广汇能源股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海 证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》《上市公司信息披露管理办法》及《上市公司募集资金监管规则》等 法律、法规和规章制度的相关规定，为加强和规范募集资金的管理，合理使用募 集资金，充分发挥募集资金效益，切实保护投资者的利益，特制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过发行股票及其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励计 划募集的资金。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业 政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主 营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。 第四条 公司应当审慎使用募集资金，未经股东会依法作出决议，任何人无 权擅自改变公司募集资金说明书公告的募集资金用途。募集资金的管理应遵循规 范、安全、高效、透明的原则。 第五条 募集资金通过公司分、子公司或控制的其他公司实施的，公司分、 子公司或受控制的其他公司应遵守本 ...

广汇能源股份有限公司 内部问责制度 第一章 总 则 第一条 广汇能源股份有限公司(以下简称"公司")为了完善法人治理，健 全内部约束和责任追究机制，使约束与激励并举，促进公司管理层恪尽职守，提 高公司决策与经营管理水平，建设廉洁、务实、高效的管理团队。依据新疆证监 局《关于进一步加强规范运作内部问责机制建设的通知》，为进一步完善内控管 理体系，将问责机制与公司绩效考核挂钩，将内控管理制度落到实处，得到有效 的贯彻执行，为此公司制定公司内部问责制度。 本制度适用于对公司董事、高级管理人员在其所管辖的部门及工作职责范围 内，因其故意或过失，不履行或者不作为，造成影响公司发展，贻误工作，给公 司造成不良影响和后果的行为进行责任追究。 第二条 本办法基本原则： 第二章 职责划分 第三条 公司下设内部问责委员会，由公司董事、高级管理人员及过半数董 事推举的人员等五名成员组成。设主任委员一名，由公司董事长担任。公司内部 审计部门为内部问责委员会的办事机构，负责调查、收集、汇总与被问责人的有 关资料，提出相关方案，报内部问责委员会。公司可根据实际需要，增加问责事 由相关管理人员担任委员。 第四条 内部问责委员会应当履行以下 ...

广汇能源股份有限公司 对外投资管理办法 第一章 总 则 第一条 为加强广汇能源股份有限公司（以下简称"公司"）对外投资决策和管理， 规范对外投资行为，规避和控制投资风险，提高对外投资效益，根据《公司法》、《上海 证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关规定，结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法适用于公司及所属控股（全资）子公司。 第三条 本办法所指对外投资是指公司为获取收益，将一定数量的货币资金、股权、 实物、无形资产等可供支配的资源投向其他组织或个人的行为，包括股权投资、并购重组、 委托理财、委托贷款、投资性金融资产、可供出售金融资产、持有至到期投资等。 第四条 对外投资的原则： 1、必须遵循国家法律、法规的规定； 2、必须符合公司的发展战略； 3、必须规模适度，量力而行，不能影响公司主营业务的发展； 4、必须坚持效益优先的原则。 第二章 对外投资审批权限 第五条 对外投资达到下列标准之一的，应履行董事会审议程序且及时披露： 1、交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以高者为准）占公司最近一 期经审计总资产的 10%以上； 2、交易标的（如股权）涉及的资产净额（同时存在账面值和评估值的 ...

广汇能源股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 目的 加强广汇能源股份有限公司（以下简称"广汇能源"）对各职能部门以及所 属公司的监督审计，使内部审计工作制度化、法律化，规范企业经营行为，提高 企业经济效益，杜绝各种违纪违法现象。根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司章程指引》等法律、法规和规 范性文件以及《广汇能源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 适用范围 适用于广汇能源所属各职能部门、各所属公司的内部审计。 第三条 术语和定义 （一）内部审计是指公司内部独立、客观的确认与咨询活动，旨在增加价值 和改善组织的运营。它通过系统化、规范化的方法，评价、改进公司和所属公司 等组织机构、人员及其经营管理行为在风险管理、内部控制和公司治理过程中的 效果，帮助公司实现其目标。 （二）内部审计独立性是指内部审计机构和人员在进行内部审计活动中，不 存在影响内部审计客观性的利益冲突的状态。独立性是内部审计的最本质特性， 是实现其目标、 ...

广汇能源股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为了促进广汇能源股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运作，进一 步强化独立董事的工作职能，充分发挥独立董事的作用，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《广汇能源股份有限公司章程》 （以下简称"《章程》"）、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独董管理 办法》"），制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股东、 实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系 的董事。有关法律、行政法规和《章程》中涉及董事的规定适用于独立董事。 第三条 公司董事会设独立董事，公司董事会成员中独立董事的比例不低于三分之 一，其中至少包括一名会计专业人士。 公司在董事会中设置提名、薪酬与考核、战略、审计等专门委员会。审计委员会成 员应当为不在公司担任高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，并由独立董事 中会计专业人士担任召集人。提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应当过半数并 担任召集人。 本条第一款规定的以会计专业人士身份被提名为独立董事候选人 ...

广汇能源股份有限公司独立董事专门会议 2025 年第五次会议的审核意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规 则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及 《公司独立董事专门会议实施细则》等相关规定，广汇能源股份有限公 司（简称"公司"）独立董事于 2025 年 8 月 18 日召开了独立董事专门 会议 2025 年第五次会议，对《广汇能源股份有限公司关于制定公司未 来三年（2025-2027 年）股东回报规划的议案》《广汇能源股份有限公 司关于取消监事会并废止<监事会议事规则>的议案》《广汇能源股份有 限公司关于修订<独立董事工作制度>的议案》《广汇能源股份有限公司 关于续聘会计师事务所的议案》4 个议案进行了审核，表决结果为：同 意 4 票、反对 0 票、弃权 0 票，并发表审核认可意见如下： 一、制定公司未来三年（2025-2027 年）股东回报规划事项 独立董事认为：本规划着眼于公司长远和可持续的发展，综合考虑 公司所处行业特点、公司实际经营情况及未来发展规划、盈利水平、公 司财务状况及股东回报等因素，符合相关法律法规及《公司章程》关于 利润分配的规定，有利 ...

广汇能源股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第一条 为了促进广汇能源股份有限公司（以下简称"公司"）依法规范运 作，进一步提高公司治理水平，明确董事会秘书的职责权限，保障董事会秘书切 实履行勤勉尽责的义务，根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票 上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》、 《公司章程》等法律法规及其他规范性文件的规定，特制定本工作制度。 第二条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书为公司高级管理人员，对公司 和董事会负责，应忠实、勤勉地履行职责。 第二章 选 任 第三条 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘。 （一）根据《公司法》等法律法规及其他有关规定，不得担任董事、高级管 理人员的情形； （二）被中国证监会采取不得担任公司董事、高级管理人员的证券市场禁入 措施，期限尚未届满； （三）被证券交易场所公开认定为不适合担任公司董事、高级管理人员等， 期限尚未届满； （四）最近三年受到过中国证监会的行政处罚； （五）最近三年受到过证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评； （六）上海证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。 第七条 公司聘任 ...

广汇能源股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步完善广汇能源股份有限公司（以下简称"公司"）内幕 信息管理，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，根据《中华 人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市 规则》、《上市公司信息披露管理办法》及《上市公司监管指引第5号——上市 公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律、法规和规范性文件,以及《广 汇能源股份有限公司章程》、《广汇能源股份有限公司信息披露事务管理制度》 的有关规定，制定本制度。 第二条 公司董事会是公司内幕信息的管理机构，应当按照《关于上市公司 内幕信息知情人登记管理制度的规定》以及上海证券交易所相关规则要求及时登 记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整， 董事长为主要责任人。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、 准确和完整签署书面确认意见。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记 入档等相关事宜，董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表代行董事会秘书 的职责；证券部为公司内幕信息登记管理工作的日常工作部门。 公司董事会审计委员 ...

广汇能源股份有限公司 控股股东、实际控制人行为规范 控股股东、实际控制人行为规范 第一章 总则 第一条 为了进一步规范控股股东、实际控制人的行为，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票 上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号-规范运作》、《公 司章程》及其他相关规定制定本规范。 第二条 本规范所称"控股股东"是指其持有的股份占公司股本总额 50%以 上的股东；或者持有股份的比例虽然不足 50%，但依其持有的股份所享有的表决 权已足以对股东会的决议产生重大影响的股东。 本规范所称"实际控制人"是指通过投资关系、协议或者其他安排，能够实 际支配公司行为的自然人、法人或者其他组织。 第二章 控股股东、实际控制人行为规范 第三条 控股股东、实际控制人不得通过关联交易、资产重组、对外投资、 担保、利润分配和其他方式直接或者间接侵占上市公司资金、资产，损害公司及 其他股东的利益。 第四条 控股股东、实际控制人应当配合公司通过网络投票、累积投票、征 集投票权等方式保障其他股东的提案权、表决权等权利，不得以任何理由或者方 式限制、阻挠其他股东合法权利的 ...

广汇能源股份有限公司 股东、董事和高级管理人员 所持本公司股份及其变动管理规则 第一章 总 则 第一条 为加强对广汇能源股份有限公司（以下简称"公司"）股东、董事 和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上 海证券交易所股票上市规则》、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及 其变动管理规则》、《上市公司股东减持股份管理暂行办法》及《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 8 号——股份变动管理》等法律、行政法规及《公司章 程》的规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人（以下统 称"大股东"）、董事和高级管理人员。 第三条 公司股东、董事和高级管理人员等所持本公司股份，是指登记在其 名下和利用他人账户持有的所有本公司股份。 上述主体从事融资融券交易的，其所持本公司股份还包括记载在其信用账户 内的本公司股份。 第四条 公司股东以及董事、高级管理人员等主体对持有股份比例、持有期 限、变动方式、变动数量、变动价格等作出承诺的，应当严格履行所作出的承诺。 第二章 股东 ...