国投资本股份有限公司 内部控制管理办法 第一章 总 则 第一条 为加强和规范国投资本股份有限公司（以下简 称公司）内部控制，提高公司经营管理水平，促进公司高质 量发展，根据国家相关制度规范，结合公司实际，制定本办 法。 第二条 本办法适用公司合并报表范围内所有企业，包 括公司、控股投资企业（以下统称各单位）。控股投资企业 应参照本办法，根据相关法律法规、监管规定等制定或修订 本企业的内部控制管理办法。本办法所称的控股投资企业， 是指公司直接或间接出资设立的全资和控股企业，含受托管 理的全资或控股的投资企业。 第三条 本办法所称内部控制，是由企业董事会、经理层 和全体员工实施的、旨在实现控制目标的过程。 第四条 内部控制的目标是合理保证企业经营管理合法 合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营 效率和效果，促进企业实现发展战略。 第五条 本办法所称内控体系监督评价，包括但不限于 内部控制自评价、内部控制监督评价、内部控制审计。 1 第二章 组织机构和职责 第六条 公司党委负责全面领导内部控制管理工作，发 挥把方向、管大局、保落实的领导作用，推动内部控制管理 要求得到严格遵循和落实，不断提升内部控制管 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并 对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、董事会会议召开情况 国投资本股份有限公司（以下简称"公司"）九届八次董事会 的召开符合《公司法》及《公司章程》的规定。会议通知和材料 已于 2023 年 12 月 21 日通过电子邮件方式发出。本次会议于 2023 年 12 月 27 日以现场与通讯相结合的方式召开，会议应参会董事 8 人，实际参会董事 8 人。公司董事长段文务主持本次会议，公司 监事、高级管理人员列席会议。 证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号：2023-055 国投资本股份有限公司 九届八次董事会决议公告 会议审议并通过了以下议案： 1.《国投资本股份有限公司关于聘任总会计师的议案》 二、董事会会议审议情况 表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。 特此公告。 表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。 同意聘任曲刚先生为公司总会计师（财务总监），任期自本议 案经董事会审议通过之日起，至本届董事会任期届满时止，曲刚 先生不再担任公司副总经理。 2．《关于制定<国 ...

北京天达共和律师事务所 关于国投资本股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会召开的法律意见书 致：国投资本股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东 大会规则》（以下统称"有关法律"）及《国投资本股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的规定，北京天达共和律师事务所（以下简称"本所"）作为国 投资本股份有限公司（以下简称"国投资本"或"公司"）的法律顾问，应国投资本 的要求，指派本所郭达、杨嘉欣两位律师（以下简称"本所律师"）出席公司 2023 年第一次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"或"本次会议"），对本次股东 大会召开的合法性进行见证，并依法出具法律意见书。 在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东大会召集和召开的程序、出席本 次股东大会的人员和召集人的资格、表决程序是否符合有关法律和公司章程的规 定以及本次股东大会审议议案的表决结果是否有效发表意见，并不对本次股东大 会所审议的议案内容以及这些议案所表述的事实或数据的真实性、准确性、合法 性发表意见。本所律师假定国投资本提交给本所律师的资料（包括但不限于有关 人员的居民身份证、证券账户卡、授权委托 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 2023 年第一次临时股东大会决议公告 一、 会议召开和出席情况 证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号：2023-054 国投资本股份有限公司 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 20 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 4,323,611,178 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | 份总数的比例（%） | 67.3176 | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次股东大会由公司董事会召集，董事长段文务先生主持本次股东大会。本次股 东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式进行表决。会议的召集、召开、表 (一) 股东大会召开的时间：2023 年 12 月 27 日 (二) 股东大会召开的地点：北京市西城区阜成门北大街 2 号国投金融大厦 5 层 505 会议室 (三) 出席会议的普通股股东和 ...

证券代码：600061 证券简称：国投资本 国投资本股份有限公司投资者关系活动记录表 □ 特定对象调研 □ 分析师会议 □ 媒体采访 √ 业绩说明会 投资者关系 □ 新闻发布会 □ 现场参观 活动类别 □ 路演活动 □ 一对一沟通 □ 其他____________ 时间 2023年12月21日 地点 上证路演中心 参与单位 投资者通过互联网登录上证路演中心（https:// 名称 roadshow.sseinfo.com/）在线参与本次业绩说明会 ...

证券代码：600061 证券简称：国投资本 国投资本股份有限公司投资者关系活动记录表 □ 特定对象调研 □ 分析师会议 □ 媒体采访 □ 业绩说明会 投资者关系 □ 新闻发布会 □ 现场参观 活动类别 √ 路演活动 □ 一对一沟通 □ 其他____________ 时间 2023年12月13日 地点 深圳，现场交流 参与单位 华创证券、财信证券、中科招商集团等 名称 ...

证券代码：600061 证券简称：国投资本 国投资本股份有限公司投资者关系活动记录表 □ 特定对象调研 □ 分析师会议 □ 媒体采访 □ 业绩说明会 投资者关系 □ 新闻发布会 □ 现场参观 活动类别 □ 路演活动 □ 一对一沟通 √ 其他_ _ 反路演：“走进国投资本、国投证券”投资者交流会 时间 2023年12月12日 地点 深圳市福田区福田街道福华一路119号国投证券 参与单位 中信证券、中金公司、华创证券、安信基金、博时基金、南方基 名称 金、平安基金、信达澳亚、国投瑞银基金、鹏华基金等 上市公司 ...

证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号： 2023-053 国投资本股份有限公司 关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 国投资本股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 10 月 28 日披露公司 2023 年第三季度报告，为便于广大投资者更全面深入 地了解公司 2023 年三季度的经营成果、财务状况，公司计划于 2023 年 12 月 21 日下午 15:00-16:00 举行 2023 年第三季度业绩说明会， 就投资者关心的问题进行交流。 一、 说明会类型 二、 说明会召开的时间、地点 （一） 会议召开时间：2023 年 12 月 21 日下午 15:00-16:00 （二） 会议召开地点：上证路演中心 （三） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 三、 参加人员 国投资本董事长段文务先生、独立董事张敏先生、财务总监曲刚 先生、董事会秘书姚肇欣先生、证券事务代表林莉尔女士。 四、 投资者参加方式 本次投资者说明会以网络互动形式召 ...

证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号：2023-050 国投资本股份有限公司 国投资本股份有限公司（以下简称"公司"）九届六次董事会 的召开符合《公司法》及《公司章程》的规定。会议通知和材料 已于 2023 年 12 月 1 日通过电子邮件方式发出。本次会议于 2023 年 12 月 8 日以通讯方式召开，会议应参会董事 7 人，实际参会董 事 7 人。公司董事长段文务主持本次会议，公司监事、高级管理 人员列席会议。 二、董事会会议审议情况 会议审议并通过了以下议案： 1.《国投资本股份有限公司关于续聘 2023 年度财务报表审计 机构和内部控制审计机构的议案》 表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。 此议案还需提交股东大会审议。 2．《国投资本股份有限公司关于董事长及高级管理人员 2022 年度绩效考核及绩效奖金兑现的议案》 表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。 九届六次董事会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并 对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、董事会会议召开情况 此议案中董事长相 ...

证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号：2023-052 国投资本股份有限公司 关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 召开的日期时间：2023 年 12 月 27 日 14 点 30 分 召开地点：北京市西城区阜成门北大街 2 号国投金融大厦 5 层 505 会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：2023年12月27日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 12 月 27 日 至 2023 年 12 月 27 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会 ...