重要内容提示： | 证券代码：600061 | 证券简称：国投资本 | 公告编号：2025-004 | | --- | --- | --- | | 转债代码：110073 | 转债简称：国投转债 | | 国投资本股份有限公司 关于"国投转债"预计触发转股价格 向下修正条件的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并 对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、可转换公司债券发行上市情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准国投资本股份有限公司公开发行可转换公司 债券的批复》（证监许可[2020]1070 号）核准，公司于 2020 年 7 月 24 日公开发行了 8,000 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 80 亿元，期限为发行之日起 6 年。 1 股票代码：600061，股票简称：国投资本 转债代码：110073，转债简称：国投转债 转股价格：9.55 元/股 转股时间：2021 年 2 月 1 日至 2026 年 7 月 23 日 2024 年 12 月 1 日至 2025 年 1 月 14 日，国投资本股份有限公司（以下简称" ...

| 证券代码：600061 | 证券简称：国投资本 公告编号：2025-002 | | --- | --- | | 转债代码：110073 转债简称：国投转债 | | 国投资本股份有限公司 关于可转债转股结果暨股份变动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并 对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、可转债发行上市概况 经中国证券监督管理委员会《关于核准国投资本股份有限公司公开发行可转换公司 债券的批复》（证监许可[2020]1070号）核准，国投资本股份有限公司（简称"国投资 本"或"公司"）于2020年7月24日公开发行了8,000万张可转换公司债券，每张面值100 元，发行总额80亿元，期限为发行之日起6年。 经上海证券交易所自律监管决定书[2020]265号文同意，公司800,000万元可转换公 司债券于2020年8月20日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称"国投转债"，债券代 码"110073"。 根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定和公司《可转换公司债券募集说 明书》的约定，公司该次发行的"国投转债"自2021年2 ...

国投资本股份有限公司 关于回购股份注销完成暨股份变动的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 重要内容提示： 证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号：2024-067 二、本次注销回购股份情况 2024年12月4日，公司九届十九次董事会审议通过了《关于变更回 购股份用途并注销的议案》，拟将回购股份用途由"用于公司发行的可 转换公司债券转股"变更为"用于注销并减少注册资本"。2024年12月 20日，上述议案经公司2024年第一次临时股东会审议通过。2024年12 月21日，公司已依据相关法律规定就注销回购股份事项履行通知债权 人程序。以上详见公司在上海证券交易所网站和符合中国证监会规定 条件的信息披露媒体披露的相关公告。 公司已向上海证券交易所提交回购股份注销的相关申请， 本次回 购股份注销将于2024年12月24日办理完成，本次回购股份注销手续符 合相关法律法规要求。 2 三、注销回购股份后的股份变动情况 一、股份回购的审议及实施情况 公司于2023年10月26日召开了第九届董事会第五次会议，审 ...

证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号：2024-065 国投资本股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 (五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 844 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 4,331,505,443 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | 份总数的比例（%） | 67.7435 | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次股东大会由公司董事会召集，董事长段文务先生主持本次股东大会。本次股 (一) 股东大会召开的时间：2024 年 12 月 20 日 (二) 股东大会召开的地点：北京市西城区阜成门北大街 2 号国投金融大厦 5 层 507 会议室 (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及 ...

国投资本股份有限公司 关于注销回购股份并减少注册资本通知债权人的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 一、通知债权人的原由 国投资本股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 26 日召开了第九届董事会第五次会议，审议通过了《关于以集中竞价交 易方式回购公司 A 股股份方案的议案》，同意公司以自有资金通过上 海证券交易所系统集中竞价交易方式回购公司股份，回购资金总额不 低于人民币 2 亿元（含）且不超过人民币 4 亿元（含），回购期限为 自公司董事会审议通过本次回购股份方案之日起不超过 12 个月（即 2023 年 10 月 26 日至 2024 年 10 月 25 日）；回购股份用于公司发行 的可转换公司债券转股。 2024 年 10 月 25 日，公司回购股份期限届满，公司累计回购股份 31,339,011 股，占公司总股本的 0.49%，回购最高价格 8.26 元/股， 回购最低价格 5.35 元/股，回购均价 6.39 元/股，使用资金总额 20,009.11 万元（不含交易费）。公司 ...

北京天达共和律师事务所 关于国投资本股份有限公司 本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，对与 出具本法律意见书有关的资料和事实进行了核查和验证，现发表法律意见如下： 一、本次股东大会的召集和召开的程序 国投资本董事会已于 2024 年 12 月 5 日在《中国证券报》《上海证券报》《证 券时报》和上海证券交易所网站（http：//www.sse.com.cn）上刊登了《国投资本 股份有限公司关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知》（以下简称"会议通 知"），对本次股东大会的召开时间、地点、会议议案、出席会议人员及会议登记 办法等进行了公告。 国投资本本次会议采取现场投票和网络投票相结合的方式进行。现场会议的 召开时间为 2024 年 12 月 20 日 14 点 30 分，召开地点为北京市西城区阜成门北 大街 2 号国投金融大厦 5 层 507 会议室；通过上海证券交易所网络投票系统投票 的具体时间为：2024 年 12 月 20 日；采用上海证券交易所网络投票系统，通过 交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25， 9:30-11:30， ...

证券代码：600061 证券简称：国投资本 国投资本股份有限公司投资者关系活动记录表 | --- | --- | |----------|----------------------------------------------------------| | | 特定对象调研 □ 分析师会议 | | 投资者关 | 媒体采访 □ 业绩说明会 | | 系活动类 | 新闻发布会 □ 现场参观 | | 别 | 路演活动 □ 一对一沟通 | | | □ 其他____________ | | 时间 | 月 4 日 | | 地点 | 深圳，现场交流 | | 参与单 | 嘉实基金、广州汇川私募证券投资基金、宝盈基金、红塔红土基 | | 位名称 | 金、生命资产、融创投资 | | 上市公司 | 副总经理兼董事会秘书 于晓扬 | | 出席人员 | | | 投资者关 | 、近一两年内，国投资本及旗下国投证券均经历了一定的管理 | | 系活动主 | 层变更。在新任领导层的带领下，国投资本及旗下主要子公司未 | | --- | --- | |--------|------------------------------------- ...

2024 年第一次临时股东大会 会议材料 国投资本股份有限公司 二〇二四年十二月二十日 1 | | | | 1.国投资本股份有限公司关于修订公司章程的议案 3 | | --- | | 2.国投资本股份有限公司关于变更回购股份用途并注销的议案 87 | | 3.国投资本股份有限公司关于董事长及相关董事 2023 年度绩效 | | 考核及绩效奖金兑现的议案 90 | | 4.国投资本股份有限公司关于续聘 2024 年度财务报表审计机构 | | 和内部控制审计机构的议案 92 | | 5.国投资本股份有限公司关于公司符合面向专业投资者公开发行 | | 可续期公司债券条件的议案 96 | | 6.国投资本股份有限公司关于面向专业投资者公开发行可续期公 | | 司债券方案的议案 98 | 2 议案一： 国投资本股份有限公司 关于修订公司章程的议案 各位股东： 根据《中华人民共和国公司法（2023 年修订）》（以下简称新 《公司法》）《上市公司独立董事管理办法》《上市公司章程指引 （2023 年修订）》《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分 红（2023 年修订）》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— ...

国投资本股份有限公司章程 目 录 - 1 - 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第四章 股东和股东会 第一节 股东 第二节 股东会的一般规定 第三节 股东会的召集 第四节 股东会的提案与通知 第五节 股东会的召开 第六节 股东会的表决和决议 第五章 党组织 第六章 董事会 第一节 董事 第二节 董事会 第七章 总经理及其他高级管理人员 第八章 监事会 第一节 监事 第二节 监事会 第九章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第十章 通知和公告 第一节 通知 第二节 公告 第十一章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 - 2 - 第二节 解散和清算 第十二章 修改章程 第十三章 附则 第一章 总则 第一条 为维护国投资本股份有限公司（以下简称"公司"）、股东和债权人的合法权益， 规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中国共产党章程》（以下简称"《党 ...

证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号：2024-061 国投资本股份有限公司 关于修订《公司章程》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 国投资本股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 12 月 4 日召开九届十九次董事会审议通过《国投资本股份有限公司关于 修订公司章程的议案》，结合公司经营管理实际，对《公司章程》 相关条款进行修订。具体情况如下： 一、《公司章程》的修订原因 为贯彻落实《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管 理办法》《上市公司章程指引》《上市公司监管指引第 3 号——上 市公司现金分红》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》等法律法规和规范性文件有关规定，结合公司经营 管理实际，对公司章程相应条款进行调整。 二、《公司章程》的修订情况 5 拟对《公司章程》的具体修订情况如下： | | 现有条文 | 修改后条文 | | --- | --- | --- | | | | （修改或新加内容用下划线加粗表示） | | 第七条 | 公司营业期限为永 ...