| 证券代码：600061 | 证券简称：国投资本 | 公告编号：2024-051 | | --- | --- | --- | | 转债代码：110073 | 转债简称：国投转债 | | 国投资本股份有限公司 关于不向下修正"国投转债"转股价格的公告 3. 因公司实施 2022 年年度利润分配方案，自 2023 年 6 月 15 日起，转股价格调整 为 9.66 元/股，详见《国投资本股份有限公司关于利润分配调整可转债转股价格公告》 （公告编号：2023-024）。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并 对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 一、可转债发行上市概况 经中国证券监督管理委员会《关于核准国投资本股份有限公司公开发行可转换公司 债券的批复》（证监许可[2020]1070 号）核准，公司于 2020 年 7 月 24 日公开发行了 8,000 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 80 亿元，期限为发行之日起 6 年。 经上海证券交易所自律监管决定书[2020]265 号文同意，公司 800,000 万元可转换 ...

证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号：2024-050 国投资本股份有限公司 九届十七次董事会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并 对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、董事会会议召开情况 国投资本股份有限公司（以下简称"公司"）九届十七次董事 会的召开符合《公司法》及《公司章程》的规定。会议通知和材 料已于 2024 年 8 月 28 日通过电子邮件方式发出，各位董事一致 同意豁免提前通知的时限要求。本次会议于 2024 年 8 月 30 日以 通讯方式召开，会议应参会董事 9 人，实际参会董事 9 人。公司 董事长段文务主持本次会议，公司监事、高级管理人员列席会议。 二、董事会会议审议情况 《国投资本股份有限公司关于不向下修正"国投转债"转股 价格的议案》 表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。因公司控股股 东国家开发投资集团有限公司持有"国投转债"，白鸿、王方作为 其股权董事，审议本议案时回避表决。 公司董事会决议本次不行使"国投转债"的转股价格向下修 1 正的权利，且在未来三个月内（2024 年 ...

国投资本股份有限公司 对国投财务有限公司的风险持续评估报告 法定代表人：崔宏琴 注册地址：北京西城区阜成门北大街 2 号楼 18 层 经营范围：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证 及相关咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付； 经批准的保险代理业务；对成员单位提供担保；办理成员单 位之间的委托贷款及委托投资；对成员单位办理票据承兑与 贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清 算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及 融资租赁；从事同业拆借；经批准发行财务公司债券；承销 成员单位的企业债券；对金融机构的股权投资；有价证券投 资；成员单位产品的买方信贷。 二、 国投财务风险管理基本情况 （一）控制环境 按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号— —交易与关联交易》的要求，国投资本股份有限公司（以下 简称公司）通过查验国投财务有限公司（以下简称国投财务） 《金融许可证》《营业执照》等证件资料，并审阅包括资产负 债表、利润表、现金流量表等在内的国投财务的定期财务报 告，对国投财务的经营资质、业务和风险状况进行了评估， 现将有关风险评估情况报告如下： 一、 国投财务基本情况 ...

2024 年半年度报告 公司代码：600061 公司简称：国投资本 国投资本股份有限公司 2024 年半年度报告 1 / 196 2024 年半年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、 完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 本半年度报告未经审计。 四、 公司负责人段文务、主管会计工作负责人曲刚及会计机构负责人（会计主管人员）刘婧茹声 明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 无 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告涉及未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意 投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、 重大风险提示 公司已在本半年度报告中详细描述公司面临的风险，请投资者予以 ...

国投资本股份有限公司 2024 年第二次独立董事专门会议决议 国投资本股份有限公司 2024 年第二次独立董事专门会议于 2024 年 8 月 28 日以通讯方式召开。本次会议应出席会议的独立董 事 3 人，实际出席会议的独立董事 3 人。会议审议并通过了以下 议案： 审议《国投资本股份有限公司对国投财务有限公司的风险持 续评估报告》 全体独立董事一致认为公司与国投财务相关关联交易价格参 考市场价格公允定价，不影响公司独立性，公司与国投财务公司建 立银企合作关系遵循了公平、自愿、诚信的原则，没有发生损害公 司及公司股东利益的情况，符合公司和股东的长远利益。公司在国 投财务的存款安全性和流动性良好，未发生国投财务因现金头寸 不足而延迟付款的情况，未发现国投财务的风险管理存在重大缺 陷，公司与国投财务之间发生的关联存贷款等金融业务风险目前 处于可控范围之内。全体独立董事一致同意此议案提交董事会审 议。 (本页无正文,为国投资本股份有限公司 2021年第二次独立董 事专门会议决议之签署页) 独立董事签字: 张 敏 蔡洪滨 表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。 特此决议。 白文宪 2024 28 日 3 (本页无 ...

| 证券代码：600061 | 证券简称：国投资本 | 公告编号：2024-048 | | --- | --- | --- | | 转债代码：110073 | 转债简称：国投转债 | | 重要内容提示： 一、可转换公司债券发行上市情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准国投资本股份有限公司公开发行可转换公司 债券的批复》（证监许可[2020]1070 号）核准，公司于 2020 年 7 月 24 日公开发行了 8,000 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 80 亿元，期限为发行之日起 6 年。 1 股票代码：600061，股票简称：国投资本 转债代码：110073，转债简称：国投转债 转股价格：9.55 元/股 转股时间：2021 年 2 月 1 日至 2026 年 7 月 23 日 2024 年 8 月 11 日至 2024 年 8 月 23 日，国投资本股份有限公司（以下简称"公 司"）股票已有十个交易日的收盘价低于当期转股价格的 80%（7.64 元/股）， 预计有可能触发转股价格向下修正条件。若触发条件，公司将召开董事会审议 决定是否修正转股价格，并及时履行信息披露义务。敬请广大投资 ...

证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号：2024-047 国投资本股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 2023 年 10 月 26 日，国投资本股份有限公司（简称"国投资本"或"公司"） 召开九届五次董事会审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司 A 股股份的 议案》，同意公司使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司发行的部分人民币普 通股（A 股），回购资金总额不低于人民币 2 亿元（含），不超过人民币 4 亿元（含）， 回购价格不超过人民币 8.46 元/股，回购股份实施期限为自公司董事会审议通过 本次回购股份方案之日起 12 个月内。具体内容详见公司于 2023 年 10 月 28 日在 上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《关于以集中竞价交易方式回购 公司 A 股股份方案的公告》（2023-043）。 2024 年 6 月 27 日，公司发布《关于实施 2023 年年度权益分派方案后调整股 份回购价 ...

证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号：2024-045 国投资本股份有限公司 九届十五次董事会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并 对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、董事会会议召开情况 3.《国投资本股份有限公司关于聘任审计部副总经理的议案》 表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 1 特此公告。 国投资本股份有限公司董事会 国投资本股份有限公司（以下简称"公司"）九届十五次董事 会的召开符合《公司法》及《公司章程》的规定。会议通知和材 料已于 2024 年 7 月 10 日通过电子邮件方式发出。本次会议于 2024 年 7 月 17 日以通讯方式召开，会议应参会董事 9 人，实际参会董 事 9 人。公司董事长段文务主持本次会议，公司监事列席会议。 二、董事会会议审议情况 会议审议并通过了以下议案： 1.《国投资本股份有限公司 2024 年度风险偏好陈述》 表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 2.《国投资本股份有限公司关于审议经理层成员聘用合同、 年度及任期绩效合约的议案》 表决结果 ...

4、证券类型：本次发行证券的种类为可转换为本公司 A 股股票的可转债。该可转债及转换的 本公司 A 股股票在上海证券交易所上市。 | 证券代码：600061 | 证券简称：国投资本 | 公告编号：2024-044 | | --- | --- | --- | | 转债代码：110073 | 转债简称：国投转债 | | 国投资本股份有限公司 关于"国投转债"2024年付息事宜的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并 对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 国投资本股份有限公司（以下简称"公司"）于 2020 年 7 月 24 日公开发行的 80 亿元可转换公 司债券 (以下简称"本期债券")将于 2024 年 7 月 24 日开始支付自 2023 年 7 月 24 日至 2024 年 7 月 23 日期间的利息。根据《国投资本股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》有关条款 的规定，现将有关事项公告如下： 一、本期债券的基本情况 1、债券名称：国投资本股份有限公司公开发行可转换公司债券 2、债券简称：国投转债 3、债券代码：11 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 国投资本股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 5 月 23 日召开第九届董事会第十三次会议，审议通过《国投 资本股份有限公司关于聘任高管的议案》，同意聘任于晓扬 先生为公司董事会秘书，待其取得上海证券交易所董事会秘 书任职培训证明后正式履行董事会秘书职责。 2024 年 7 月 3 日，于晓扬先生已取得上海证券交易所主 板上市公司董事会秘书任职培训证明，符合《上海证券交易 所股票上市规则》规定的董事会秘书任职资格。于晓扬先生 自取得董事会秘书任职培训证明之日起正式履行董事会秘 书职责。 证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号：2024-042 国投资本股份有限公司 关于董事会秘书正式履职的公告 于晓扬先生简历详见公司于 2024 年 5 月 24 日披露于上 海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《国投资本股份有 限公司关于聘任高管的公告》（公告编号：2024-030）。 特此公告。 国投资本股份有限公司董事会 2024 年 7 月 4 ...