023年度财务报表,包括2023年12月31日的合并及母公司资产负债表、2023年度 的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权 ...

经核查独立董事张敏先生、蔡洪滨先生、白文宪先生签 署的相关自查文件，上述人员未在上市公司担任除董事外的 其他职务，并与公司及主要股东不存在直接或者间接利害关 系，或者其他可能影响其进行独立客观判断的关系。因此， 公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》、《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》中对 独立董事独立性的相关要求。 国投资本股份有限公司 国投资本股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项报告 董事会 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》、《上海证 券交易所股票上市规则》、《上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》等要求，国投资本股份有限公司（以下简称 "公司"）董事会就公司在任独立董事张敏先生、蔡洪滨先 生、白文宪先生的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 2024 年 3 月 29 日 ...

证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号：2024-012 国投资本股份有限公司 关于 2024 年度担保预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定，为 规范担保事宜，满足公司及下属子公司经营和发展需要，公 司对 2024 年度担保预计如下： 一、担保情况概述 公司及下属子公司截至 2023 年底担保余额 201,749.28 万元，2024 年度拟新增担保金额不超过 5,750.72 万元，2024 年底预计担保余额不超过 207,500.00 万元，均为下属全资 子公司之间的担保，不属于关联担保，具体如下： 单位：人民币万元 | 担保人 | 被担 保人 | 被担保 人类型 | 被担保 人资产 负债率 | 截至 2023 底担保余额 | 年 | 2024 计新增担保 | 年预 金额 | 2024 年底预 计担保余额 | 担保内容 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | - ...