中银律师事务所 ZHONG YIN LAW FIRM 地址:北京市朝阳区光华路2号正大中心北塔 11- 12 层 邮编： 100020 电话： 010-58698899 传真： 010-58699666 T FT 101052429 关于瑞茂通供应链管理股份有限公司 2023 年股票期权激励计划 调整行权价格、注销部分股票期权及第一个行权期 行权条件未成就事项的 法律意见书 二〇二四年四月 中国·北京 目 录 | 一、本次调整、本次注销的决策程序 . | | --- | | 二、本次调整、本次注销的情况 . | | 三、结论意见 | 2 / 7 北京中银律师事务所 关于瑞茂通供应链管理股份有限公司 2023 年股票期权激励计划 调整行权价格、注销部分股票期权及第一个行权期行权条 件未成就事项的法律意见书 致:瑞茂通供应链管理股份有限公司 根据本所与瑞茂通供应链管理股份有限公司(以下简称"瑞茂通"或"上市 公司")签署的《专项法律顾问服务合同书》,本所接受瑞茂通的委托,担任瑞 茂通2023年股票期权激励计划的专项法律顾问,并据此出具本法律意见书。 本所根据《公司法》《证券法》《管理办法》等相关法律、法规和规范性 ...

表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 二、审议通过《关于公司 2023 年度董事会审计委员会工作报告的议案》 瑞茂通供应链管理股份有限公司 第八届董事会审计委员会 2024 年第一次会议决议 瑞茂通供应链管理股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会审计委 员会 2024 年第一次会议于 2024 年 4 月 24 日召开。会议应出席委员 3 人，实际 出席委员 3 人。会议由审计委员会主任委员谢德明先生主持。会议的召集和召开 程序符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》和《董事会审计委员会工作细 则》的规定，所形成的决议合法有效。经与会委员审议和投票表决，会议决议如 下： 一、审议通过《关于公司 2023 年年度报告及摘要的议案》 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 三、审议通过《关于公司 2023 年度内部控制评价报告的议案》 四、审议通过《关于公司 2023 年度财务决算报告的议案》 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 五、审议通过《关于续聘公司 2024 年度财务报告审计机构的议案》 审计委员会对中审众环会计师事务所 ...

2021 年 12 月 1 日，公司第七届董事会第二十六次会议审议了《关于董事会 提名瑞茂通第八届董事会独立董事候选人的议案》，经公司董事会提名，公司董 事会提名委员会审核，公司董事会拟提名周晖女士为公司第八届董事会独立董事， 该议案已经股东大会审议通过。同日，公司第八届董事会第一次会议审议了《关 于选举董事会专门委员会组成人员的议案》，周晖女士相应成为公司董事会审计 委员会主任委员、董事会提名委员会的委员、董事会薪酬与考核委员会委员和董 事会战略与投资委员会委员。第八届董事会审计委员会由独立董事周晖女士、章 显明先生和董事李群立先生组成，主任委员为周晖女士，公司第八届董事会审计 委员会任期自 2021 年 12 月 1 日开始，任期为三年。 瑞茂通供应链管理股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会工作报告 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引》、《公司章程》及《董事会审 计委员会工作细则》的有关规定，作为瑞茂通供应链管理股份有限公司（以下简 称"公司"）现任董事会审计委员会成员，现就 2023 年度工作情况向董事会作如 下报告： 一、审计委员会基本情况 2024 年 1 月 31 日，公司第八届董事 ...

为践行"以投资者为本"的上市公司发展理念，维护瑞茂通供应链管理股份 有限公司（以下简称"公司"）全体股东利益，基于对公司未来发展的信心以及 对公司价值的认可，公司将积极采取措施，切实落实"提质增效重回报"行动方 案，树立良好的市场形象，主要措施包括： 一、稳健经营，保持并提升公司核心竞争力 瑞茂通供应链管理股份有限公司 2024 年度"提质增效重回报"行动方案 公司主要从事大宗商品供应链管理服务，主营商品有煤炭、石油化工品、农 产品等，目前业务已覆盖中国大部分地区及越南、印度、巴基斯坦、泰国、菲律 宾、柬埔寨、印度尼西亚、韩国、日本、波兰、丹麦、澳大利亚、哥伦比亚、蒙 古等境外市场。 公司致力于聚焦大宗商品供应链行业，依托核心企业做市商制度，整合供应 链全链条相关企业，实现大数据、云计算、物联网、人工智能等新技术与产业供 应链的深度结合，持续打造产业链条供应链管理服务能力、核心资产投资运营能 力等核心竞争力，构建全球化的多品类供应链产业服务平台。 2024 年，公司将继续深耕主营业务，进一步提升经营管理水平，不断提高核 心竞争力、盈利能力和全面风险管理能力，提升综合竞争优势。公司将围绕"能 源安全"和"粮食安 ...

证券代码：600180 证券简称：瑞茂通 公告编号：临 2024-026 瑞茂通供应链管理股份有限公司关于提请股东大会授权董事会 办理以简易程序向特定对象发行股票相关事宜的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 为提高瑞茂通供应链管理股份有限公司（以下简称"公司"）股权融资决策 效率，根据《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称"《注册管理办法》"）、 《上海证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》、《上海证券交易所上市公 司证券发行与承销业务实施细则》等相关规定，公司于 2024 年 4 月 25 日召开第 八届董事会第二十次会议，审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理以简 易程序向特定对象发行股票相关事宜的议案》，提请股东大会授权董事会决定向 特定对象发行融资总额不超过人民币 3 亿元且不超过最近一年末净资产 20%的股 票（以下简称"本次发行"），授权期限为 2023 年年度股东大会审议通过之日 起至 2024 年年度股东大会召开之日止。本次授权事宜的具体情况如下： 一、本次授权事宜具体内容 （一）确 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 证券代码：600180 证券简称：瑞茂通 公告编号：临 2024-017 瑞茂通供应链管理股份有限公司 关于召开 2023 年度暨 2024 年第一季度业绩说明会的公告 ●投资者可于2024年4月25日（星期四）至5月6日（星期一）16:00前登录上 证路演中心网站首页，点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱ir@ccsoln.com 向公司提问，公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。 瑞茂通供应链管理股份有限公司（以下简称"公司"）将于 2024 年 4 月 26 日披露《瑞茂通供应链管理股份有限公司 2023 年年度报告及其摘要》和《瑞茂 通供应链管理股份有限公司 2024 年第一季度报告》，为便于广大投资者更全面深 入地了解公司 2023 年年度及 2024 年第一季度的经营成果、财务状况，公司计划 于 2024 年 5 月 7 日上午 11:00-12:00 举行 2023 年度暨 2024 年第一季度业绩说 明会，就投资者关心的问题进行交流。 一 ...

证券代码：600180 证券简称：瑞茂通 公告编号：临 2024-015 瑞茂通供应链管理股份有限公司 关于控股股东股份解除质押和办理质押的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 公司于近日接到郑州瑞茂通的通知，获悉其所持有公司的部分股份解除质 押及被质押，具体事项如下： | 股东名称 | 郑州瑞茂通供应链有限公司 | | --- | --- | | 本次解质股份（股） | 10,000,000 | | 占其所持股份比例（%） | 1.80 | | 占公司总股本比例（%） | 0.92 | 一、上市公司股份解质情况 | 解质时间 | 2024年4月17日 | | --- | --- | | 持股数量（股） | 554,443,265 | | 持股比例（%） | 51.02 | | 剩余被质押股份数量(股) | 421,300,000 | | 剩余被质押股份数量占其所持股份比例(%) | 75.99 | | 剩余被质押股份数量占公司总股本比例(%) | 38.77 | 本次解质押股份全部用于后续质押，为上市公司子公 ...

证券代码：600180 证券简称：瑞茂通 公告编号：临 2024-016 瑞茂通供应链管理股份有限公司 关于公司对外提供担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： | 币种：人民币 | | --- | | 担保人 | 被担保人名称 | 已审议的预测担 | 本次担保金 | 已提供担保余 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 保额度（万元） | 额（万元） | 额（万元） | | 瑞茂通供应链 | 河南智瑞供应链管理有限公司 | 64,000 | 45,000 | 19,000 | | | 郑州卓瑞供应链管理有限公司 | 137,400 | 30,000 | 87,900 | | 管理股份有限 | 江苏晋和电力燃料有限公司 | 76,400 | 4,500 | 70,500 | | 公司 | 浙江和辉电力燃料有限公司 | 158,700 | 4,000 | 149,700 | | | 山西晋煤集团晋瑞能源有限责 | 25,000 | 10,000 | 15, ...

证券代码：600180 证券简称：瑞茂通 公告编号：临 2024-014 瑞茂通供应链管理股份有限公司 关于控股股东股份解除质押和办理质押的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： | | 是否 | | 是否 | 是否 | | | | 占其所 | 占公司 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 股东 | 为控 | 本次质押股 | 为限 | 补充 | 质押起 | 质押到 | 质权人 | 持股份 | 总股本 | 质押融资 | | 名称 | 股股 | 数（股） | | | 始日 | 期日 | | 比例 | 比例 | 资金用途 | | | | | 售股 | 质押 | | | | | | | | | 东 | | | | | | | (%) | (%) | | | 郑州 | | | | | | | 中原银行 | | | 用于补充 | | | | | | | 2024年4 | 2025年4 | 股份有限 | ...

证券代码：600180 证券简称：瑞茂通 公告编号：临 2024-013 瑞茂通供应链管理股份有限公司 一、担保情况概述 （一）担保的基本情况 币种：人民币 | 担保人 | 被担保人名称 | 已审议的预测担 | 本次担保金 | 已提供担保余 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 保额度（万元） | 额（万元） | 额（万元） | | 瑞茂通供应链管理股 | 郑州卓瑞供应链管理有 | 137,400 | 13,000 | 109,900 | | 份有限公司 | 限公司 | | | | 注："已提供担保余额"不包含"本次担保金额"。 公司的全资子公司郑州卓瑞同广发银行股份有限公司郑州经三路支行（以下 被担保人：瑞茂通供应链管理股份有限公司（以下简称"公司"或"上 市公司"或"瑞茂通"）的全资子公司郑州卓瑞供应链管理有限公司（以 下简称"郑州卓瑞"），非上市公司关联人。 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：本次公司为郑州卓瑞提供 的担保金额为人民币 13,000 万元；截至本公告披露日，公司已经实际 为郑州卓瑞提供的担保余额为人民币 109,900 万元。（不含本次担保 ...