国投资本股份有限公司 中小投资者单独计票管理办法 第一章 总 则 第一条 为充分体现国投资本股份有限公司（以下简称公司）中小投资 者对重大事项决策中的意愿和诉求，保障中小投资者依法行使权利，根据 国务院《关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》、国务院办公厅《关 于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》、《上市公司 章程指引》及证券监管机构的有关要求，结合《国投资本股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）及公司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称中小投资者是指除以下人员之外的投资者： （一）单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东； （二）持有公司股份的公司董事、高级管理人员。 第二章 单独计票的适用范围 第三条 股东会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者 表决应当单独计票。 本办法所称影响中小投资者利益的重大事项包括下列事项： （一）对外担保； （二）重大关联交易； （三）选举非职工代表董事； （四）决定公司董事的薪酬； （五）公司的股东、实际控制人及其关联企业对公司现有或新发生的 总额高于 3000 万元或高于公司最近经审计净资产值的 5％的借款或其他资 金往来，以及 ...

国投资本股份有限公司总经理工作规则 第一章 总则 第一条 为提高国投资本股份有限公司（以下简称公司）管理效率和 水平，规范公司经理层的职责与行为，明确经理层的职责权限和分工协作， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《国投资本股份有 限公司章程》（以下简称《章程》）、《国投资本股份有限公司董事会授权管 理办法》（以下简称《董事会授权管理办法》）、《国投资本股份有限公司董 事会议事规则》等文件，制定本规则。 第二条 公司设经理层，包括总经理（在公司亦称总裁）1 名、副总经 理（在公司亦称副总裁）若干人、总会计师（财务总监）1 名等，公司总经 理、副总经理、总会计师（财务总监）、总法律顾问（首席合规官）、董事 会秘书为公司高级管理人员。公司高级管理人员按照《章程》和国务院国 有资产监督管理委员会（以下简称国资委）有关规定，由董事会聘任或解 聘。 第三条 经理层成员实行任期制，任期届满，经考核合格的可以连任。 经理层成员每个任期为 3 年。 第四条 总经理主持公司的日常经营管理工作，组织实施董事会决议， 对董事会负责，向董事会报告工作，并接受董事会的指导和监督；公司经 理层其他成员协助总经理工作，对 ...

国投资本股份有限公司股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为了维护股东的合法权益,进一步明确国投资本股份有限公 司（以下简称公司）股东会的职责权限,规范其组织、行为,保证股东会依 法行使职权,提高股东会的议事效率，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》《上市公司股东会规则》《上 海证券交易所股票上市规则》等法律法规及规范性文件以及《国投资本股 份有限公司章程》（以下简称公司章程）的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规及公司章程的相关规定召 开股东会，保证股东能够依法行使权利。公司董事会应当切实履行职责， 认真、按时组织股东会。公司全体董事勤勉尽责，确保股东会正常召开和 依法行使职权。 第三条 股东会在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 （二）公司未弥补的亏损达股本总额三分之一时； （三）单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东请求时； （四）董事会认为必要时； （五）董事会审计与风险管理委员会（以下简称审计与风险管理委员 会）提议召开时； （六）法律、行政法规、部门规章或公司章程规定的其他情形。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公 ...

国投资本股份有限公司关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范国投资本股份有限公司（以下简称公司）的关联交易事 宜，提高公司规范运作水平，保护公司和全体股东的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理 委员会（以下简称中国证监会）《上市公司治理准则》、《上市公司股东 会规则》、上海证券交易所（以下简称上交所）《股票上市规则》（以下 简称《上交所上市规则》）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》（以下简称《自律监管指引第 5 号》）、《企业 会计准则第 36 号——关联方披露》等法律、法规、规范性文件和《国投资 本股份有限公司章程》（以下简称公司章程）的有关规定，特制订本制度。 第二条 公司及控股子公司的关联交易应当遵守法律、行政法规、国家 统一的会计制度和有关的行业监督管理规定。 第三条 公司及控股子公司与关联人发生的关联交易应当遵循以下原 则： （一）诚实信用原则； （二）公开公平原则； （三）公允原则，关联交易条件不得优于非关联人同类交易的条件； （四）关联人审议回避原则。 公司关联交易管理应当符合决策程序合规、信息披露规范的要求 ...

关于董事连续两次未亲自出席董事会会议的说明 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 国投资本股份有限公司（以下简称"公司"）分别于 2025 年 6 月 30 日、2025 年 8 月 28 日召开了第九届董事会第二十六次会议、第九届董事会第二十七次会议， 公司董事葛毅先生因工作原因连续两次未亲自出席上述董事会会议，先后委托董 事陆俊先生、董事长崔宏琴女士出席并表决。 证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号：2025-057 国投资本股份有限公司 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号-规范运作》第 3.3.3 规 定"董事连续两次未亲自出席董事会会议，董事应当作出书面说明并对外披露"。 公司董事葛毅先生就上述情况作出书面说明如下：公司于 2025 年 6 月 30 日、 2025 年 8 月 28 日召开的第九届董事会第二十六次会议、第九届董事会第二十七次 会议期间，本人因工作原因，先后委托了董事陆俊先生、董事长崔宏琴女士出席 了上述会议，连续两次未亲自出席董事会会议，对上述董事会会议作出的 ...

国投资本股份有限公司对国投财务有限公司的 风险持续评估报告 按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交 易与关联交易》的要求，国投资本股份有限公司（以下简称公司） 通过查验国投财务有限公司（以下简称国投财务）《金融许可证》、 《营业执照》等证件资料，并审阅包括资产负债表、利润表、现 金流量表等在内的国投财务的定期财务报告，对国投财务的经营 资质、业务和风险状况进行了评估，现将有关风险评估情况报告 如下： 一、 国投财务基本情况 国投财务是由国家开发投资集团有限公司（以下简称国投集 团）及所属成员单位共 9 家共同出资组建，于 2008 年底经中国银 行业监督管理委员会（现国家金融监督管理总局）批准设立并核 发金融许可证，2009 年 2 月 11 日经国家工商行政管理总局核准注 册成立的非银金融机构。国投财务注册资本为 50 亿元人民币，其 中国投集团出资额 178000 万元，占注册资本的 35.60%;国投资本 控股有限公司出资额 97500 万元，占注册资本的 19.50%;雅砻江流 域水电开发有限公司出资额 75000 万元，占注册资本的 15.00%; 国投云南大朝山水电有限公司出资额 ...

国投资本股份有限公司2025 年半年度报告 公司代码：600061 公司简称：国投资本 国投资本股份有限公司 2025 年半年度报告 1 / 195 国投资本股份有限公司2025 年半年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确 性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 一、 未出席董事情况 | 未出席董事职务 | 未出席董事姓名 | 未出席董事的原因说明 | 被委托人姓名 | | --- | --- | --- | --- | | 董事 | 葛毅 | 工作原因 | 崔宏琴 | 二、 本半年度报告未经审计。 三、 公司负责人崔宏琴、主管会计工作负责人曲刚及会计机构负责人（会计主管人员）司琳斌 声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 四、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 无 五、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告涉及未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意 投资风险。 六、 是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 否 ...

证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号：2025-056 国投资本股份有限公司 关于修订《公司章程》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并 对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 拟对国投资本章程以下条款进行修订（见下表）： 国投资本股份有限公司（以下简称"公司"）九届二十七次董 事会于 2025 年 8 月 28 日召开，会议审议通过了《国投资本股份 有限公司关于修订公司章程的议案》。具体情况如下。 一、章程修订原因 1.2025 年 3 月 28 日，中国证监会公布《上市公司章程指引 （2025 年修订）》，为确保公司经营管理严格遵循法律法规及监管 规定，需对国投资本章程相关内容进行相应修订。 2.为贯彻落实监事会改革相关要求，公司将于 2025 年底前撤 销监事会和监事，监事会相关职权由董事会审计与风险管理委员 会行使，需相应开展章程修订工作。 | 现有条文 | 修改后条文 | | --- | --- | | | （修改或新加内容用下划线加粗表示） | | 第一条 为维护国投资本股份有限公司（以下 | 第一条 为维护国投资本股份有 ...

Group 1 - The core viewpoint of the news highlights the mixed performance of the National Securities Leader Index (399437) as of August 26, 2025, with Tianfeng Securities (601162) leading the gains at 0.86% and Dongfang Securities (600958) experiencing the largest decline [1] - The market showed fluctuations with the three major indices displaying mixed results, and the total trading volume in the Shanghai and Shenzhen markets reached 2.68 trillion yuan, a decrease of 462.1 billion yuan compared to the previous trading day [1] - The Securities ETF Leader (159993) reported a latest price of 1.43 yuan with a net subscription of 25 million units today, indicating increased investor interest [1] Group 2 - As of July 31, 2025, the top ten weighted stocks in the National Securities Leader Index (399437) include CITIC Securities (600030), Dongfang Wealth (300059), Huatai Securities (601688), and others, collectively accounting for 78.84% of the index [2] - The China Securities Regulatory Commission (CSRC) announced modifications to the "Securities Company Classification Supervision Regulations," emphasizing equity investment and encouraging differentiated development among small and medium-sized institutions [1] - The revised classification evaluation is expected to enhance the professional service capabilities of the industry in equity investment and wealth management, potentially strengthening the Matthew effect within the sector [1]

Group 1 - The core viewpoint is that the securities sector is experiencing a strong rally, with the National Securities Leading Index rising by 2.03% and individual stocks like Huatai Securities and Zheshang Securities showing significant gains [1] - The Shanghai Composite Index has surpassed the 3700-point mark, reaching its highest level since December 2021, indicating increased market attention on the brokerage sector [1] - Short-term demand for catch-up is strong, as the current valuation of brokerages at 1.60X is still below last year's high of 1.76X, suggesting potential for further upside [1] Group 2 - The regulatory environment is becoming more favorable, with a relaxation in financial regulations leading to an increase in valuation levels for brokerages, contrasting with the strict regulatory conditions of the previous year [1] - There are multiple catalysts for growth, including deeper involvement of brokerages in virtual asset business, potential mergers among state-owned financial institutions, and an influx of incremental capital into the market [2] - Long-term value in brokerage firms is highlighted, with an emphasis on wealth management and market-making as key growth areas, particularly for leading firms [2] Group 3 - The National Securities Leading Index closely tracks the performance of quality listed companies in the securities theme, providing investors with diversified index investment tools [3] - As of July 31, 2025, the top ten weighted stocks in the National Securities Leading Index account for 78.84% of the index, indicating a concentrated focus on leading companies in the sector [3]