凌源钢铁股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 （经 2025 年 6 月 12 日公司第九届董事会第二十七次会议修订） 第一章 总则 第一条 为规范凌源钢铁股份有限公司（以下简称"公司"） 董事、高级管理人员的选聘工作，优化董事会组成，完善公司治 理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》及其他有关规定， 公司董事会设立提名委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会按照《公司章程》设 立的专门工作机构，对董事会负责，向董事会报告工作。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由五名董事组成，独立董事占多 数。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董 事或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 - 1 - 第五条 提名委员会设主任委员(召集人)一名，由独立董 事委员担任，负责主持提名委员会工作。主任委员由董事长、二 分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一提名，由董事会选 举产生。 主任委员负责召集和主持委员会会议，当主任委员不能或无 法履行职责时，由其指定一名其他委员（独立董事）代行其职责； 主任委员既不履行职责， ...

凌源钢铁股份有限公司投资者关系管理办法 （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当 平等对待所有投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提 供便利。 （三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活 动，听取投资者意见建议，及时回应投资者诉求。 （经 2025 年 6 月 12 日公司第九届董事会第二十七次会议修订） 第一章 总 则 第一条 为规范凌源钢铁股份有限公司（以下简称公司）投 资者关系管理工作，加强公司与投资者之间的有效沟通，促进公 司完善治理，提高公司质量，切实保护投资者特别是中小投资者 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司投资者关系管 理工作指引》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》和《公司章程》等相关法律法规和规定，结合公司 实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、 信息披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投 资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，以提升公司 治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护 投资者目的的相关 ...

凌源钢铁股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 （经 2025 年 6 月 12 日公司第九届董事会第二十七次会议修订） 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司治理结构，建立健全公司董事 （非独立董事）及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事 管理办法》《公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会薪 酬与考核委员会，并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照《公司章程》设立 的专门工作机构，对董事会负责，向董事会报告工作。 第三条 本工作细则所称董事是指在公司领取薪酬的董事， 高级管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、总会计师、 董事会秘书、总法律顾问以及由总经理提请董事会聘任的其他高 级管理人员。 第二章 人员组成 - 1 - 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，独立董事 占多数。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独 立董事或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由 独立董事委员担任，负责主持委员会工作。主任委员由董事长、 二分之一以上 ...

第二条 本细则主要适用于公司总经理、副总经理、总会计 师、总法律顾问以及本细则涉及的有关人员。 凌源钢铁股份有限公司总经理工作细则 第二章 总经理的任免 第一章 总则 第一条 为规范凌源钢铁股份有限公司（以下简称公司）总 经理议事和决策行为，提高公司经营管理效率，促进公司稳定健 康发展，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》 《凌源钢铁股份有限公司章程》（以下简称公司章程）和其他相 关法律、行政法规、规章和规范性文件，制定本细则。 第三条 公司设总经理一名，由董事会聘任或解聘；设副总 经理若干名，设总会计师、董事会秘书、总法律顾问、首席合规 官，由董事会聘任或解聘。总经理全面负责公司的生产经营管理 工作，行使公司章程和董事会赋予的职权，对董事会负责。 第四条 副总经理及其他高级管理人员作为总经理的助手， 协助总经理做好工作，对总经理负责。 第五条 总经理任职应当具备以下条件： （一）具有丰富的经济理论知识、管理知识及较强的经营管 理能力； — 1 — （二）具有调动员工积极性、建立合理的组织机构、协调各 种内外关系和统揽全局的能力； （三）具有企业管理或经济工作经历，精通本行业，熟悉生 产经营业务， ...

凌源钢铁股份有限公司 关联交易管理办法 （经 2025 年 6 月 12 日公司第九届董事会第二十七次会议修订） 第一章 总 则 第一条 为规范凌源钢铁股份有限公司（以下简称公司）关 联交易行为，维护公司股东和债权人的合法利益，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称《证券法》）、《企业会计准则》《上海证 券交易所上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等法律、行政法规相关规定，结合公 司实际情况，制定本办法。 第二条 办法适用于公司及所属控股子公司、控制的其他主 体；控股子公司、控制的其他主体执行本办法应履行内部审批 程序。 第四条 公司的关联人包括关联法人（或者其他组织）和关 联自然人。 具有以下情形之一的法人（或者其他组织），为公司的关联 法人（或者其他组织）： 第二章 关联关系和关联人 第三条 关联关系主要是指在财务和经营决策中，有能力对 公司直接或者间接控制或者施加重大影响的方式或途径，主要包 括关联人与公司之间存在的股权关系、人事关系、管理关系及商 业利益关系。关联关系应从关联人对本公司进行控制或者影响的 1 / ...

凌源钢铁股份有限公司 董事会授权管理办法 （经 2025 年 6 月 12 日公司第九届董事会第二十七次会议修订） 第一章 总 则 第一条 为深入贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想， 推动凌源钢铁股份有限公司（以下简称"公司"）完善中国特 色现代企业制度，厘清治理主体之间的权责边界，规范公司董 事会授权管理行为，促进公司经理层依法行权履职，提高经营 决策效率，增强企业改革发展活力，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国企业国有资产法》《上市公司治理准 则》《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规和规范性文 件要求，以及《凌源钢铁股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）等规定，结合公司实际，制定本办法。 第二条 本办法所称授权，指授权主体在一定条件和范围 内，将法律、行政法规以及《公司章程》所赋予的职权委托其 他主体代为行使的行为。本办法所称行权，指授权对象按照授 权主体的要求依法代理行使被委托职权的行为。 第三条 授权管理的基本原则 1 / 12 (一) 依法合规原则。董事会在遵守国家有关法律法规及 规范性文件的前提下，可以将法定职权外的部分职权进行授权。 (二) 责权对等原则。授权对象要严格在 ...

凌源钢铁股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范凌源钢铁股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会的议事和决策行为，确保董事会高效运作和科学决策，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、 法规和规范性文件及《凌源钢铁股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）的规定，制定本规则。 第二条 董事会组成人员为公司的全体董事。公司董事依照 《公司章程》的有关规定享有权利，并承担义务。 第二章 董事会的职权 第三条 董事会对股东会负责，是公司的经营决策主体，发 挥定战略、作决策、防风险的作用，依照法定程序和《公司章程》 行使下列职权： (一) 制定贯彻党中央、国务院决策部署和落实国家发展 战略重大举措的方案； 1 (二) 召集股东会，并向股东会报告工作； (六) 决定公司的决算方案和经营计划、投资方案； (七) 制定公司的利润分配方案和弥补亏损方案； (八) 制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或者其 他证券及上市方案； (九) 拟订公司重大收购、因《公司章程》第二十五条第 一款第一项、第二项规定情形收购公司股票或者合并 ...

凌源钢铁股份有限公司 第三条 本制度适用于公司董事及高级管理人员、各部门负责人、 子公司负责人、控股股东及实际控制人以及与年报信息披露工作有关 的其他人员。 第四条 实行责任追究制度，应遵循以下原则：实事求是、客观 公正、有错必究；过错与责任相适应；责任与权利对等原则。 第五条 公司董事会秘书办公室在董事会秘书领导下负责收集、 汇总与追究责任有关的资料，董事会秘书按制度规定提出相关处理方 案，上报公司董事会批准。 第二章 责任的认定与处罚 第六条 有下列情形之一的应当追究责任人的责任： 年报信息披露重大差错责任追究制度 （经2025年6月12日公司第九届董事会第二十七次会议修订） 第一章 总则 第一条 为了提高公司的规范运作水平，增强信息披露的真实性、 准确性、完整性和及时性，提高年报信息披露的质量和透明度，根据 有关法律、法规规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指责任追究制度是指年报信息披露工作中有 关人员不履行或者不正确履行职责、义务或其他个人原因，对公司造 成重大经济损失或造成严重不良社会影响时的追究与处理制度。 （一） 违反《公司法》、《证券法》、《企业会计准则》和《企业 会计制度》 ...

凌源钢铁股份有限公司独立董事管理办法 （2025 年 6 月 12 日经公司第九届董事会第二十七次会议修订） 第一章 总 则 第一条为了进一步完善公司治理结构,规范公司运作,充分 发挥独立董事作用，促进公司独立董事尽责履职，保障全体股 东特别是中小股东的合法权益不受损害,根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、 《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、 法规、规范性文件和《公司章程》制定本办法。 第二条独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务, 并与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害 关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立公正地履行职责，不受公司及其主要股 东、实际控制人等单位或者个人的影响。 第三条独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务， 应当按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简 称"中国证监会"）规定、上海证券交易所业务规则和《公司章 程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督 1 / 19 公司董事会下设的审计 ...

凌源钢铁股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理办法 （经 2025 年 6 月 12 日公司第九届董事会第二十七次会议修订） 第一条 为规范凌源钢铁股份有限公司（以下简称公司）信 息披露暂缓与豁免行为，确保公司依法合规履行信息披露义务， 保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国保守国家秘密法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理 规定》等法律、法规、规范性文件和《凌源钢铁股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，制定本办法。 第二条 公司暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、临时 报告中豁免披露中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监 会）和上海证券交易所规定或者要求披露的内容，适用本办法。 公司董事长、董事会秘书应当增强保守国家秘密的法律意 识，保证所披露的信息不违反国家保密规定。 第七条 公司拟披露的信息涉及商业秘密或者保密商务信息 （以下统称商业秘密），符合下列情形之一，且尚未公开或者泄 露的，可以暂缓或者豁免披露： （一） 属于核心技术信息等，披露后可能引致不正当竞争 的； （二） 属于公司自身经营信息，客户、供应商等他人经营 信息，披露后可能侵犯公司、他人商业秘 ...