国投资本股份有限公司 关于股份回购实施结果暨股份变动的公告 证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号：2024-056 （三）回购方案实际执行情况与原披露的回购方案不存在差异，公司已按披露的 方案完成回购。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： | 回购方案首次披露日 | 年 月 日 2023 10 28 | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 回购方案实施期限 | 年 月 2023 10 26 10 | 日~2024 | 年 | 月 | 25 | 日 | | 预计回购金额 | 万元~40,000 万元 20,000 | | | | | | | 回购价格上限 | 8.35 元/股 | | | | | | | 回购用途 | □减少注册资本 □用于员工持股计划或股权激励 √用于转换公司可转债 | | | | | | | | □为维护公司价值及股东权益 | | | | | | | 实际回购股数 | 3,133.90 万股 ...

重要内容提示： 一、可转债发行上市概况 经中国证券监督管理委员会《关于核准国投资本股份有限公司公开发行可转换公司 债券的批复》（证监许可[2020]1070号）核准，国投资本股份有限公司（简称"国投资 本"或"公司"）于2020年7月24日公开发行了8,000万张可转换公司债券，每张面值100 元，发行总额80亿元，期限为发行之日起6年。 经上海证券交易所自律监管决定书[2020]265号文同意，公司800,000万元可转换公 司债券于2020年8月20日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称"国投转债"，债券代 码"110073"。 根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定和公司《可转换公司债券募集说 明书》的约定，公司该次发行的"国投转债"自2021年2月1日起可转换为本公司股份， 当前转股价格为人民币9.55元/股。 1 | 证券代码：600061 | 证券简称：国投资本 | 公告编号：2024-055 | | --- | --- | --- | | 转债代码：110073 | 转债简称：国投转债 | | 国投资本股份有限公司 关于可转债转股结果暨股份变动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存 ...

重要内容提示： | 回购方案首次披露日 | 2023/10/28 | | --- | --- | | 回购方案实施期限 | 自公司董事会审议通过后 12 个月内 | | 预计回购金额 | 20,000 万元~40,000 万元 | | 回购用途 | 用于转换公司可转债 | | 累计已回购股数 | 2,964 万股 | | 累计已回购股数占总股本比例 | 0.46% | | 累计已回购金额 | 18,631 万元 | | 实际回购价格区间 | 5.35 元/股~7.10 元/股 | 一、 回购股份的基本情况 2023 年 10 月 26 日，国投资本股份有限公司（简称"国投资本"或"公司"） 召开九届五次董事会审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司 A 股股份的 议案》，同意公司使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司发行的部分人民币 普通股（A 股），回购资金总额不低于人民币 2 亿元（含），不超过人民币 4 亿元 （含），回购价格不超过人民币 8.46 元/股，回购股份实施期限为自公司董事会 审议通过本次回购股份方案之日起 12 个月内。具体内容详见公司于 2023 年 10 月 28 日在上海证券交易所 ...

证券代码：600061 证券简称：国投资本 国投资本股份有限公司投资者关系活动记录表 | --- | --- | --- | --- | |-------------------|----------------------------------------|-------------------------------|------------| | | □ 特定对象调研 | □ 分析师会议 | | | 投资者关系 | □ 媒体采访 | √ 业绩说明会 | | | | □ 新闻发布会 | □ 现场参观 | | | 活动类别 | □ 路演活动 | □ 一对一沟通 | | | | □ 其他 ____________ | | | | 时间 | 2024 年 9 月 12 日(周四)下午 | 15:00-16:30 | | | 地点 | 公司通过上证路演中心（网址： | https://roadshow.sseinfo.com/ | ）采用视频 | | | 直播和网络互动的方式召开业绩说明会 | | | | 参与单位 | 投资者网上提问 | | | | | | | | | 名称 | | | | | 上市公司 出席 ...

证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号：2024-053 国投资本股份有限公司 关于召开 2024 年半年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 投资者可于2024 年9 月5 日(星期四) 至9月11日(星期三)16:00 前登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮 箱 600061@sdic.com.cn 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍 关注的问题进行回答。 （三） 会议召开方式：上证路演中心视频直播和网络互动 国投资本股份有限公司（以下简称"国投资本"或"公司"）已 于 2024 年 8 月 30 日发布公司 2024 年半年度报告，为便于广大投资 者更全面深入地了解公司 2024 年半年度经营成果、财务状况，公司 计划于 2024 年 9 月 12 日下午 15:00-16:30 举行 2024 年半年度业绩 说明会，就投资者关心的问题进行交流。 一、 说明会类型 三、 参加人员 国投资本董事长段文务先生、独立董事张敏先生、财务总监曲刚 ...

国投资本股份有限公司 证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号：2024-052 2024 年 6 月 27 日，公司发布《关于实施 2023 年年度权益分派方案后调整股 份回购价格上限的公告》，因公司在回购期限内实施现金分红，公司按照中国证 监会及上海证券交易所的相关规定，将本次以集中竞价交易方式回购股份价格上 限由不超过人民币 8.46 元/股（含）调整为不超过人民币 8.35 元/股（含），调 整后的回购价格上限于 2024 年 7 月 3 日起生效。 二、 回购股份的进展情况 公司于 2023 年 11 月 16 日通过股份回购专用证券账户以集中竞价交易方式 首次实施了股份回购。截至 2024 年 8 月 30 日收盘，公司通过股份回购专用证券 账户以集中竞价交易方式已累计回购公司股份 29,439,411 股，占公司总股本的比 例为 0.46%，购买的最高价格为 7.10 元/股、最低价格为 5.35 元/股，已支付的总 金额为 184,994,402.31 元（不含交易费用）。上述回购进展符合公司股份回购方 案及相关法律法规的要求。 三、 其他事项 公司将严格按照《上市公司股份回购规则 ...

[Table_MainInfo] 公司研究/金融/综合金融服务 证券研究报告 国投资本（600061）公司半年报点评 2024 年 09 月 02 日 [Table_InvestInfo] 投资评级 优于大市 维持 | --- | --- | |------------------------------------------------------------------------------|-----------| | 股票数据 | | | [ 09 Table_StockInfo 月 02 日收盘价（元） ] | 5.65 | | 52 周股价波动（元） | 5.32-7.44 | | 股本结构 | | | [ 总股本（ Table_CapitalInfo 百万股） ] | 6425 | | 流通 A 股（百万股） | 6425 | | B 股 /H 股（百万股） 相关研究 | 0/0 | | [Table_ReportInfo] 《 自 营 提 振 业 绩 ， 资 管 表 现 稳 健 》 2024.04.01 | | | 《自营扭亏为盈，投行业务收入实现正增 长》 2023.09.13 | | ...

| 证券代码：600061 | 证券简称：国投资本 | 公告编号：2024-051 | | --- | --- | --- | | 转债代码：110073 | 转债简称：国投转债 | | 国投资本股份有限公司 关于不向下修正"国投转债"转股价格的公告 3. 因公司实施 2022 年年度利润分配方案，自 2023 年 6 月 15 日起，转股价格调整 为 9.66 元/股，详见《国投资本股份有限公司关于利润分配调整可转债转股价格公告》 （公告编号：2023-024）。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并 对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 一、可转债发行上市概况 经中国证券监督管理委员会《关于核准国投资本股份有限公司公开发行可转换公司 债券的批复》（证监许可[2020]1070 号）核准，公司于 2020 年 7 月 24 日公开发行了 8,000 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 80 亿元，期限为发行之日起 6 年。 经上海证券交易所自律监管决定书[2020]265 号文同意，公司 800,000 万元可转换 ...

证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号：2024-050 国投资本股份有限公司 九届十七次董事会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并 对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、董事会会议召开情况 国投资本股份有限公司（以下简称"公司"）九届十七次董事 会的召开符合《公司法》及《公司章程》的规定。会议通知和材 料已于 2024 年 8 月 28 日通过电子邮件方式发出，各位董事一致 同意豁免提前通知的时限要求。本次会议于 2024 年 8 月 30 日以 通讯方式召开，会议应参会董事 9 人，实际参会董事 9 人。公司 董事长段文务主持本次会议，公司监事、高级管理人员列席会议。 二、董事会会议审议情况 《国投资本股份有限公司关于不向下修正"国投转债"转股 价格的议案》 表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。因公司控股股 东国家开发投资集团有限公司持有"国投转债"，白鸿、王方作为 其股权董事，审议本议案时回避表决。 公司董事会决议本次不行使"国投转债"的转股价格向下修 1 正的权利，且在未来三个月内（2024 年 ...

Financial Performance - The company reported a significant increase in revenue, achieving a total of 1.2 billion RMB for the first half of 2024, representing a 15% growth compared to the same period last year[7]. - Total revenue for the first half of 2024 was CNY 6,715,847,881.05, a decrease of 20.24% compared to the same period last year[14]. - Net profit attributable to shareholders was CNY 1,250,717,006.53, down 25.88% year-over-year[14]. - Basic earnings per share decreased to CNY 0.19, a decline of 26.92% compared to the previous year[15]. - The net cash flow from operating activities was negative at CNY -2,720,794,457.91, compared to a positive CNY 4,234,753,347.78 in the same period last year[14]. - The company reported a net profit of 1,230,439,387.63 RMB for the current period, a decrease of 25.60% compared to the previous year[135]. - The total comprehensive income for the first half of 2024 is CNY 1,987,944,908.09, compared to CNY 2,307,001,841.45 in the same period of 2023, reflecting a decrease of 13.9%[157]. Client Growth and Market Expansion - User data indicates a growth in active clients, reaching 500,000, which is a 20% increase year-over-year[7]. - The company is expanding its market presence, targeting three new provinces for business operations by Q4 2024[7]. - The number of new clients for Guotou Securities increased by 15.62% to 321,200 in the first half of 2024[47]. - The number of registered users for Guotou Securities' APP exceeded 9.76 million, with active users in June reaching 2.81 million[47]. Product Development and Innovation - New product launches are expected to contribute an additional 200 million RMB in revenue by the end of the fiscal year[7]. - Research and development investments have increased by 25%, focusing on innovative financial products and services[7]. - The company has maintained a strong balance sheet with a debt-to-equity ratio of 0.5, indicating financial stability[7]. Digital Transformation and Technology - The management highlighted a commitment to enhancing digital transformation initiatives, aiming for a 30% increase in online service usage[7]. - The company is focusing on digital transformation to enhance management and business development capabilities, maintaining strong investment in information technology[46]. - The digital transformation strategy is being implemented with key projects like the second phase of the digital management platform and intelligent quality inspection underway[59]. Risk Management - Risk factors have been identified, including market volatility and regulatory changes, which the company is actively monitoring[7]. - The overall risk management and compliance measures have shown significant improvement, ensuring controllable risk levels and solid asset quality[46]. - Guotou Securities has implemented a series of mechanisms to prevent and control credit risk, including due diligence management and risk limit monitoring[72]. Corporate Governance and Compliance - The company emphasizes compliance with regulatory requirements and continuously improves its compliance management system[70]. - The company guarantees the independence of its operations from its controlling shareholders, in compliance with regulatory requirements[86]. - The company will ensure that all related party transactions are conducted under standardized agreements to protect shareholder interests[84]. Social Responsibility and Community Engagement - The company established a charity trust for rural revitalization with a cumulative scale of CNY 176 million, making it the largest rural revitalization charity trust in the country[44]. - The company is actively involved in environmental initiatives, including tree planting and community clean-up activities, as part of its corporate social responsibility[81]. - The company has initiated multiple poverty alleviation projects, including a donation of CNY 520,000 for industrial revitalization in various counties[83]. Financial Instruments and Accounting Practices - The company recognizes financial instruments based on the business model and cash flow characteristics, classifying them into categories such as amortized cost and fair value[193]. - The company utilizes an expected credit loss model to measure financial instrument impairment, estimating parameters such as exposure at default (EAD), probability of default (PD), and loss given default (LGD) for debt instruments[196]. - The company applies a three-stage impairment model for financial assets, ensuring effective monitoring of credit risk and making regular adjustments as necessary[196]. Shareholder Information - The total number of ordinary shareholders reached 77,358 by the end of the reporting period[101]. - The top shareholder, China National Investment Group Corporation, holds 2,674,034,450 shares, representing 41.62% of total shares[102]. - The company has not reported any significant changes in shareholding that would affect earnings per share or net asset value during the reporting period[99].