Group 1 - The company has issued 8 billion yuan of convertible bonds, which will mature on July 23, 2026 [1] - Future decisions regarding the convertible bonds will depend on the company's operational performance and the capital market environment [1] - The company will announce relevant matters regarding the convertible bonds in due course [1]

Core Viewpoint - The company, Guotou Capital, is undergoing significant governance changes, including the nomination of a new board member and the renewal of its auditing firm, which may impact its operational transparency and financial oversight [1][4][5]. Trading Information Summary - As of November 18, 2025, Guotou Capital's stock closed at 7.59 yuan, down 0.52%, with a turnover rate of 0.47%, trading volume of 302,700 shares, and a transaction value of 230 million yuan [1]. - On the same day, the net outflow of main funds was 16.1855 million yuan, accounting for 7.03% of the total transaction value, while retail investors saw a net inflow of 7.1962 million yuan, representing 3.12% of the total [1]. Company Announcement Summary - On November 18, 2025, Guotou Capital held its 31st board meeting, where several key resolutions were passed, including the reappointment of the auditing firm, revisions to internal audit management, and the nomination of Zhang Chen as a board candidate [1][4]. - The company plans to hold its third extraordinary general meeting on December 5, 2025, to vote on the reappointment of the auditing firm and the performance evaluation of the management team for 2024 [3]. Director Nomination Summary - Zhang Chen has been nominated as a candidate for the ninth board of directors, with his term starting upon approval at the shareholders' meeting. He currently serves as the deputy chairman of the China Securities Investor Protection Fund and has no prior penalties from regulatory bodies [2][4]. Auditing Firm Renewal Summary - Guotou Capital intends to renew its contract with Xinyong Zhonghe Accounting Firm for the 2025 financial year, with audit fees not exceeding 2.8 million yuan, which remains unchanged from the previous year [5].

Core Points - The stock of Guotou Capital (600061) closed at 7.59 yuan on November 18, 2025, down 0.52% from the previous trading day, with a total market capitalization of 48.53 billion yuan [1] - The company announced the election of Mr. Zhang Chen as a director of the ninth board of directors, pending approval at the upcoming shareholder meeting on December 5, 2025 [1] - Mr. Zhang currently serves as the deputy chairman of the China Securities Investor Protection Fund and has no prior connection with the company's directors, executives, or major shareholders [1] Stock Performance - The stock opened at 7.62 yuan, reached a high of 7.65 yuan, and a low of 7.57 yuan on the same day [1] - The trading volume for the day was 230 million yuan, with a turnover rate of 0.47% [1] Corporate Governance - The proposal to elect Mr. Zhang Chen will be submitted for review at the third extraordinary general meeting of shareholders [1] - Mr. Zhang has not held any shares in the company and has not faced any penalties from the securities regulatory authority or exchanges [1]

Core Points - The company announced the convening of the third meeting of the Nomination Committee and the thirty-first meeting of the ninth Board of Directors on November 18, 2025 [2] - The Board of Directors approved the proposal to nominate Mr. Zhang Chen as a candidate for the Board of Directors, with his term starting from the date of approval by the shareholders' meeting until the current Board's term ends [2] Summary by Category - **Board Meeting**: The company held its third meeting of the Nomination Committee and the thirty-first Board meeting on November 18, 2025 [2] - **Director Nomination**: The Board agreed to nominate Mr. Zhang Chen as a candidate for the ninth Board of Directors [2] - **Term Duration**: Mr. Zhang Chen's term will commence upon shareholder approval and will last until the current Board's term expires [2]

Core Points - The board of directors of Guotou Capital held a meeting on November 18, 2025, where six proposals were unanimously approved, including the reappointment of the auditing firm and the nomination of a new board member [1][6] - The reappointment of the auditing firm aims to ensure continuity in audit work, with the board approving the proposal to retain ShineWing Certified Public Accountants for the 2025 financial year [2][6] - Zhang Chen was nominated as a candidate for the ninth board of directors, with his term starting upon approval by the shareholders' meeting [3][6] - The internal management system was optimized, including revisions to the internal audit management measures and performance assessment methods for management, to enhance the incentive and restraint mechanisms [4][6] - The performance bonus plan for 2024 was approved, with the specific amounts to be disclosed following shareholder approval [5][6] - A temporary shareholders' meeting is scheduled for December 5, 2025, to review the proposals approved by the board, including the reappointment of the auditing firm and the nomination of the new board member [6][7]

国投资本股份有限公司 内部审计管理办法 第一章 总则 第一条 为规范和加强国投资本股份有限公司（以下简称公 司）内部审计工作，有效发挥内部审计工作在公司治理、深化改 革、服务企业发展战略和风险防范中的作用，促进公司健康发展， 根据《中华人民共和国审计法》《中国内部审计准则》《审计署 关于内部审计工作的规定》（审计署令第 11 号）等法律法规、 国务院国资委《关于深化中央企业内部审计监督工作的实施意见》 （国资发监督规〔2020〕60 号）、中国内部审计协会《第 1101 号—内部审计基本准则》等规定，结合公司实际，制定本办法。 第二条 本办法所称内部审计，是指通过运用系统、规范的 方法，独立、客观地审查和评价组织的业务活动、内部控制和风 险管理的适当性和有效性，以促进完善治理、精益管理、增加价 值和实现目标。 本办法所称控股投资企业，包括公司出资设立的各级全资子 企业和控股子企业以及受托管理的子企业。 第四条 公司党委加强对内部审计工作的领导，内部审计机 构应当在企业党组织、董事会（或者主要负责人）的直接领导下 开展审计监督工作，向其负责并报告工作。董事会负责审议内部 审计基本制度、审计规划计划、重要审计问题 ...

证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号：2025-074 国投资本股份有限公司 关于提名董事候选人的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 近期葛毅先生因工作原因申请辞去公司董事职务，公司 已于 2025 年 11 月 13 日对外发布《国投资本股份有限公司 关于董事离任的公告》（公告编号：2025-072）。 根据《中华人民共和国公司法》及《公司章程》相关规 定，公司于 2025 年 11 月 18 日召开董事会提名委员会 2025 年第三次会议、九届三十一次董事会，审议通过了《国投资 本股份有限公司关于提名董事候选人的议案》。 公司董事会同意提名张琛先生为公司第九届董事会董 事候选人（简历见附件），任期自本事项经股东会审议通过 之日起至本届董事会任期届满时止，该事项尚需提交公司股 东会审议。 特此公告。 国投资本股份有限公司董事会 2025 年 11 月 19 日 1 附件： 张琛先生简历 张琛先生，1974 年出生，硕士研究生学历，现任中国证 券投资者保护基金有限责任公司党委委员、副董事长。曾 ...

证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号：2025-075 国投资本股份有限公司 关于续聘 2025 年度财务报表审计机构和内部控制审计 机构的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 拟续聘的会计师事务所名称：信永中和会计师事务所（特殊 普通合伙） 截至 2024 年 12 月 31 日，信永中和合伙人（股东）259 人， 注册会计师 1780 人。签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 1 人数超过 660 人。 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1.基本信息 名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2012 年 3 月 2 日 组织形式：特殊普通合伙企业 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层 首席合伙人：谭小青先生 信永中和 2024 年度业务收入为 40.51 亿元（含统一经营）， 其中，审计业务收入为 25.87 亿元，证券业务收入为 9.76 亿元。 2024 年度，信永中和上市公司年报审计项目 383 家，收费总额 ...

1 2025 年第三次临时股东会 会议资料 国投资本股份有限公司 二〇二五年十二月五日 目录 | 1.国投资本股份有限公司关于续聘 2025 年度财务报表审计 | | | --- | --- | | 机构和内部控制审计机构的议案 | 3 | | 2.国投资本股份有限公司关于董事长及相关董事 2024 | 年度 | | 绩效考核及绩效奖金兑现的议案 | 7 | | 3.国投资本股份有限公司关于选举董事的议案 | 9 | 2 议案一： 国投资本股份有限公司 关于续聘 2025 年度财务报表审计机构和 内部控制审计机构的议案 各位股东： 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1.基本信息 名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2012 年 3 月 2 日 组织形式：特殊普通合伙企业 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层 首席合伙人：谭小青先生 截至 2024 年 12 月 31 日，信永中和合伙人（股东）259 人， 注册会计师 1780 人。签署过证券服务业务审计报告的 注册会计师人数超过 660 人。 信永中和 2024 年度业务收入为 40.51 亿元 ...

证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号：2025-076 国投资本股份有限公司 关于召开2025年第三次临时股东会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一)股东会类型和届次 2025年第三次临时股东会 (二)股东会召集人：董事会 (三)投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方 式 (四)现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2025 年 12 月 5 日 14 点 30 分 召开地点：北京市西城区阜成门北大街 2 号国投金融大厦 505 室 (五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东会召开日期：2025年12月5日 本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统 上海证券交易所股东会网络投票系统 网络投票起止时间：自2025 年 12 月 5 日 至2025 年 12 月 5 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25 ...