国投资本股份有限公司 2024 年度内部控制评价报告 国投资本股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2024年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 公司代码：600061 公司简称：国投资本 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程 度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二. 内部控制评价结论 1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 2. 财务报告内部控制评价结论 √有效 □无效 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内 部控制重大缺陷，董事会认为，公司 ...

证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号：2025-010 国投资本股份有限公司 关于 2025 年度担保预计的公告 一、担保情况概述 公司及下属子公司截至 2024 年底担保余额 196,668.72 万元， 2025 年度拟新增担保金额不超过 13,331.28 万元，2025 年底预计 担保余额不超过 210,000 万元，均为下属全资子公司之间的担保， 不属于关联担保，具体如下： 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并 对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定，为规范担 保事宜，满足公司及下属子公司经营和发展需要，公司对 2025 年 度担保预计如下： 2025 年度担保额度预计情况 单位：人民币万元 | 担保人 | 被担保人 | 被担保 人类型 | 截至 2024 年底资产负 | 截至 2024 底担保余额 | 年 | 2025 计新增担 | 年预 | 2025 年底 预计担保余 | 担保内 容 | 是否关联 担保 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | ...

关于国投资本股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：国投资本股份有限公司 审计单位：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：010-65542288 联系申访: 信永中和会计师事务所 | 北京市东城区朝阳门北大街 8 号宣华大厦 A 应 9 目 ShineWing certified public accountants 关于国投资本股份有限公司 2024 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明 XYZH/2025BJAB1B0206 国投资本股份有限公司 国投资本股份有限公司全体股东: 1 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mol.gov.cn) 我们按照中国注册会计师审计准则审计了国投资本股份有限公司(以下简称国投资 本) 2024 年度财务报表,包括 2024年 12月 31 日的合并及母公司资产负债表、2024 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表 以及财务报表附注,并于 2025年 3 月 27 日出具了 XYZ ...

国投资本股份有限公司 2024 年度对会计师事务所履职情况评估报告 国投资本股份有限公司（以下简称"公司"）聘请信永中和会 计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"信永中和"）作为公司 2024 年度财务报表及内部控制审计机构。根据《公司法》《国有企 业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上市公司治理准则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号规范运作》及其他 相关规定，公司对信永中和 2024 年度审计过程中的履职情况进行 了评估。根据公司掌握的有关情况，公司认为，信永中和具备相应 执业资质，在履职过程中保持较好的独立性，勤勉尽责，公允表达 意见。具体情况如下： 一、会计师事务所资质条件 1. 基本信息 审计机构：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 执业资格： 具有财政部门颁发的会计师事务所执业资格； - 1 - 具有财政部、中国证监会备案的从事证券服务业务会计师事务 所资格； 具有中国证券监督管理委员会获准从事 H 股企业审计资格； 2. 人员信息 截至 2024 年 12 月 31 日，信永中和合伙人（股东）259 人，注 册会计师 1780 人。签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人 数 ...

证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号：2025-009 国投资本股份有限公司 九届九次监事会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并 对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 国投资本股份有限公司（以下简称"公司"）九届九次监事会 于 2025 年 3 月 27 日以现场和通讯相结合方式在北京召开。会议 通知和材料已于 2025 年 3 月 14 日通过电子邮件方式发出。应出 席会议的监事 5 人，实际出席会议的监事 5 人。会议召开符合《中 华人民共和国公司法》及《公司章程》的规定。监事会主席曲立新 先生主持本次监事会，公司高级管理人员列席会议。 2.《国投资本股份有限公司 2024 年度报告及其摘要》 表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。此议案尚需提 交股东会审议。 3.《国投资本股份有限公司关于购买董监高责任险的议案》 表决结果：公司监事均为被保险对象，属于利益相关方，出于 审慎原则，全体监事均回避表决，此议案将直接提交公司股东会审 议。 4.审议《国投资本股份有限公司关于 2024 年度利 ...

证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号：2025-008 国投资本股份有限公司 九届二十一次董事会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并 对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 公司董事长段文务先生因工作原因委托董事陆俊先生出 席本次董事会。 一、董事会会议召开情况 国投资本股份有限公司（以下简称"公司"）九届二十一次董 事会的召开符合《公司法》及《公司章程》的规定。会议通知和 材料已于 2025 年 3 月 14 日通过电子邮件方式发出。本次会议于 2025 年 3 月 27 日以现场与通讯相结合的方式召开，会议应出席董 事 9 人，实际出席董事 9 人（含授权代表），其中公司董事长段文 务因工作原因授权委托董事陆俊先生出席会议并行使表决权。经 公司董事一致同意，会议由董事陆俊先生主持，公司监事、高级 管理人员列席会议。 二、董事会会议审议情况 会议审议并通过了以下议案： 1.《国投资本股份有限公司 2024 年度董事会工作报告》 表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。此议案尚需提 1 交股东会审议。 2.《国投资本股 ...

分配比例：每 10 股拟派发现金红利 1.27 元（含税）。 证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号：2025-012 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总 股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。 国投资本股份有限公司 实施本次权益分派股权登记日前，因可转债转股等事 项致使公司总股本发生变动的，公司拟维持每股分配比例不 变，相应调整分配总额，并将在相关公告中披露。 一、利润分配方案内容 （一）利润分配方案的具体内容 关于 2024 年度利润分配预案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，国投 资本股份有限公司（简称"公司"）2024 年度合并报表归属 于母公司的净利润为 269,429.48 万元，累计未分配利润 1,988,203.60 万元；母公司实现净利润 83,494.88 万元，按 照净利润的 10%提取法定盈余公积 8,349.49 万元,扣除已分 配的 2023 年度现金股利 70,622.88 万元及可续 ...

Financial Performance - In 2024, the company achieved total operating revenue of 15.058 billion yuan and a net profit attributable to shareholders of 2.694 billion yuan, representing a year-on-year growth of 14.32%[12]. - The total assets reached 302.401 billion yuan, with a year-on-year increase of 7.96%, and the net assets attributable to shareholders were 54.925 billion yuan, up 3.58% year-on-year[12]. - The company’s net profit attributable to shareholders for 2024 was approximately ¥2.69 billion, an increase of 14.32% year-over-year[32]. - Total operating revenue for 2024 was approximately ¥15.06 billion, a decrease of 13.76% compared to 2023[32]. - The net cash flow from operating activities for 2024 surged to approximately ¥25.95 billion, a significant increase of 620.57% compared to 2023[32]. - Basic earnings per share increased by 13.89% to CNY 0.41 in 2024 compared to CNY 0.36 in 2023[33]. - Diluted earnings per share rose by 14.29% to CNY 0.40 in 2024 from CNY 0.35 in 2023[33]. - The company reported a total of 839.94 million in revenue for the period[166]. Dividends and Shareholder Returns - The company distributed cash dividends totaling approximately 812.0355 million yuan, with a proposed cash dividend of 1.27 yuan per 10 shares, resulting in a cash dividend ratio of 36% after considering share repurchases[4]. - The cash dividend ratio for 2024 has increased to 36%[18]. - The cash dividend amount represents 30% of the net profit attributable to ordinary shareholders in the consolidated financial statements, with total dividends (including share buybacks) amounting to CNY 977.06 million, which is 36% of the net profit[198]. - Over the last three accounting years, the cumulative cash dividend (including tax) was CNY 2.11 billion, with a cash dividend ratio of 86.69% based on the average net profit of CNY 2.66 billion[199]. Subsidiary Performance - The company’s subsidiary, Guotou Securities, reported an operating revenue of 12.273 billion yuan and a net profit of 2.530 billion yuan, with net profit growth exceeding 30%[14]. - Guotou Securities achieved a total revenue of 12.273 billion yuan and a net profit attributable to the parent company of 2.530 billion yuan during the reporting period[130]. - Guotou Taikang Trust achieved operating income of 1.466 billion yuan, down 22.17% year-on-year, and net profit of 712 million yuan, down 29.75% year-on-year[79]. - Guotou Taikang Trust's asset management trust business saw significant growth, with 84 bank interbank ABN products issued, ranking first in the industry in both issuance scale and number[81]. - Guotou Ruijin Fund managed assets of approximately 392 billion yuan, an increase of 15% from the end of 2023, with 105 public funds managing a total of 278.8 billion yuan, a year-on-year increase of 3%[83]. Investment and R&D - Research and development investment amounted to 509 million yuan, with an R&D intensity of 3.12%[17]. - The company’s total R&D investment amounted to 32,216,211.80, which is 0.21% of total operating revenue, with 21.23% of this amount capitalized[119]. - The number of R&D personnel is 306, making up 4.21% of the total workforce[121]. - Guotou Securities invested 1.051 billion yuan in information technology to support business innovation and digital transformation[56]. - Guotou Taikang Trust's information technology investment was 115 million yuan, focusing on digital transformation across various business lines[57]. Risk Management - The company’s risk management framework was strengthened, with no new major risk events reported during the year[15]. - Guotou Securities established a multi-level risk indicator system to enhance comprehensive risk management capabilities[55]. - Guotou Securities has implemented a "dual manager system" to enhance internal service and deepen collaboration within Guotou Group's investment ecosystem[96]. - The company is committed to digital transformation and enhancing internal management to support its strategic goals[141]. - The liquidity risk management system has been enhanced, focusing on dynamic asset-liability management and expanding financing channels to ensure liquidity risk remains controllable[151]. Market and Economic Environment - The overall economic environment remains challenging, with domestic demand insufficient and various risks in key sectors such as real estate and local debt[41]. - The macroeconomic environment is expected to improve, supported by proactive fiscal policies and moderately loose monetary policies, which will positively impact the capital market[133]. - The securities industry is undergoing significant changes with a new wave of mergers and acquisitions, leading to a more competitive landscape[134]. - The trust industry is in a critical transformation phase, focusing on risk control and high-quality development, with expectations for improved regulatory frameworks by 2029[135]. Governance and Compliance - The company has maintained an A-level rating for information disclosure from the Shanghai Stock Exchange for five consecutive years[159]. - The company’s governance structure includes a clear division of responsibilities among the shareholders' meeting, board of directors, supervisory board, and management[159]. - The company has established a comprehensive governance framework to ensure compliance with relevant laws and regulations[159]. - The company has not reported any significant differences in governance compared to regulations set by the China Securities Regulatory Commission[160]. Employee and Training Initiatives - The company reported a total of 7,265 employees, with 5,523 in sales roles and 621 in technical positions[187][188]. - The company conducted 56 training sessions with over 4,700 participants, focusing on policy interpretation, professional skills, and practical business operations[191]. - The company’s training initiatives resulted in a 408% year-on-year increase in training participation, with over 66,000 attendees[190]. - The company has implemented a comprehensive talent development system to meet personalized training needs and enhance employee quality[191]. Future Outlook and Strategic Initiatives - The company aims to enhance its core competitiveness in wealth management, investment banking, and asset management[19]. - The company plans to optimize its fund and futures product structure to improve investment management capabilities[19]. - The company is actively pursuing market expansion strategies, targeting new geographic regions to enhance its market presence[168]. - Mergers and acquisitions are being considered as part of the growth strategy, aiming to strengthen the company's competitive position[167].

证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号：2025-007 国投资本股份有限公司 二、董事会会议审议情况 《国投资本股份有限公司关于不向下修正"国投转债"转股 价格的议案》 会议审议并通过了以下议案： 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 国投资本股份有限公司（以下简称"公司"）九届二十次董事会的 召开符合《公司法》及《公司章程》的规定。会议通知和材料已于 2025 年 1 月 14 日通过电子邮件方式发出。本次会议于 2025 年 1 月 21 日以 通讯方式召开，会议应参会董事 9 人，实际参会董事 9 人。公司董事 长段文务主持本次会议，公司监事、高级管理人员列席会议。 表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。因公司控股股 东国家开发投资集团有限公司持有"国投转债"，董事白鸿、王方 作为其股权董事，审议本议案时回避表决。 1 公司董事会决议本次不行使"国投转债"的转股价格向下修正 的权利，且在未来三个月内（2025 年 1 月 22 日至 2025 年 4 月 2 ...

| 证券代码：600061 | 证券简称：国投资本 | 公告编号：2025-006 | | --- | --- | --- | | 转债代码：110073 | 转债简称：国投转债 | | 国投资本股份有限公司 关于不向下修正"国投转债"转股价格的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并 对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、可转债发行上市概况 经中国证券监督管理委员会《关于核准国投资本股份有限公司公开发行可转换公司 债券的批复》（证监许可[2020]1070 号）核准，公司于 2020 年 7 月 24 日公开发行了 8,000 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 80 亿元，期限为发行之日起 6 年。 经上海证券交易所自律监管决定书[2020]265 号文同意，公司 800,000 万元可转换 公司债券于 2020 年 8 月 20 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称"国投转债"， 债券代码"110073"。 1 截至 2025 年 1 月 21 日，国投资本股份有限公司（以下简称"公司"）股价已 出现任意连续 ...