广汇能源股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 目的 加强广汇能源股份有限公司（以下简称"广汇能源"）对各职能部门以及所 属公司的监督审计，使内部审计工作制度化、法律化，规范企业经营行为，提高 企业经济效益，杜绝各种违纪违法现象。根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司章程指引》等法律、法规和规 范性文件以及《广汇能源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 适用范围 适用于广汇能源所属各职能部门、各所属公司的内部审计。 第三条 术语和定义 （一）内部审计是指公司内部独立、客观的确认与咨询活动，旨在增加价值 和改善组织的运营。它通过系统化、规范化的方法，评价、改进公司和所属公司 等组织机构、人员及其经营管理行为在风险管理、内部控制和公司治理过程中的 效果，帮助公司实现其目标。 （二）内部审计独立性是指内部审计机构和人员在进行内部审计活动中，不 存在影响内部审计客观性的利益冲突的状态。独立性是内部审计的最本质特性， 是实现其目标、 ...

广汇能源股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为了促进广汇能源股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运作，进一 步强化独立董事的工作职能，充分发挥独立董事的作用，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《广汇能源股份有限公司章程》 （以下简称"《章程》"）、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独董管理 办法》"），制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股东、 实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系 的董事。有关法律、行政法规和《章程》中涉及董事的规定适用于独立董事。 第三条 公司董事会设独立董事，公司董事会成员中独立董事的比例不低于三分之 一，其中至少包括一名会计专业人士。 公司在董事会中设置提名、薪酬与考核、战略、审计等专门委员会。审计委员会成 员应当为不在公司担任高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，并由独立董事 中会计专业人士担任召集人。提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应当过半数并 担任召集人。 本条第一款规定的以会计专业人士身份被提名为独立董事候选人 ...

广汇能源股份有限公司独立董事专门会议 2025 年第五次会议的审核意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规 则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及 《公司独立董事专门会议实施细则》等相关规定，广汇能源股份有限公 司（简称"公司"）独立董事于 2025 年 8 月 18 日召开了独立董事专门 会议 2025 年第五次会议，对《广汇能源股份有限公司关于制定公司未 来三年（2025-2027 年）股东回报规划的议案》《广汇能源股份有限公 司关于取消监事会并废止<监事会议事规则>的议案》《广汇能源股份有 限公司关于修订<独立董事工作制度>的议案》《广汇能源股份有限公司 关于续聘会计师事务所的议案》4 个议案进行了审核，表决结果为：同 意 4 票、反对 0 票、弃权 0 票，并发表审核认可意见如下： 一、制定公司未来三年（2025-2027 年）股东回报规划事项 独立董事认为：本规划着眼于公司长远和可持续的发展，综合考虑 公司所处行业特点、公司实际经营情况及未来发展规划、盈利水平、公 司财务状况及股东回报等因素，符合相关法律法规及《公司章程》关于 利润分配的规定，有利 ...

广汇能源股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第一条 为了促进广汇能源股份有限公司（以下简称"公司"）依法规范运 作，进一步提高公司治理水平，明确董事会秘书的职责权限，保障董事会秘书切 实履行勤勉尽责的义务，根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票 上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》、 《公司章程》等法律法规及其他规范性文件的规定，特制定本工作制度。 第二条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书为公司高级管理人员，对公司 和董事会负责，应忠实、勤勉地履行职责。 第二章 选 任 第三条 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘。 （一）根据《公司法》等法律法规及其他有关规定，不得担任董事、高级管 理人员的情形； （二）被中国证监会采取不得担任公司董事、高级管理人员的证券市场禁入 措施，期限尚未届满； （三）被证券交易场所公开认定为不适合担任公司董事、高级管理人员等， 期限尚未届满； （四）最近三年受到过中国证监会的行政处罚； （五）最近三年受到过证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评； （六）上海证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。 第七条 公司聘任 ...

广汇能源股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步完善广汇能源股份有限公司（以下简称"公司"）内幕 信息管理，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，根据《中华 人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市 规则》、《上市公司信息披露管理办法》及《上市公司监管指引第5号——上市 公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律、法规和规范性文件,以及《广 汇能源股份有限公司章程》、《广汇能源股份有限公司信息披露事务管理制度》 的有关规定，制定本制度。 第二条 公司董事会是公司内幕信息的管理机构，应当按照《关于上市公司 内幕信息知情人登记管理制度的规定》以及上海证券交易所相关规则要求及时登 记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整， 董事长为主要责任人。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、 准确和完整签署书面确认意见。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记 入档等相关事宜，董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表代行董事会秘书 的职责；证券部为公司内幕信息登记管理工作的日常工作部门。 公司董事会审计委员 ...

广汇能源股份有限公司 控股股东、实际控制人行为规范 控股股东、实际控制人行为规范 第一章 总则 第一条 为了进一步规范控股股东、实际控制人的行为，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票 上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号-规范运作》、《公 司章程》及其他相关规定制定本规范。 第二条 本规范所称"控股股东"是指其持有的股份占公司股本总额 50%以 上的股东；或者持有股份的比例虽然不足 50%，但依其持有的股份所享有的表决 权已足以对股东会的决议产生重大影响的股东。 本规范所称"实际控制人"是指通过投资关系、协议或者其他安排，能够实 际支配公司行为的自然人、法人或者其他组织。 第二章 控股股东、实际控制人行为规范 第三条 控股股东、实际控制人不得通过关联交易、资产重组、对外投资、 担保、利润分配和其他方式直接或者间接侵占上市公司资金、资产，损害公司及 其他股东的利益。 第四条 控股股东、实际控制人应当配合公司通过网络投票、累积投票、征 集投票权等方式保障其他股东的提案权、表决权等权利，不得以任何理由或者方 式限制、阻挠其他股东合法权利的 ...

广汇能源股份有限公司 股东、董事和高级管理人员 所持本公司股份及其变动管理规则 第一章 总 则 第一条 为加强对广汇能源股份有限公司（以下简称"公司"）股东、董事 和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上 海证券交易所股票上市规则》、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及 其变动管理规则》、《上市公司股东减持股份管理暂行办法》及《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 8 号——股份变动管理》等法律、行政法规及《公司章 程》的规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人（以下统 称"大股东"）、董事和高级管理人员。 第三条 公司股东、董事和高级管理人员等所持本公司股份，是指登记在其 名下和利用他人账户持有的所有本公司股份。 上述主体从事融资融券交易的，其所持本公司股份还包括记载在其信用账户 内的本公司股份。 第四条 公司股东以及董事、高级管理人员等主体对持有股份比例、持有期 限、变动方式、变动数量、变动价格等作出承诺的，应当严格履行所作出的承诺。 第二章 股东 ...

广汇能源股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总则 第一条 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下 称《证券法》）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《企 业会计准则—关联方关系及其交易的披露》、《上海证券交易所自律监管规则指引 第 1 号——规范运作》及《上海证券交易所自律监管规则适用指引第 5 号——交 易与关联交易》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，为保证 广汇能源股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"）与关联方之间发生的关 联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司关联交易行为不损害公司和全体 股东的合法权益，特制定本办法。 第二条 公司在确认和处理有关关联方之间关联关系与关联交易时，须遵循 并贯彻以下原则： （一）尽量避免或减少与关联方之间的关联交易； （二）对于必须发生的关联交易，应当及时、如实的履行披露程序； （三）确定关联交易价格时，须遵循"公平、公正、公开以及等价有偿"的 一般商业原则，并以协议方式予以规定； （四）关联交易的价格或取费原则应不偏离市场独立第三方的标准。对于难 以比较市场价格或定价受到限制的关联交易，应通过 ...

广汇能源股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及其他关联方资金 占用管理制度 第一章 总则 第一条 为规范广汇能源股份有限公司（以下简称"公司"）与公司控股股 东、实际控制人及其他关联方之间的经济行为，进一步规范公司与关联方的资金 往来，保证公司与关联方之间订立的关联交易合同符合公平、公正、公开的原则， 确保公司的关联交易行为不损害公司和全体股东利益，依据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所 股票上市规则》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的 监管要求》等有关法律、法规、规范性文件和《广汇能源股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 控股股东是指其持有的股份占公司股本总额的百分之五十以上的股 东；或者持有股份的比例虽然不足百分之五十，但依其持有的股份所享有的表决 权足以对股东会的决议产生重大影响的股东。 本制度所称"关联方"，是指根据相关法律、法规和《上海证券交易所上市 规则》《企业会计准则第 36 号——关联方披露》所界定的关联方，包括关联法人 和关联自然人。但公司控股子公司除外。 第三 ...

广汇能源股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范广汇能源股份有限公司（以下简称"公司"）的对外担保行 为，保护投资者的合法权益，有效防范公司对外担保风险，确保公司资产安全， 促进公司健康、稳定发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国 民法典》、《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管 要求》及《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件及 《公 司章程》等规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及所属全资子公司、控股子公司、参股子公司。 公司及所属各级子公司不得为任何非法人单位、自然人及非关联企业提供担保。 第三条 本制度所称对外担保是指公司（含公司所属各级子公司，下同）以 第三人身份为他人提供的保证、抵押或质押，包括公司为所属子公司提供的担保。 本制度所称对外担保总额是指包括公司对所属子公司担保在内的公司对外 担保总额与公司所属子公司对外担保总额之和。 第四条 公司对外担保实行统一管理，公司所属各级子公司如需提供对外担 保，无论金额大小一律上报公司总部履行审批与决策程序。未经公司董事会或股 东会批准，不得以公司名义签署对外担保的合同、协 ...