湖南华升股份有限公司 2023 年年度股东大会资料 （600156） 2024 年 5 月 7 日 | | | | 年年度股东大会议程 2023 | 1 | | --- | --- | | 2023 年年度股东大会会议须知 | 3 | | 1、2023 年度董事会工作报告 | 5 | | 2、2023 年年度报告及摘要 | 14 | | 3、2023 年度财务决算报告 | 15 | | 4、2024 年度财务预算报告 | 24 | | 5、2023 年度利润分配预案 | 26 | | 6、关于调整公司独立董事津贴的议案 | 27 | | 7、关于申请综合授信额度的议案 | 28 | | 8、2023 年度独立董事述职报告 | 29 | | 许长龙 2023 年度述职报告 | 30 | | 粟建光 2023 年度述职报告 | 37 | | 郁崇文 2023 年度述职报告 | 43 | | 陈巍 年度述职报告 2023 | 50 | | 9、2023 年度监事会工作报告 | 55 | | 10、关于修订公司相关制度的议案 | 60 | | 湖南华升股份有限公司股东大会议事规则 | 61 | | 湖南华升股份有限公 ...

湖南华升股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 （2024 年 4 月修订） 第一章 总 则 第一条 为强化董事会决策功能，完善公司治理结构，做到 事前审计、专业审计，提高公司财务会计工作的水平和资产质 量，确保董事会对公司经营管理和财务状况的深入了解和有效 控制，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》 《公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会， 并制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会下设的专门工作机构， 主要负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计 工作和内部控制，促进公司建立有效的内部控制，提供真实、 准确、完整的财务报告，并负责公司内、外部审计的沟通、监 督和核查工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名董事组成，审计委员会成员 应当为不在公司担任高级管理人员的董事，其中独立董事两名， 且至少有一名独立董事为会计专业人士。 第四条 审计委员会成员由董事长、二分之一以上独立董事 或者全体董事的三分之一提名，并由全体董事的过半数选举产 生和罢免。 第五条 审计委员会设召集人一名，由独立董事中会计专业 人士担任，负责主持委员会工作；召集人由审计委员会 ...

湖南华升股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 （2024 年 4 月修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善湖南华升股份有限公司（以下简称 "公司"）的治理结构，规范公司独立董事专门会议的运作，更好 地维护中小股东及利益相关者的利益，促进公司的规范运作，根 据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证 券交易所上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性文件和《公司章程》以 及《湖南华升股份有限公司独立董事管理办法》的有关规定，制 定本制度。 第二条 独立董事专门会议指由全体独立董事参加的，专门 审议本制度和相关法律法规、行政规章、自律性规定以及《公司 章程》所规定的有关事项的会议。 第二章 独立董事专门会议审议事项 第三条 独立董事专门会议审议下列事项： （一）独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询 或者核查； （二）向董事会提议召开临时股东大会； （三）提议召开董事会会议； （四）应当披露的关联交易； （五）公司及相关方变更或者豁免承诺的方案； 第五条 独立董事专门会议应当由过半数独立董事共同推 举一名独立董事召集和主持；独立董事专门 ...

董事会议事规则 （2024 年 4 月修订） 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范本公司董事会的议事方式和决策程 序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运 作和科学决策水平，根据《公司法》《证券法》《上市公司治理 准则》《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的有关 规定，制订本规则。 第二条 公司设董事会，董事会对股东大会负责，在《公司 法》《证券法》《公司章程》和股东大会赋予的职权范围内行使 自己的决策权。 第三条 董事会下设证券事务部，处理董事会日常事务。证 券事务代表兼任证券事务部负责人，保管董事会和证券事务部 印章。 第四条 董事会议事规则由公司监事会监督执行。 第二章 董事会会议的召集 湖南华升股份有限公司 第七条 有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议： （一）代表十分之一以上表决权的股东提议时； 第八条 按照前条规定提议召开董事会临时会议的，应当通 过证券事务部或者直接向董事长提交经提议人签字（盖章）的 书面提议。书面提议中应当载明下列事项： （一）提议人的姓名或者名称； 提案内容应当属于《公司章程》规定的董事会职权范围内 的事项，与提案有关的材料应当一并提交。 证券事务 ...

湖南华升股份有限公司 监事会议事规则 （2024 年 4 月修订） 第一条 为进一步规范本公司监事会的议事方式和表决程 序，促使监事和监事会有效地履行监督职责，完善公司法人治 理结构，根据《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上 市规则》及《公司章程》的有关规定，制订本规则。 第二条 监事会是公司的常设检查机构，对公司的财务会计 工作及董事会和总经理等高级管理人员履行职务的行为进行监 督。 证券事务部履行监事会办公室职能，处理监事会日常事 务，并保管监事会印章。 第三条 监事会会议分为定期会议和临时会议。 监事会定期会议应当每六个月召开一次。出现下列情况之 一的，监事会应当在十日内召开临时会议： （一）任何监事提议召开时； （二）股东大会、董事会会议通过了违反法律、法规、规 章、监管部门的各种规定和要求、公司章程、公司股东大会决 议和其他有关规定的决议时； （三）董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重 大损害或者在市场中造成恶劣影响时； （四）公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼 时； （五）公司、董事、监事、高级管理人员受到证券监管部 门处罚或者被上海证券交易所公开谴责时； （六）证券监管部 ...

湖湖湖湖湖湖湖湖湖湖 湖湖湖湖湖湖湖湖 （2024 年 4 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范公司独立董事行为，充分发挥独立董事在公 司治理中的作用，促进提高公司质量，依据《公司法》《证券法》 《上市公司独立董事管理办法》及《公司章程》的有关规定，制 定本办法。 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职 务，并与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利 害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际 控制人等单位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务， 应当按照相关法律、行政法规、中国证监会规定、上海证券交易 所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中 发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益， 保护中小股东合法权益。 第四条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分 之一，且至少包括一名会计专业人士。 审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事， 其中独立董事应当过半数，并由独立董事中会计专业人士担任召 集人。 提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应当过 ...

湖南华升股份有限公司 股东大会议事规则 （2024 年 4 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范公司行为，保证股东大会依法行使职权， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）和中国证监会颁布 的《上市公司股东大会规则》的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及 《公司章程》的相关规定召开股东大会，保证股东能够依法行 使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。 公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行 使职权。 第三条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定 的范围内行使职权。 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年 度股东大会每年召开一次，应当于上一会计年度结束后的 6 个 月内举行。临时股东大会不定期召开，出现下列情况之一时， 临时股东大会应当在 2 个月内召开。 6、《公司章程》规定的其它情形。 前述第 3 项持股股数按股东提出书面要求时计算。 公司在上述期限内不能召开股东大会的，应当报告湖南证 监局和上海证券交易所，说明原因并公告。 第五条 公司召开股东大会，应当聘 ...

重要内容提示： https://roadshow.sseinfo.com/） 湖南华升股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 4 月 10 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《公司 2023 年度报告》《关于公司 2023 年度拟不进行利润分配的公告》。为便于 广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年度经营成果、财务状况及 利润分配等情况，公司计划于 2024 年 4 月 23 日（星期二） 15:00- 16:00 举行 2023 年度业绩暨现金分红说明会，就投资者关心的问题 进行交流。 证券代码：600156 证券简称：华升股份 公告编号：临 2024-014 湖南华升股份有限公司 关于召开 2023 年度业绩暨现金分红说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 会议召开时间：2024 年 4 月 23 日(星期二) 15:00-16:00 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址： 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2024 年 4 月 16 ...

Financial Performance - In 2023, the company achieved a net profit attributable to shareholders of 21.02 million yuan, a significant recovery from a loss of 208.46 million yuan in 2022[5]. - Total operating revenue for 2023 was 581.16 million yuan, representing a decrease of 36.17% compared to 910.52 million yuan in 2022[19]. - The company's net assets increased by 4.75% year-on-year, reaching 463.75 million yuan at the end of 2023[19]. - The cash flow from operating activities for 2023 was 11.79 million yuan, a recovery from a negative cash flow of 174.43 million yuan in 2022[19]. - Basic earnings per share for 2023 were 0.0523 yuan, a turnaround from a loss of 0.5184 yuan per share in 2022[20]. - The company reported a net profit excluding non-recurring gains and losses of -53.45 million yuan in 2023, an improvement from -186.26 million yuan in 2022[19]. - The total assets of the company decreased by 3.56% to 941.19 million yuan compared to 975.91 million yuan in 2022[19]. - The company confirmed a profit of 51,704.00 million RMB from the transfer of a 51% stake in a subsidiary, with investment income from the stake transfer amounting to 62,802.60 million RMB[41]. - The company reported a significant increase in non-recurring gains, totaling approximately 74.47 million RMB in 2023[24]. - The company reported a net profit attributable to shareholders of 21.02 million yuan for the year 2023, with cumulative undistributed profits amounting to -122.40 million yuan as of December 31, 2023[120]. Revenue and Costs - The main business revenue for 2023 was CNY 560 million, a decrease of CNY 337 million compared to the previous year’s revenue of CNY 897 million, representing a decline of approximately 37.5%[183]. - The operating cost for the current period is 52,302.45 million RMB, down 40.03% from 87,216.82 million RMB year-on-year[40]. - The gross margin for the main business increased by 4.54 percentage points, indicating improved profitability despite the decline in revenue[43]. - The textile production business saw a revenue increase of 40.76% to 12,108.41 million RMB, attributed to effective inventory clearance and customer expansion efforts[47]. - The pharmaceutical machinery business revenue dropped by 81.78% to 384.21 million RMB, with a corresponding cost reduction of 77.69% to 288.69 million RMB[48]. Research and Development - The company established a research and design center and a marketing planning center to coordinate product development and brand building[29]. - The company added 8 new utility model patents and 4 new patents in textile technology during the year[30]. - The company focuses on the research and development of hemp products, with main products including ramie, linen, and hemp yarn, and aims to expand the market for hemp textile products[37]. - Total R&D investment for the current period is 13,702,266.35, accounting for 2.36% of operating revenue[62]. - Research and development expenses for 2023 were CNY 13,702,266.35, a decrease from CNY 15,059,010.11 in 2022[198]. Market and Business Strategy - The company completed the exit from Hunan Huiyi, further focusing on its main business and restructuring its organizational framework to enhance product development and marketing[29]. - The company plans to increase R&D efforts in fabric and style, targeting breakthroughs in single products and creating a new profit growth engine[84]. - The company aims to enhance its product competitiveness and achieve high-quality development by focusing on high-end, intelligent, and green manufacturing[82]. - The company will focus on asset disposal to convert resources into capital, providing financial support for the development of its main business[85]. - The company anticipates a global economic growth of only 2.9% in 2024, facing challenges in external demand and declining orders in the textile and apparel foreign trade sector[80]. Governance and Compliance - The company held three shareholder meetings during the reporting period, ensuring compliance with regulations and protecting minority shareholder rights[91]. - The board of directors consists of seven members, including four independent directors, ensuring clear responsibilities and adherence to legal requirements[92]. - The company emphasizes transparency in information disclosure, ensuring timely and accurate reporting to investors[93]. - The company has not encountered significant differences in governance practices compared to regulatory requirements, indicating a stable governance environment[94]. - The company has established a compensation committee to evaluate and recommend remuneration for directors and senior management based on industry standards and company performance[103]. Environmental and Social Responsibility - The company invested 5.62 million yuan in environmental protection during the reporting period[129]. - The company has established environmental protection mechanisms and complies with relevant discharge standards for pollutants[130]. - The company has implemented a self-monitoring plan for environmental emissions, ensuring compliance with national discharge standards[140]. - The company has taken measures to reduce carbon emissions, including the use of photovoltaic power generation[142]. - The company maintains a commitment to employee welfare, ensuring timely payment of social insurance and providing a safe working environment[143]. Risks and Challenges - The company faces macroeconomic risks including geopolitical conflicts, weak demand, and energy crises, but maintains strong economic resilience and potential for growth[87]. - Labor cost increases and raw material price hikes have led to sustained losses in core business, prompting the company to explore automation and smart upgrades to reduce labor costs[87]. - There is a shortage of high-quality management and technical personnel, which may hinder product development and market expansion; the company plans to enhance talent acquisition efforts[89]. - The company is exposed to foreign exchange risks due to its primary operations in USD while reporting in RMB, and will implement financial tools to manage this risk sustainably[87]. Shareholder Information - The total number of ordinary shareholders as of the end of the reporting period is 21,807, a decrease from 31,762 at the end of the previous month[163]. - The largest shareholder, Hunan Xingxiang Investment Holding Group Co., Ltd., holds 162,104,312 shares, representing 40.31% of the total shares[165]. - The top ten shareholders include significant entities such as Huatai Financial Holdings (Hong Kong) Limited and CITIC Securities Co., Ltd., with holdings of 3,872,900 shares (0.96%) and 3,533,994 shares (0.88%) respectively[165]. - The controlling shareholder is Hunan Xingxiang Investment Holding Group Co., Ltd., which has stakes in other companies such as 19.56% in Xiangdian Co., Ltd. and 14.44% in Zoomlion Heavy Industry Science and Technology Co., Ltd.[170]. Audit and Financial Reporting - The audit opinion confirmed that the financial statements fairly reflect the financial position and operating results of the company for the year ended December 31, 2023[180]. - The audit identified revenue recognition as a key audit matter due to its significance in assessing the company's performance[183]. - The internal control audit report issued by the accounting firm provided a standard unqualified opinion, indicating effective internal control systems[126]. - The company has not faced any penalties from securities regulatory authorities in the last three years, indicating compliance with regulations[105].

华升股份 2023 年度审计委员会履职报告 2023 年，湖南华升股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 审计委员会根据中国证监会《上市公司治理准则》《公司章程》 及《董事会审计委员会工作细则》等有关规定，恪尽职守，认真 履职，充分发挥审计委员会专业作用，积极维护公司和股东权益， 现将 2023 年度履职情况报告如下： 一、审计委员会基本情况 报告期内，公司完成董事会换届选举工作，公司第八届董事 会审计委员会由独立董事许长龙先生、独立董事郁崇文先生、非 独立董事蒋宏凯先生组成，并由独立董事许长龙先生担任召集 人。换届完成后，公司第九届董事会审计委员会由 3 名董事组成， 包括独立董事许长龙先生、独立董事粟建光先生、非独立董事戴 志利先生。全体成员具有能胜任审计委员会工作职责的专业知识 及工作经验，召集人许长龙先生具备注册会计师专业资格并拥有 丰富会计相关从业经验的专业人士，符合《公司章程》的有关规 定。 二、审计委员会会议召开情况 2023 年公司审计委员会共召开了 6 次会议，全体委员亲自 参加会议，对公司定期报告、审计机构的选聘等重点事项进行了 审议和关注，会议的召集、召开程序符合《上市公司治理准则》 等 ...