（2025 年 12 月 10 日公司 2025 年第二次临时股东大会修订通过） 第一章 总则 中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 董事会议事规则 第一条 为了进一步规范中国北方稀土（集团）高科技股份有限 公司（以下简称公司）董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董 事会有效地履行其职责，提高董事会规范高效运作和审慎科学决策水 平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、行政法规、部门 规章、规范性文件（以下统称法律法规）以及公司《章程》的规定， 制订本规则。 第二章 会议类型 第一节 定期会议 第二条 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会召开会议审议包括定期报告在内的重要事项的会议为定 期会议，审议除定期报告外的其他重要事项的董事会会议为临时会议。 董事会每年应当至少在上下两个半年度各召开一次定期会议。 第三条 发出召开董事会定期会议的通知前，董事会秘书应当充 分征求各董事及高级管理人员的意见，初步形成会议提案后交董事长 拟定。 第二节 临时会议 第四条 有下列情形 ...

第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规 则。 中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 股东会议事规则 （2025 年 12 月 10 日公司 2025 年第二次临时股东大会修订通过） 第一章 总则 第一条 为规范中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司（以 下简称公司）的行为，保证公司股东会依法行使职权，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称《证券法》）、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会） 《上市公司股东会规则》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律、 行政法规、部门规章、规范性文件（以下简称法律法规）以及公司章 程的规定，制定本规则。 第三条 公司应当严格按照法律法规及公司章程的相关规定召开 股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全 体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使 职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年 召开一次，应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东会 不定期召 ...

中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 担保管理办法 （2025 年 12 月 10 日公司 2025 年第二次临时股东大会修订通过） 第一章 总则 第一条 为维护投资者和全体股东的合法权益，规范中国北方稀 土(集团)高科技股份有限公司（以下简称公司或北方稀土）及控股子 公司的担保行为，防范担保风险，根据《中华人民共和国民法典》《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、中国证监会《上市 公司监管指引第8号—上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、《内 蒙古自治区国资委出资监管企业融资担保管理办法》、《上海证券交易 所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 —规范运作》等法律法规、规范性文件以及公司《章程》等规定，制 定本办法。 第二条 本办法适用于公司以及公司全资子公司、绝对控股子公 司和拥有实际控制权的相对控股子公司（以下统称控股子公司），包 含全级次的分子公司。 第三条 本办法所称担保是指公司及控股子公司为公司合并报表 范围内的子企业和未纳入合并报表范围的参股企业借款、发行债券、 资产管理计划等融资行为提供的各种形式担保，如一般保证、连带责 任保证、抵押、质押等，也包括出 ...

第一章 总则 第一条 为适应公司战略发展需要，提高核心竞争力，保证发展 规划和战略决策的科学性，完善公司治理结构，提升公司环境、社会 及公司治理（ESG）管理运作水平，促进公司规范运作和可持续高质 量发展，根据《中华人民共和国公司法》、中国证券监督管理委员会 （以下简称中国证监会）《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管 理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、行政法规、部门规章、 规范性文件（以下统称法律法规）及公司章程等规定，公司董事会设 立战略与 ESG 委员会，制定本规则。 第二条 董事会战略与 ESG 委员会是董事会按照股东会决议设立 的专门工作机构，对董事会负责，按照法律法规、公司章程及董事会 授权和本规则的规定履行职责，向董事会报告工作，为董事会决策提 供咨询和建议，提案提交董事会审议决定。 第二章 人员组成 中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 董事会战略与 ESG 委员会工作规则 （2025 年 12 月 10 日公司第九届董事会第九次会议修订通过） 战略与ESG委员会委员辞任导致战略与ESG委员会成员低于公司 章程及本 ...

第二条 本规则所称独立董事是指不在公司担任除董事外的其他 职务，并与公司及公司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利 害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当 按照法律法规和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参 与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股 东合法权益。 第四条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一， 且至少包括一名会计专业人士。 中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 独立董事工作规则 （2025 年 12 月 10 日公司 2025 年第二次临时股东大会修订通过） 第一章 总则 第一条 为进一步完善中国北方稀土（集团）高科技股份有限公 司（以下简称公司）法人治理结构，规范独立董事行为，充分发挥独 立董事在公司治理中的作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法 权益，促进公司持续规范高质量发展，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》、中国证券监 督管理委员会（以下简称中国证监会）《上市公司治理准则》《上市 公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所 ...

中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作规则 （2025 年 12 月 10 日公司第九届董事会第九次会议修订通过） 第一章 总则 第二条 董事会薪酬与考核委员会是董事会按照股东会决议设立 的专门工作机构，对董事会负责，按照法律法规、公司章程及董事会 授权和本规则的规定履行职责，向董事会报告工作，为董事会决策提 供咨询和建议，提案提交董事会审议决定。 第一条 为进一步建立健全公司董事及高级管理人员的考核和薪 酬管理制度，完善公司治理结构，提高董事会科学决策水平，促进公 司高质量发展，根据《中华人民共和国公司法》、中国证券监督管理 委员会（以下简称中国证监会）《上市公司治理准则》《上市公司独立 董事管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、行政法规、部 门规章、规范性文件（以下统称法律法规）及公司《章程》等规定， 公司设立董事会薪酬与考核委员会，制订本规则。 第三条 本规则重点考核范围是指在公司领取薪酬的董事长、董 事，董事会聘任的总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书、总工 程师、首席合规官以及由总经理提请董事会聘 ...

中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 董事会提名委员会工作规则 （2025 年 12 月 10 日公司第九届董事会第九次会议修订通过） 第一章 总则 第一条 为规范公司董事及高级管理人员的聘任制度，优化董事 会组成，完善公司治理结构，提高董事会科学决策水平，促进公司高 质量发展，根据《中华人民共和国公司法》、中国证券监督管理委员 会（以下简称中国证监会）《上市公司治理准则》《上市公司独立董事 管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、行政法规、部门规 章、规范性文件（以下统称法律法规）及公司《章程》等规定，公司 设立董事会提名委员会，制定本规则。 第二条 董事会提名委员会是董事会按照股东会决议设立的专门 工作机构，对董事会负责，按照法律法规、公司章程及董事会授权和 本规则的规定履行职责，为董事会决策提供咨询和建议，提案提交董 事会审议决定。 第三条 本规则提名范围包括独立董事、非独立董事（不含职工 董事）；董事会聘任的总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书、 总工程师、首席合规官及其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 提名委员会由 ...

第二章 人员组成 第四条 审计委员会由三至五名董事组成,其中独立董事应当过 半数，且至少有一名独立董事为会计专业人士。董事会成员中的职工 代表可以成为审计委员会成员。 中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 董事会审计委员会工作规则 （2025 年 12 月 10 日公司第九届董事会第九次会议修订通过） 第一章 总则 第一条 为强化公司董事会决策功能,做到事前审查、专业审计, 确保董事会对经理层的有效监督，完善公司治理结构,促进公司规范 运作，根据《中华人民共和国公司法》、中国证券监督管理委员会（以 下简称中国证监会）《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办 法》、《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》、中国上市公司协会《上市公司审 计委员会工作指引》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件（以 下统称法律法规）及公司《章程》的规定，公司董事会设立审计委员 会，制定本规则。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东会决议设立的专门 工作机构，对董事会负责，按照法律法规、公司章程及董事会授权和 本规则的规定履行职责，向董事会报告工作，为董事会决策提供咨询 ...

Group 1 - The core point of the article is that Northern Rare Earth (SH 600111) held its second temporary board meeting for 2025 on December 10, 2025, to discuss the election of committee members [1] - For the fiscal year 2024, Northern Rare Earth's revenue composition is as follows: industrial sector accounts for 73.61%, commercial sector for 21.39%, environmental protection sector for 4.51%, and other businesses for 0.49% [1] - As of the report date, Northern Rare Earth has a market capitalization of 167.7 billion yuan [1]

中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 经理层工作规则 （2025 年 12 月 10 日公司第九届董事会第九次会议修订通过） 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司的法人治理结构和经营运作体系，明 确公司经理层的工作权限，规范经理层履职行为，提高议事能力和决 策效率，保证公司经理层依法行使职权、履行义务，优化公司治理， 促进规范运作，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》） 和公司《章程》以及其他有关规定，制定本规则。 第二条 经理层是公司的执行机构，负责执行董事会的决策，接 受董事会的监督，行使谋经营、抓落实、强管理职责。 公司总经理、董事会秘书由公司董事长提名，董事会聘任或解 聘；副总经理、财务总监、总工程师、首席合规官由公司总经理提名， 董事会聘任或解聘。 总经理、董事会秘书对董事会负责，其他经理层成员对总经理 负责。经理层成员每届任期与公司董事会任期相同，为三年，任期届 满，经董事会聘任，连聘可以连任。经理层成员可以在任期届满前提 出辞任。有关经理层成员辞任的具体程序和办法由其与公司之间的劳 动合同规定。 公司董事会违反法律法规及公司章程等规定聘任的经理层成员， 该聘任无效。经理层成员任职 ...