诺德新材料股份有限公司 内部控制审计报告 北京大华内字[2024]00000003 号 北京 大 华 国 际 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Beijing Dahua International Certified Public Accountants (Special General Partnership) 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一些管理会（L 诺德新材料股份有限公司 内部控制审计报告 (截止 2023 年 12 月 31 日 ) 页 次 录 内部控制审计报告 大华區 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求,我们审计了诺德新材料股份有限公司（以下简称诺德股份） 2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 十字十字图段型号手机事务 一、企业对内部控制的责任 宝大华国际会计师事务所(特殊普) 市西城区阜成门外大街 31 号五层 519A [100071] 6:86 (10) 6827 8880 传真: 86 (10) 6823 810 内 部 控 制 审 计 报 告 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引 ...

| 序号 | 工作内容 | 实施情况 | | --- | --- | --- | | | （一）上市公司涉嫌违反《股票上市规则》等上海 | | | | 发现以下情形之一的，保荐人应督促上市公司做出 说明并限期改正，同时向上海证券交易所报告： | | | | 证券交易所相关业务规则；（二）证券服务机构及其 | | | | 签名人员出具的专业意见可能存在虚假记载、误导 | | | 15 | 性陈述或重大遗漏等违法违规情形或其他不当情 | 2023 年持续督导期间，公司未发生相关情况 | | | 形；（三）上市公司出现《保荐办法》第七十一条、 | | | | 第七十二条规定的情形；（四）上市公司不配合保荐 | | | | 人持续督导工作；（五）上海证券交易所或保荐人认 | | | | 为需要报告的其他情形 | | | | 制定对上市公司的现场检查工作计划，明确现场检 | 保荐人已制定了现场检查的相关工作计划，明 | | 16 | | 确了现场检查的工作要求，并对公司进行了现 | | | 查工作要求，确保现场检查工作质量 | 场检查 | | | 上市公司出现以下情形之一的，应自应当督促公司 | | | | 核实并披露 ...

诺德新材料股份有限公司董事会 对独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等要 求，诺德新材料股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就公司在任独立董事 蔡明星先生、肖晓兰女士及李炬先生的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查以上三位独立董事的任职经历、签署的相关自查文件及公司股东名册 等材料，包括公司在内，上述人员兼任独立董事的境内上市公司数量未超过 3 家，未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任 何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客 观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管 理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中对独 立董事独立性的相关要求。 诺德新材料股份有限公司董事会 2024 年 4 月 10 日 — 1 — ...

证券代码：600110 证券简称：诺德股份 公告编号：临 2024-023 诺德新材料股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2024 年 5 月 17 日 14 点 00 分 召开地点：深圳市福田区沙咀路 8 号绿景红树湾壹号 A 座 16 层诺德新材料 股份有限公司会议室 股东大会召开日期：2024年5月17日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 17 日 至 2024 年 5 月 17 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过 ...

诺德新材料股份有限公司独立董事述职报告 诺德新材料股份有限公司 独立董事 2023 年年度述职报告 （陈友春） 作为诺德新材料股份有限公司（以下简称"公司"或"诺德股份"）的 2023 年度时任独立董事，根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司 治理准则》《公司章程》及有关法律、法规的规定。本人在 2023 年度工作中， 能够认真履行诚信、勤勉义务，积极出席公司股东大会、董事会及其专门委员会 相关会议，认真审议各项议案，对董事会的科学决策、规范运作起到了积极促进 作用，切实维护了公司和股东尤其是社会公众股股东的利益。 现将本人 2023 年度履行职责的情况述职如下： 一、独立董事的基本情况 本人陈友春，男，1976 年生，中国国籍，本科毕业于西南政法大学，硕士研 究生毕业于武汉大学，博士研究生毕业于西南政法大学并获得法学博士学位。 2006 年至今担任北京市君泽君（深圳）律师事务所合伙人。现任鑫荣懋果业科技 集团股份有限公司董事、深圳光峰科技股份有限公司独立董事、深圳市维海德技 术股份有限公司独立董事。2018 年 2 月至 2022 年 5 月担任公司第九届董事会独 立董事，2022 年 5 月 ...

公司代码：600110 公司简称：诺德股份 诺德新材料股份有限公司 2023 年年度内部控制评价报告 诺德新材料股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导 ...

证券代码：600110 证券简称：诺德股份 公告编号：临 2024-021 诺德新材料股份有限公司 关于提请股东大会授权董事会办理小额快速融资相 关事宜的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 诺德新材料股份有限公司（以下简称"诺德股份"或"公司"）于 2024 年 4 月 8 日召开第十届董事会第二十九次会议，审议通过了《关于提请股东大会授权 董事会办理小额快速融资相关事宜的议案》，本议案尚需提交 2023 年年度股东大 会审议。具体情况如下： 一、关于提请股东大会授权董事会办理小额快速融资的相关事宜 根据中国证券监督管理委员会《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简 称"《注册管理办法》"）等相关规定，公司董事会拟提请股东大会授权董事会向 特定对象发行融资总额不超过人民币 3 亿元且不超过最近一年末净资产 20%的股 票，授权期限为自公司 2023 年年度股东大会审议通过之日起至公司 2024 年年度 股东大会召开之日止。本次授权事宜包括以下内容： 1、确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票（以下简称" ...

中天国富证券有限公司 关于诺德新材料股份有限公司 非公开发行股票持续督导之保荐总结报告书 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于核准诺德投资 股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]2579 号）核准，诺德新 材料股份有限公司（以下简称"诺德股份""上市公司"或"公司"，曾用名"诺 德投资股份有限公司"）向特定对象非公开发行 246,956,518 股股票，发行价格 5.75 元/股，募集资金总额为人民币 1,419,999,978.50 元，扣除相关发行费用人民 币 20,544,298.60 元（不含税）后，实际募集资金净额为人民币 1,399,455,679.90 元。2020 年 11 月 26 日，立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）对公司非公开 发行股票的募集资金到位情况进行了审验，并出具了"立信中联验字[2020]D- 0040 号"《验资报告》。 中天国富证券有限公司（以下简称"中天国富证券""保荐人"）作为诺德股 份 2020 年度非公开发行股票的保荐人，根据《证券法》《证券发行上市保荐业务 管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续 ...

证券代码：600110 证券简称：诺德股份 公告编号：临 2024-024 诺德新材料股份有限公司 第十届董事会第二十九次会议 暨2023年年度董事会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 诺德新材料股份有限公司（以下简称"诺德股份"或"公司"）第十届董事 会第二十九次会议暨 2023 年年度董事会于 2024 年 4 月 8 日以现场结合通讯方 式召开，会议由董事长陈立志先生主持，应出席董事 7 名，实际出席董事 7 名， 公司监事、高管列席会议。会议的召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规 定，所做决议合法有效。 会议审议并通过如下事项： 1、《公司 2023 年年度董事会工作报告》 本议案需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。 2、《董事会独立董事 2023 年年度述职报告》 具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn） 披露的《董事会独立董事 2023 年年度述职报告》。 公司独立董事将在公司 2023 年 ...

证券代码：600110 证券简称：诺德股份 公告编号：临 2024-020 诺德新材料股份有限公司 关于调整第十届董事会审计委员会成员的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 特此公告。 诺德新材料股份有限公司董事会 2024 年 4 月 10 日 1 诺德新材料股份有限公司（以下简称"诺德股份"或"公司"）于 2024 年 4 月 8 日召开了第十届董事会第二十九次会议，审议通过了《关于调整第十届董事 会审计委员会成员的议案》，现将有关情况公告如下： 为进一步完善公司治理结构，保障公司董事会专门委员会规范运作，充分发 挥专门委员会在上市公司治理中的作用，根据中国证券监督管理委员会 2023 年 8 月发布的《上市公司独立董管理办法》规定，审计委员会成员应当为不在上市 公司担任高级管理人员的董事。根据上述规定，公司董事会对第十届董事会审计 委员会部分成员进行调整。调整完成后，公司副董事长兼总裁许松青先生不再担 任审计委员会委员职务，新任审计委员会委员由公司董事长陈立志先生担任，与 蔡明星先生（主任委员）、肖晓兰女 ...