广汇能源股份有限公司 投资者关系管理制度 第一条 为进一步加强广汇能源股份有限公司（以下简称"公司"）与投资者之间的信息 沟通，完善公司治理结构，切实保护投资者特别是社会公众投资者的合法权益，促进证券市场 健康稳定发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司投资者 关系管理工作指引》、《上海证券交易所股票上市规则》及其他有关法律、法规、规范性文件的 规定，结合公司实际情况，制定本管理办法。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流和诉求处 理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，以提升 公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的基本原则： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基础上开展，符 合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍 遵守的道德规范和行为准则。 （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资者，尤其为中 小投资者参与活动创造机会、提供便利。 （三）主 ...

广汇能源股份有限公司 累积投票制实施细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善本公司的法人治理结构，规范公司选举董事行为，依 据《上市公司治理准则》、《公司章程》及其他有关规定，结合公司具体情况制定 本实施细则。 第二条 本实施细则所称"董事"包括非独立董事和独立董事。 第三条 涉及下列情形的，股东会在董事的选举中应当采用累积投票制： 第三章 董事选举的投票 （一）公司选举 2 名以上独立董事的； （二）公司单一股东及其一致行动人拥有权益的股份比例在 30%以上。 第四条 累积投票制是股东会选举董事时，每位出席股东拥有的投票权数等 于其所持有的股份数乘以应选董事人数的乘积数，股东可以将其拥有的全部投票 权数集中投向某一位董事候选人，也可以任意分配给其有权选举的所有董事候选 人，最后按得票多少决定当选董事。 第二章 董事候选人提名 第五条 董事被提名人应符合《公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》 等法律、法规及公司内部规章要求。其中，独立董事的提名还应符合《上市公司 独立董事管理办法》的规定。 第六条 提名人应在提名前征得被提名人同意。 第七条 被提名人应向公司董事会提交个人的详细资料，包括但不限于：姓 ...

广汇能源股份有限公司 外部信息报送和使用管理制度 第一条 为加强广汇能源股份有限公司（以下称"公司"/"本公司"）定 期报告及重大事项在编制、审议和披露期间，公司外部信息报送和使用的管理， 依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易 所股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》等有关法律、法规和规范性 文件,以及《广汇能源股份有限公司章程》、《广汇能源股份有限公司信息披露 事务管理制度》等有关规定，制定本制度。 第二条 公司的董事和高级管理人员应当遵守信息披露内控制度的要求，对 公司定期报告及重大事项履行必要的传递、审核和披露流程。 第三条 公司的董事和高级管理人员及其他相关人员在定期报告和临时报 告编制、公司重大事项筹划期间，负有保密义务。除法律法规规定及公司有权机 构决定外，定期报告、临时报告公布前，不得以包括但不限于业绩座谈会、分析 师会议、接受投资者调研座谈等方式向外界或特定人员泄漏定期报告、临时报告 的内容。 第四条 对于无法律法规及其他相关规定依据的外部单位年度统计报表等 报送要求，公司应拒绝报送。 如利用所获取的未公开重大信息买卖本公司证券或建议他人买卖本公司证 券 ...

广汇能源股份有限公司 外汇套期保值业务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范广汇能源股份有限公司（以下简称"公司"）外汇套期保值业务， 加强对外汇套期保值业务的管理，防范投资风险，健全和完善公司外汇套期保值业务 管理机制，维护公司及股东利益，确保公司资产安全，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 5 号—交易与关联交易》等有关法律、法规及《公司章程》等 有关规定，结合公司具体实际，特制定本制度。 第二条 本制度所称外汇套期保值业务是指为满足正常生产经营需要，在银行办理 的规避和防范汇率或利率风险的外汇套期保值业务，包括远期结售业务、掉期业务、 互换业务、期权业务及其他外汇衍生产品业务等。 第三条 本制度适用于公司及所属子公司。未经公司同意，子公司不得操作外汇套 期保值业务。同时，公司应当按照本制度的有关规定，履行有关决策程序和信息披露 义务。 第四条 公司外汇套期保值业务除遵守国家相关法律、法规及规范性文件的规定外， 还应遵守本制度的相关规定。 第二章 操作原则 第五条 公司进行外汇套期保值业务遵循合法、审慎、安全、有 ...

广汇能源股份有限公司 重大信息内部报告制度 广汇能源股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一条 为明确广汇能源股份有限公司（以下简称"公司"）内部信息披露 内容、范围及重大信息收集和传递责任制，明确具体责任人以及及时收集和传递 公司内部重大信息的渠道，保证公司内部重大信息迅速、顺畅的流动、归集和有 效管理，保证公司及时、准确、全面、完整地披露信息，根据《上海证券交易所 股票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》、《公司章程》及其他有关法律、 法规的规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司内部信息，是指在公司（包括母公司及控股子公司、分支机构 等下属企业）日常管理、经营、研发、财务、人事及产业、产品、技术、生产流 程、市场营销和商业活动等过程中发生的，对公司今后的发展产生影响和作用的 信息，分为一般、重要和重大信息。本制度所指信息为公司重要、重大内部信息， 并可能达到对外公开披露标准，或可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较 大影响的信息。 第三条 公司证券部为内部重大信息的接收、汇总、整理、分析、上报部门， 董事会秘书为内部重大信息处理的负责人，负责将公司有关信息上报公司总经理 和董事长或提交董 ...

广汇能源股份有限公司 二○二五年八月二十八日 | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 3 | | 第三章 | 股份 3 | | 第一节 | 股份发行 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 4 | | 第三节 | 股份转让 4 | | 第四章 | 股东和股东会 5 | | 第一节 | 股东 5 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 7 | | 第三节 | 股东会的一般规定 8 | | 第四节 | 股东会的召集 10 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 11 | | 第六节 | 股东会的召开 12 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 14 | | 第五章 | 董事会 17 | | 第一节 | 董事 17 | | 第二节 | 董事会 19 | | 第三节 | 独立董事 22 | | 第四节 | 董事会专门委员会 24 | | 第六章 | 高级管理人员 25 | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 26 | | 第一节 | 财务会计制度 26 | | 第二节 | 内部审计 29 | | 第三节 | 会计师事务所的聘任 30 | | 第八章 | ...

第一条 为加强对广汇能源股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级 管理人员离职事项的管理，保障公司治理稳定性及连续性，维护公司及股东的合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司章程指引》、《上海证券交易 所股票上市规则》等法律、法规和规范性文件以及《广汇能源股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 广汇能源股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总 则 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）、高级管理人员的辞任、 任期届满、更换、被解除职务或其他原因离职的情形等。 第三条 公司董事、高级管理人员离职管理应遵循以下原则： （一）合法合规原则：严格遵守国家法律法规、监管规定及《公司章程》的 要求； （二）公开透明原则：及时、准确、完整地披露董事、高级管理人员离职相 关信息； （三）平稳过渡原则：确保董事、高级管理人员离职不影响公司正常经营和 治理结构的稳定性； （四）保护股东权益原则：维护公司及全体股东的合法权益。 第二章 离职情形与程序 第四条 董事、高级管理人员可以在任期届满以前辞任。董事、高级管理人 员辞任应提交书面辞职报告，董 ...

第五条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： （一）具有独立的主体资格，具备开展证券期货相关业务所需的业务资格； （二）具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的内控制度等； 第一条 为规范广汇能源股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含新聘、 续聘、改聘，下同）会计师事务所相关行为，提高财务信息质量，切实维护股东 利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、 上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等相关 的法律法规、证券监督管理部门的相关要求及《广汇能源股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合公司实际情况制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对公司财务会计报表发表审计意见、出具审计报告的行为。公 司选聘会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，公司 可参照本制度执行。 第三条 公司聘用或解聘会计师事务所，应当由审计委员会审议同意后交董 事会审议，并由股东会决定。公司不得在董事会、股东会审议前委任会计师事务 所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控 ...

广汇能源股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总 则 第一条 为了明确总经理的职责、权限，规范总经理的行为，保证总经理行使 职权、履行职责、承担义务和责任，依据《中华人民共和国公司法》、《广汇能源股 份有限公司章程》（简称"《公司章程》"）及《广汇能源股份有限公司董事会议事规 则》等相关规定制定本细则。 第二条 公司设总经理 1 名，可设副总经理若干名，董事会秘书 1 名，运营总 监 1 名，财务总监 1 名，人力资源总监 1 名、法务总监 1 名、安全总监 1 名等。 第三条 有下列情形之一者，不得担任公司总经理： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年，被宣告缓刑的，自 缓刑考验期满之日起未逾二年； （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的 破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年； （四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并 负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年； （五）个人所负数 ...

广汇能源股份有限公司 独立董事专门会议实施细则 第一条 为进一步完善广汇能源股份有限公司（简称"公司"）的法人治理 结构，进一步规范独立董事专门会议的运作，保护中小股东及利益相关者的利益， 根据《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券 交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运 作》《公司章程》及《广汇能源股份有限公司独立董事工作制度》等相关制度规 定，且结合公司实际情况，制定本实施细则。 第二条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议。独立董事 是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的公司及其主要股东、实 际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关 系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（简称"中国证监会"）规定、上海证券交 易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、 监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中 ...