云南云天化股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 （2025 年 3 月修订） 第一章 总 则 第一条 为了提高公司的规范运作水平，增强信息披露的真实性、 准确性、完整性和及时性，提高年报信息披露的质量和透明度，健全 对年度报告信息披露相关责任人员的问责机制，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》 《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》《公开发行证券的公司信息披露内容与 格式准则第 2 号——年度报告的内容与格式》等相关法律、法规以及 《云南云天化股份有限公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定 本制度。 第二条 本制度是针对年报信息披露工作中有关人员不履行或不 正确履行职责、义务或其他个人原因，导致年报信息披露重大差错， 给公司造成重大经济损失或造成不良社会影响时的追究与处理制度。 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、分子公司负责 人、控股股东及实际控制人以及与年报信息披露工作有关的其他人员。 公司任何人员不得干扰、阻碍公司聘请的会计师事务所及注册会计师 独立、客观地进行年报审计工作。 第四条 ...

第一章 总则 第一条 为加强对公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份 及其变动情况的申报、披露与监管，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》、中国证监会《上市公司董事、监事和高 级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 8 号—股份变动管理》《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、监事、高级管理人员减 持股份》等法律法规的规定，制定本办法。 第二条 本办法适用于公司董事、监事和高级管理人员所持公司 股份及其变动的管理。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份，是指登 记在其名下和利用他人账户持有的所有公司股份。公司董事、监事和 高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的公 司股份。 云南云天化股份有限公司 第四条 公司董事、监事和高级管理人员等主体对持有股份比例、 持有期限、变动方式、变动数量、变动价格等作出承诺的，应当严格 履行所作出的承诺。 董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动 管理办法 （2025 年 3 月修订） 第二章 股份管理 第五条 公司董事、监事、高级管理人员应当遵守《中华人 ...

云南云天化股份有限公司 2024年度独立董事述职报告 （罗焕塔） 2024年，本人作为云南云天化股份有限公司（以下简称"公司"） 第九届董事会独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》《上市 公司独立董事管理办法》《公司章程》等相关规定，忠实勤勉地履行 职责，及时了解公司生产经营情况，积极出席公司股东大会和董事会， 对公司的生产经营和业务发展提出合理的建议，充分发挥了独立董事 作用，维护了公司的整体利益和股东的合法权益。现将本人2024年度 履职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 本人罗焕塔，1985年5月生，大学本科。现任大东时代（深圳）信 息咨询有限公司总裁，主要从事新能源产业研究与战略分析。2022年 4月至今任公司独立董事。 本人作为公司独立董事，任职符合《上市公司独立董事管理办法》 第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职情况 （一）出席董事会和股东大会情况 | 姓名 | 出席董事会情况 | | | | 出席股东 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 本年应参加 | 亲自出席 | 委托出席 | 缺席 | 大会情况 | ...

| 关于本报告 | 01 | | --- | --- | | 董事长致辞 | 03 | | 关于我们 | 05 | | 双重重要性判定 | 09 | | ESG发展 | 15 | | 坚持创新驱动 | 49 | | --- | --- | | 守护产品质量 | 53 | | 优化客户服务 | 58 | | 强化安全生产 | 60 | | 保障供应链安全 | 66 | | 坚持以人为本 | 69 | | 促进和美社会 | 77 | | 党建引领发展 | 83 | | --- | --- | | 深化公司治理 | 84 | | 优化风险管理 | 87 | | 道德与合规 | 91 | | 上交所指标索引 | 93 | | --- | --- | | 读者意见反馈表 | 94 | 01 云南云天化股份有限公司 | 2024 年环境、社会和公司治理（ESG）报告 环境篇：绿绘生态，续绘发展 社会篇：共筑责任，共享价值 治理篇：诚铸治理，责任担当 02 本报告为云南云天化股份有限公司（股票代码：600096.SH）连续十四年发布社会责任报告后，发布的第四份环境、社会 和公司治理报告（简称"ESG1 报告"），旨在展示云 ...

关于云南云天化股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 即审众环 中国QM-会计师当备用(55张智通合伙) 武汉市中北路 166号长江产业大厦 17-18 楼 然被迫间:430077 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：云南云天化股份有限公司 审计单位：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：0871-63121288 关于云南云天化股份有限公司 非经营性资金占用及 其他关联资金往来情况 汇总表的专项审核报告 众环专字(2025)1600011号 目 录 | 页码 | | | --- | --- | | 专项审核报告 | 1 | | 汇总表 | | | 2024 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 | 1-3 | | 汇总表 | | 17-18/F.Yangtze River Industry Building No.166 Zhongbel Road, Wahan 430077 电话 Tel. 027-86791215 秒 III Fax: 027-85424329 关于云南云天化股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 的专 ...

中审众环始创于 1987 年，是全国首批取得国家批准具有从事证 券、期货相关业务资格及金融业务审计资格的大型会计师事务所之一， 中审众环首席合伙人为石文先。根据财政部、证监会发布的从事证券 服务业务会计师事务所备案名单，中审众环具备股份有限公司发行股 份、债券审计机构的资格。2013 年 11 月，按照国家财政部等有关要 求转制为特殊普通合伙制。注册地址为湖北省武汉市武昌区东湖路 169 号 2-9 层。 中审众环 2023 年度上市公司审计客户家数 201 家，主要行业涉 及制造业，批发和零售业，房地产业，电力、热力、燃气及水生产和 供应业，农、林、牧、渔业，信息传输、软件和信息技术服务业，采 矿业，文化、体育和娱乐业等。2023 年经审计总收入 215,466.65 万 元，审计业务收入 185,127.83 万元、证券业务收入 56,747.98 万元。 截至 2023 年末，合伙人数量 216 人、注册会计师数量 1,244 人、签 署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数 720 人。 项目合伙人：方自维，2000年成为中国注册会计师，1996年起开 1 / 6 始从事上市公司审计，2015年起开始 ...

中审众环始创于 1987 年，是全国首批取得国家批准具有从事证 券、期货相关业务资格及金融业务审计资格的大型会计师事务所之一， 中审众环首席合伙人为石文先。根据财政部、证监会发布的从事证券 服务业务会计师事务所备案名单，中审众环具备股份有限公司发行股 份、债券审计机构的资格。2013 年 11 月，按照国家财政部等有关要 求转制为特殊普通合伙制。注册地址为湖北省武汉市武昌区东湖路 169 号 2-9 层。 中审众环 2023 年度上市公司审计客户家数 201 家，主要行业涉 及制造业，批发和零售业，房地产业，电力、热力、燃气及水生产和 供应业，农、林、牧、渔业，信息传输、软件和信息技术服务业，采 矿业，文化、体育和娱乐业等。2023 年经审计总收入 215,466.65 万 元，审计业务收入 185,127.83 万元、证券业务收入 56,747.98 万元。 截至 2023 年末，合伙人数量 216 人、注册会计师数量 1,244 人、签 署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数 720 人。 1 / 4 （二）变更会计师事务所履行的程序 公司 2024 年 7 月 8 日经公司第九届董事会审计委员会 20 ...

公司代码：600096 公司简称：云天化 云南云天化股份有限公司 2024 年度内部控制评价报告 云南云天化股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监 管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内 部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对 公司2024年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 2. 财务报告内部控制评价结论 √有效 □无效 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告 基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业 内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告 内部控制。 3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评 价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对 董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的 日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在 ...

证券代码：600096 证券简称：云天化 公告编号：临 2025-027 云南云天化股份有限公司 关于公司 2024 年度募集资金存放与实际使用情况的 专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）出具 的《关于核准云南云天化股份有限公司非公开发行股票的批复》（证 监许可〔2020〕3069 号），云南云天化股份有限公司（以下简称"公 司"）获准非公开发行人民币普通股（A 股）不超过 427,774,961 股新 股。发行价格为每股 4.61 元，公司此次非公开发行股票募集资金总 额为人民币 1,900,229,096.61 元，扣除发行费用人民币 32,624,760.74 元（不含税金额）后，实际募集资金净额为人民币 1,867,604,335.87 元。 上述募集资金到位情况经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 审 验 ， 并 由 其 于 2020 年 12 月 31 日 出 具 了 《 验 资 报 告 》 （XYZH/2020KMA ...

云南云天化股份有限公司 2024 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")出具 的《关于核准云南云天化股份有限公司非公开发行股票的批复》(证 监许可(2020)3069号),云南云天化股份有限公司(以下简称"公 司")获准非公开发行人民币普通股(A股)不超过 427,774.961 股新 股。发行价格为每股 4.61 元,公司此次非公开发行股票募集资金总 额为人民币 1,900,229,096.61 元,扣除发行费用人民币 32.624.760.74 元(不含税金额)后,实际募集资金净额为人民币1,867,604,335.87 元。 上述募集资金到位情况经信永中和会计师事务所(特殊普通合伙) 审验,并由其于 2020年 12 月 31 日出具了《验资报告》 (XYZH/2020KMAA10047)。 截至 2024 年 12 月 31 日,公司募集资金累计投入募投项目 178,869.13 万元,募集资金账户结息 1,610.87 万元,募集资金账户在 2024 年 11 月已全部注销,注销前募集资金专户余额 9,502.17 万元 ...