1、 专项审计报告 2、 附表 关于云南云天化股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 委托单位：云南云天化股份有限公司 审计单位：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：0871-68159955 云南云天化股份有限公司 2023 年度 非经营性资金占用及其他关联资金往来的 专项说明 | 索引 | 页码 | | --- | --- | | 专项说明 | 1-2 | | 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 | 1-6 | 宫永中和会计师事务所 北京市东城区朝阳门北大街 ShineWino Dongcheng District, Beijing, 100027, P.R.China ertified public accountants 关于云南云天化股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明 XYZH/2024KMAA1F0025 云南云天化股份有限公司 云南云天化股份有限公司全体股东: 我们按照中国注册会计师审计准则审计了云南云天化股份有限公司(以下简称云天 化股份)2023年度财务报表,包括2023年12月31日的合 ...

中信证券股份有限公司 关于云南云天化股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券""保荐机构"）作为云南云 天化股份有限公司（以下简称"云天化""公司"）持续督导工作的保荐机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》以及《上市公司监管指引第 2 号——上 市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 11 号——持续督导》等相关规定，保荐机构对云天化募集资金 2023 年度存 放和使用情况进行了核查，核查的具体情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）出具的《关于核 准云南云天化股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕3069 号）， 公司获准非公开发行人民币普通股（A 股）不超过 427,774,961 股新股。发行价 格为每股 4.61 元，公司此次非公开发行股票募集资金总额为人民币 1,900,229,096.61 元，扣除发行费用人民币 32,624,760.74 元（不含税金额）后， 实际募集资金净额为人民币 1,867,604,335.87 元。 上 ...

关于云南云天化股份有限公司 2023 度涉及财务公司关联交易的 存款、贷款等金融业务的 专项说明 | 索引 | 页码 | | --- | --- | | 专项说明 | 1-2 | | 2023 年度涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融 | 1-1 | | 业务汇总表 | | 六永和会计师事务所 北京市东城区朝阳门北大街 联系申话: 8 号宣华大厦 A 座 9 层 关于云南云天化股份有限公司 2023 年度涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务的 专项说明 XYZH/2024KMAA1F0026 云南云天化股份有限公司 云南云天化股份有限公司全体股东: 我们按照中国注册会计师审计准则审计了云南云天化股份有限公司(以下简称云天 化股份)2023年度财务报表,包括2023年12月31日的合并及母公司资产负债表、2023年 度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表, 以及相关财务报表附注,并于2024年3月22日出具了XYZH/2024KMAA1B0011号无保留意见 的审计报告。 根据上海证券交易所相关规定,云天化股份编制了本专项说明所附的《云南云天化 股份有限公司2023年 ...

证券代码：600096 证券简称：云天化 公告编号：临 2024-024 云南云天化股份有限公司 2023 年度主要经营数据公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 根据上海证券交易所《上市公司行业信息披露指引第十三号一化 工》《关于做好上市公司 2023 年年度报告披露工作的通知》的要求， 将公司 2023 年年度主要经营数据披露如下： 备注：以上主要产品数据为公司自产产品数据，未包含本期商贸收入及其他 业务收入和其他零星产品收入。 二、主要产品和原材料的价格变动情况 （一）主要产品价格波动情况（不含税销售均价） 单位：元/吨 | 主要产品 | 本期价格 | 上年同期价格 | | --- | --- | --- | | 磷铵 | 3,290 | 3,959 | | 复合（混）肥 | 3,077 | 3,190 | | 尿素 | 2,322 | 2,575 | | 聚甲醛 | 11,652 | 16,131 | | 黄磷 | 22,144 | 29,373 | | 饲料级磷酸氢钙 | 3,118 | 3,757 | ...

证券代码：600096 证券简称：云天化 公告编号：临 2024-025 估出具的《资产评估报告》，青海云天化于 2023 年度、2024 年度和 2025 年度预测的公司净利润分别为 22,720.17 万元、21,142.82 万元、 16,861.64 万元，合计为 60,724.63 万元（以下简称"预测净利润数"）。 （三）云天化集团承诺，青海云天化于业绩承诺期内累计实现的 净利润（指扣除非经常性损益后的净利润数，以下简称"承诺净利润 数"）不低于根据前述条款计算的预测净利润数。 三、青海云天化业绩实现情况 为进一步加强公司化肥板块战略布局，拓展公司西北区域化肥市 场规模，巩固公司化肥龙头企业地位，增强盈利能力，同时有效解决 与云天化集团之间的同业竞争，公司通过协议转让的方式收购云天化 集团持有的青海云天化 98.5067%股权，收购股权评估价格为 159,715.80 万元。公司与云天化集团于 2023 年 3 月 14 日签订了《股 权转让协议》，其中，交易双方约定了业绩承诺期及盈利预测数额及 盈利预测补偿的实施。收购完成后，青海云天化成为公司的控股子公 司。 二、业绩承诺情况 （一）本次业绩承 ...

内部控制审计报告 1-2 33 中和会计师事务所 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 9 层 云南云天化股份有限公司 2023 年 12 月 31 日 内部控制审计报告 索引 页码 内部控制审计报告 XYZH/2024KMAA1B0012 云南云天化股份有限公司 云南云天化股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计 了云南云天化股份有限公司(以下简称云天化股份)2023年12月 31 日财务报告内部控 制的有效性。 一、 企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》 、《企业内部控制应用指引》 、《企业内部控制评 价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是云天化股份董事会 的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意 见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的 变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低,根据内部控 制审计结果推 ...

证券代码：600096 证券简称：云天化 公告编号：临 2024-022 云南云天化股份有限公司 关于公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的 专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）出具 的《关于核准云南云天化股份有限公司非公开发行股票的批复》（证 监许可〔2020〕3069 号），云南云天化股份有限公司（以下简称"公 司"）获准非公开发行人民币普通股（A 股）不超过 427,774,961 股新 股。发行价格为每股 4.61 元，公司此次非公开发行股票募集资金总 额为人民币 1,900,229,096.61 元，扣除发行费用人民币 32,624,760.74 元（不含税金额）后，实际募集资金净额为人民币 1,867,604,335.87 元。 上述募集资金到位情况经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 审 验 ， 并 由 其 于 2020 年 12 月 31 日 出 具 了 《 验 资 报 告 》 （XYZH/2020KMA ...

云南云天化股份有限公司董事会审计委员会 2023 年度对会计师事务所履行监督职责情况报告 云南云天化股份有限公司（以下简称"公司"）聘请信永中和会 计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"信永中和"）作为公司 2023 年度财务报告审计机构及内部控制审计机构。根据财政部、国务院国 有资产监督管理委员会、中国证券监督管理委员会颁布的《国有企业、 上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司董事会审计委员会切实 对信永中和 2023 年度的审计工作情况履行了监督职责。具体情况如 下： 一、聘请会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 信永中和成立于 1986 年，于 2012 年度由有限责任公司成功转制 为特殊普通合伙制事务所，注册地址为北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层，首席合伙人为谭小青先生。信永中和拥有财 政部颁发的会计师事务所执业证书，2010 年成为首批获准从事 H 股 企业审计业务的会计师事务所，新证券法实施前具有证券、期货业务 许可证，2020 年在财政部完成从事证券服务业务会计师事务所备案。 截止 2023 年 12 月 31 日，信永中和合伙人（股东）245 人，注册 会 ...

根据《上海证券交易所股票上市规则》《公司章程》《董事会提名 委员会实施细则》等相关规定，经审核相关资料，并征得被提名人同 意，就公司副总经理候选人王宗勇先生的任职资格进行了认真审查。 云南云天化股份有限公司 第九届董事会提名委员会关于提名副总经理候选人的 任职资格审查意见 同意提名王宗勇先生作为公司副总经理人选，并同意提交公司董 事会审议。 云南云天化股份有限公司 第九届董事会提名委员会 经审查，本次提名的副总经理候选人符合相关法律法规规定担任 上市公司高级管理人员的条件，符合公司副总经理选聘方案的要求， 不存在《公司法》第 146 条规定的情况，不存在被中国证监会采取不 得担任上市公司董事、监事和高级管理人员的市场禁入措施期限未届 满的情况，不存在被上海证券交易所公开认定为不适合担任上市公司 董事、监事和高级管理人员期限尚未届满的情况。本次提名的副总经 理人选的职业、学历、职称、工作履历等符合高级管理人员任职资格 和任职条件。 2024 年 3 月 22 日 ...

证券代码：600096 证券简称：云天化 公告编号：临 2024-013 云南云天化股份有限公司 关于子公司收到行政处罚听证告知书的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 近日，云南云天化股份有限公司（以下简称"公司"）子公司呼 伦贝尔东明矿业有限责任公司（以下简称"东明矿业"）收到呼伦贝 尔市生态环境局送达的《行政处罚听证告知书》（呼环罚告字〔2024〕 110001号），现将相关情况公告如下： 一、行政处罚告知情况 二、对公司的影响 东明矿业为公司子公司，公司持股51%，主要经营煤炭矿山开采， 煤炭开采能力400万吨/年，2022年实现营业收入106,244.34万元，对 上市公司归母净利润15,872.27万元。 此次煤矿疏干排水水质超标事件发生后，东明矿业高度重视，积 极采取整改措施，加紧论证、设计和建设疏干水处理装置，但由于相 关水处理设施的建设和投入运营需要时间，整改期间内水质超标的情 况仍然存在，因此当地环境监管部门根据相关政策进行了按日累计处 罚。 目前，东明矿业实施疏干外排水整治措施已建成投用， ...