国投资本股份有限公司 内部控制审计报告 2024 年 12 月 31 日 内部控制审计报告 索引 页码 审计报告 1-2 XYZH/2025BJAB1B0207 国投资本股份有限公司 国投资本股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了 国投资本股份有限公司（以下简称国投资本）2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的 有效性。 一、 企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是国投资本董事会的责任。 二、 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意 见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、 内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变 化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制审 计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 （本页无正文） 信永中和会计师事务所(特殊普通合伙) 中国 ...

国投资本股份有限公司 2024 年度 审计报告 | 索引 | | 页码 | | --- | --- | --- | | 审计报告 | | 1-5 | | 公司财务报表 | | | | — | 合并资产负债表 | 1-2 | | — | 母公司资产负债表 | 3-4 | | — | 合并利润表 | 5 | | — | 母公司利润表 | 6 | | — | 合并现金流量表 | 7 | | — | 母公司现金流量表 | 8 | | — | 合并股东权益变动表 | 9-10 | | — | 母公司股东权益变动表 | 11-12 | | — | 财务报表附注 | 13-123 | 审计报告 XYZH/2025BJAB1B0209 国投资本股份有限公司 国投资本股份有限公司全体股东： 一、 审计意见 我们审计了国投资本股份有限公司（以下简称国投资本）财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2024 年度的合并及母公司利润表、合并及母 公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反 映了国投资本 2 ...

国投资本股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （独立董事张敏先生） 二、独立董事年度履职概况 一、独立董事的基本情况 （一）出席会议情况 （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况 1.出席董事会和股东会情况 张敏，博士研究生，2019 年 9 月 26 日起任公司独立董 事。现任中国人民大学商学院会计学教授、博士生导师、会 计系主任，亦任比亚迪股份有限公司、中国南玻集团股份有 限公司。中国人民大学杰出青年学者、财政部第四届"全国 会计（学术类）领军（后备）人才"。曾在湖北省化工总公 司任职。 （二）独立性情况说明 1.本人及本人直系亲属、主要社会关系不在公司或其附 属企业任职，本人及本人直系亲属没有直接或间接持有公司 已发行股份 1%或 1%以上、不是公司前十名股东、不在直接或 间接持有公司已发行股份 5%或 5%以上的股东单位任职、且 不在公司前五名股东单位任职； 2.本人没有为公司或其附属企业提供财务、法律、管理 咨询、技术咨询等服务；没有从公司及其主要股东或有利害 关系的机构和人员取得额外的、未予披露的其他利益。 综上所述，不存在影响独立性的情况。 作为国投资本股份有限公司（以下简称国投资本或公司 ...

| | | | 委员出席 | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 序号 | 会议名称 | 时间 | | 审议通过或听取议案 | | | | | 情况 | | 国投资本股份有限公司 2024 年度董事会 审计与风险管理委员会履职报告 国投资本股份有限公司（简称"国投资本"或"公司"）董 事会审计与风险管理委员会根据《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所股票上市规则》 《国投资本股份有限公司章程》及公司《董事会审计与风险管理 委员会工作细则》等相关制度规定，勤勉尽责，扎实开展有关工 作，现将 2024 年度履职情况报告如下： 一、董事会审计与风险管理委员会基本情况 2024 年 1-4 月，公司董事会审计与风险管理委员会成员由独 立董事张敏、独立董事白文宪、董事长段文务担任，其中张敏先 生为主任委员。 2024 年 5 月，公司经九届十四次董事会审议通过，董事会审 计与风险管理委员会成员由独立董事张敏、独立董事白文宪、董 事王方担任，其中张敏先生为主任委员。审计与风险管理委员会 的人员构成符合监管机构和公司相关制度的规定。 二、董事会审计 ...

甘肃小三峡发电有限公司出资额 12500万元，占注册资本的 2.50%; 国投交通控股有限公司出资额 10000 万元，占注册资本的 2.00%; 国投电力控股股份有限公司出资额 4000 万元，占注册资本的 0.80%; 金融许可证机构编码：L0098H211000001 法定代表人：崔宏琴 国投资本股份有限公司 对国投财务有限公司的风险持续评估报告 按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交 易与关联交易》的要求，国投资本股份有限公司（以下简称公司） 通过查验国投财务有限公司（以下简称国投财务）《金融许可证》、 《营业执照》等证件资料，并审阅包括资产负债表、利润表、现金 流量表等在内的国投财务的定期财务报告，对国投财务的经营资 质、业务和风险状况进行了评估，现将有关风险评估情况报告如 下： 一、 国投财务基本情况 国投财务是由国家开发投资集团有限公司（以下简称国投集 团）及所属成员单位共 9 家共同出资组建，于 2008 年底经中国银 行业监督管理委员会（现国家金融监督管理总局）批准设立并核发 金融许可证，2009 年 2 月 11 日经国家工商行政管理总局核准注册 成立的非银金融机构。国投 ...

国投资本股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项报告 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易 所《股票上市规则》《上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》等要求，国投资本股份有限公司（以下简称公司）董事会就 公司在任独立董事张敏先生、蔡洪滨先生、白文宪先生的独立性 情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事张敏先生、蔡洪滨先生、白文宪先生签署的 相关自查文件，上述人员未在上市公司担任除董事外的其他职务， 并与公司及主要股东不存在直接或者间接利害关系，或者其他可 能影响其进行独立客观判断的关系。因此，公司独立董事符合《上 市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号--规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 国投资本股份有限公司 2025 年 3 月 28 日 董事会 ...

CONTENTS 目录 | 关于本报告 | 03 | | --- | --- | | 董事会声明 | 05 | | 关于我们 | 07 | | 利益相关方沟通与议题重 | 15 | | 要性分析 | | | 可持续发展（ESG）治理安排 | | | ESG管理理念 | 17 | | ESG治理架构 | 18 | | ESG管理提升 | 20 | | 负责任投资 | 22 | 01 环境篇 | 应对气候变化 | | --- | | 深耕绿色金融 | | 促进节能减排 | | 倡导绿色运营 | 02 社会篇 | 服务实体经济 | 39 | | --- | --- | | 支持乡村振兴 | 44 | | 提升社会贡献 | 48 | | 发展金融科技 | 49 | | 优化产品服务 | 51 | | 保护信息安全 | 54 | | 助力员工成长 | 56 | 打造国内一流产业金融管理平台 03 治理篇 | 加强党的建设 | 65 | | --- | --- | | 完善公司治理 | 66 | | 加强风险管控 | 69 | | 诚信合规经营 | 71 | | 坚守商业道德 | 72 | | 展望2025 | 75 | ...