郑州煤电股份有限公司 选聘会计师事务所管理办法 第一章 总则 第一条 为规范郑州煤电股份有限公司（以下简称"公 司"）选聘会计师事务所的行为，发挥中介机构在公司财务监 督中的作用,提高公司财务信息披露质量，根据《中华人民共 和国公司法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选 聘会计师事务所管理办法》《郑州煤电股份有限公司章程》等 有关规定，结合公司实际情况，特制订本办法。 第二条 本办法适用于公司根据相关法律法规要求，选 聘(包括续聘、改聘，下同)会计师事务所对公司年度财务报 告发表审计意见、出具审计报告的行为。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第三条 公司选聘的会计师事务所应当具备以下条件： （五）认真执行国家有关财务审计的法律、法规、规章 和政策规定,具有良好的执业质量记录； （六）中国证监会规定的其他条件。 第三章 选聘程序 第四条 公司选聘会计师事务所的程序如下： （一）具有证券、期货相关业务资格； （二）具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的 内部管理和控制制度； （三）熟悉国家有关财务会计方面的法律、法规、规章 和政策； 1 （四）具有完成审计任务和确保审计质量的注册会计师； （一）审计 ...

郑州煤电股份有限公司 关联交易管理办法 （2024年3月修订） 为规范郑州煤电股份有限公司（以下简称"公司"）与 控股股东及其他关联方之间的经济行为和资金往来，保证公 司与关联人之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则， 确保公司的关联交易行为不损害公司、股东和债权人的利 益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上海证券交易所股票上市规则》《关于规范上市公司与 关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》等法 律、法规、规范性文件及《郑州煤电股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的有关规定，制定本办法。 第一章 关联人、关联关系、关联交易 第一条 本办法所称关联人从影响与其发生交易的实 际情况和关联关系的本质判断，包括关联法人（或者其他组 织）和关联自然人。 第二条 具有以下情形之一的法人（或者其他组织）， 为公司的关联法人（或者其他组织）： （一）直接或者间接控制公司的法人（或者其他组织）； （二）由前项所述法人（或者其他组织）直接或者间接 1 控制的除公司、控股子公司及控制的其他主体以外的法人 （或者其他组织）； （四）本条第（一）项、第（二）项所述人士的关系密 切的家庭成员 ...

郑州煤电股份有限公司 董事会审计委员会 2023 年度履职报告 公司董事会： 根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号--规范运作》《上海证券交易所股票上 市规则》《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作 指引》及《公司章程》《董事会审计委员会工作细则》等有 关规定，作为郑州煤电股份有限公司(以下简称"公司")董 事会审计委员会（以下简称"审计委员会"），现就 2023 年 度工作情况向董事会作如下报告： 一、审计委员会委员基本情况 报告期内，公司第九届审计委员会由周晓东、李曙衢、 王思鹏三位董事组成，独立董事占比三分之二。2023 年 12 月，王思鹏先生因到龄退休，经公司九届十一次董事会审议， 同意王思鹏先生的辞职申请并提名邓文朴先生为公司第九届 董事会董事，经公司 2023 年第二次临时股东大会和九届十二 次董事会审议，调整第九届审计委员会成员，由周晓东、李 曙衢、邓文朴三位董事组成，委员会成员均为不在上市公司 担任高级管理人员的董事，独立董事占比三分之二，其中具 有财务管理与会计专业背景且经验丰富的独立董事周晓东先 生担任主任委员，符合监管要求。 （一）审计委员会于 ...

关于郑州煤电股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：郑州煤电股份有限公司 审计单位：亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：87785121 关于郑州煤电股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 专项审核报告 亚会核字（2024）第 01220005 号 郑州煤电股份有限公司全体股东： 我们接受委托，在审计了郑州煤电股份有限公司（以下简称"郑州煤电"）2023 年 12 月 31 日合并及公司的资产负债表，2023 年度合并及公司的利润表、合并及公司的现金流 量表和合并及公司的股东权益变动表以及财务报表附注的基础上，对后附的《上市公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表》（以下简称"汇总表"）进行 了专项审核。按照中国证券监督管理委员会印发的《上市公司监管指引第 8 号——上市公 司资金往来、对外担保的监管要求》的规定，编制和披露汇总表、提供真实、合法、完整 的审核证据是郑州煤电管理层的责任，我们的责任是在执行审核工作的基础上对汇总表发 表专项审核意见。 我们按照中国注册会计师 ...

公司代码：600121 公司简称：郑州煤电 郑州煤电股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 郑州煤电股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务 报告内部控制重大缺陷。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：https:/ /roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：网络文字互动 投资者可于 2024 年 4 月 3 日至 4 月 10 日 16:00 前登录上证路 演 中 心 网 站 首 页 点 击 " 提 问 预 征 集 " 栏 目 或 通 过 公 司 邮 箱 zce600121@163.com 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注 的问题进行回答。 证券代码：600121 证券简称：郑州煤电 公告编号：临 2024-014 郑州煤电股份有限公司 关于召开 2023 年度业绩说明会的公告 会议召开时间：2024 年 4 月 12 日 10:00-11:00 郑州煤电股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 30 日发布了公司 2023 年年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了 解公司 2023 年度经营成果、财务状况，公司计划于 2024 年 4 月 12 日 10:00-1 ...

郑州煤电股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 周晓东 作为郑州煤电股份有限公司独立董事，本人严格按照《公 司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董 事管理办法》等法律法规以及《公司章程》和《郑州煤电股 份有限公司独立董事工作制度》的有关规定，认真审议董事 会各项议案，并对相关事项发表意见，维护全体股东特别是 广大中小股东的合法利益等方面，独立、负责、诚信、谨慎 地履行了职责。现将 2023 年度任职期内履行职责的情况报 告如下： 一、个人的基本情况及独立性说明 本人 1972 年生，西安交通大学应用经济学博士（公司治 理方向），副教授。曾兼任黄河科技学院会计系主任、河南 大学金融学硕士生导师。现任民建河南省委金融委员会委员， 郑州轻工业大学副教授、会计专业硕士，河南省教育厅学术 技术带头人，主要研究方向为公司治理、财务管理，本公司 和远东传动股份有限公司独立董事。 报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》 第六条的独立性要求，不存在影响独立性的情况。 二、年度履职情况 1 （一）参会情况 1.列席股东大会情况 | 董事姓名 | 应列席股东大会次数 | 实际参会次数 | 参会方式 ...

郑州煤电股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全郑州煤电股份有限公司（以 下简称"公司"）董事及高级管理人员的考核和薪酬管理 制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司 法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办 法》《郑州煤电股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）及其他有关规定，公司设立董事会薪酬与考核委员 会（以下简称"薪酬与考核委员会"），并制订本工作细 则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机 构，主要负责制定董事、高级管理人员的考核标准并进行 考核；负责制定、审查董事、高级管理人员的薪酬政策与 方案，对董事会负责。 第三条 本规则所称董事是指在公司领取薪酬的非独立 董事；高级管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经 理、财务总监、董事会秘书以及董事会认定的其他高级管 理人员，未在本公司领取薪酬的董事不在本细则的考核范 围内。 1 第二章 人员构成 第四条 薪酬与考核委员会由三名董事组成，其中独立 董事应当过半数。 第五条 薪酬与考核委员会由董事长、二分之一以上的 独立董事或全体董事的三分之一以上提名，并由董事会选 举产生。 ...

郑州煤电股份有限公司 审计报告 亚会审字(2024) 第 01220012 号 亚太(集团) 特殊普通合伙) 们里多 + 八 H 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行直播 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.co）"进行直播网 审计报告 亚会审字(2024)第 01220012 号 目 录 | 项 目 | 起始页码 | | --- | --- | | 审计报告 | 1 | | 财务报表 | | | 合并资产负债表 | 6 | | 合并利润表 | 8 | | 合并现金流量表 | 9 | | 合并股东权益变动表 | 10 | | 资产负债表 | 12 | | 利润表 | 14 | | 现金流量表 | 15 | | 股东权益变动表 | 16 | | 财务报表附注 | 18 | | 财务报表附注补充资料 | 95 | 太(集团)会计师事务所(特殊普通合伙) sia Pacific (Group) CPAs(Special General Partnership) 址:北京市丰台区丽泽路 16 ...

郑州煤电股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为明确郑州煤电股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会提名委员会的职责、规范公司高级管理人员 的产生、优化董事会组成、完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《上市公 司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《郑州煤电 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有 关规定，公司特设立董事会提名委员会（以下简称"提名 委员会"），并制定本工作细则。 第二条 提名委员会是董事会下设的专门工作机构，主 要负责拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序，对董 事、高级管理人员人选及其任职资格进行遴选、审核，对 董事会负责，并向董事会报告。 第二章 人员构成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董 事应当过半数。 1 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立 董事或全体董事三分之一以上提名，并由董事会选举产 生。 第五条 提名委员会委员应符合中国有关法律、法规及 相关证券监管部门对提名委员会委员资格的要求。 第六条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独 立董事委员担任，负责主持委员会工作，主任委 ...