独立董事工作制度 （2023 年 9 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步规范成都旭光电子股份有限公司（以下简称"公司"）法 人治理结构，促进公司规范运作，更好地维护公司及广大投资者的权益，充分发 挥独立董事在公司治理中的作用，促进提高公司质量，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治 理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，结合公司 实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 成都旭光电子股份有限公司 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、证券交易所 业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制 衡、专业咨询 ...

证券代码：600353 证券简称：旭光电子 公告编号：2023-043 成都旭光电子股份有限公司 关于变更公司注册资本及修订《公司章程》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 成都旭光电子股份有限公司（以下简称："公司"或"旭光电子"）于 2023 年 9 月 22 日召开的第十届董事会第二十一次会议审议通过了《关于变更公司注册资本及修订< 公司章程>的议案》，同时对《公司章程》部分条款进行修订。 一、变更注册资本情况 2023 年 5 月 5 日，公司 2022 年年度股东大会审议通过了《关于<2022 年度利润分 配及资本公积金转增股本方案>的议案》。2023 年 5 月 15 日，公司发布了《成都旭光电 子有限公司 2022 年年度权益分派实施公告》，以 2023 年 5 月 18 日为股权登记日。以 公司总股本 592,007,971 股为基数（股权登记日的股本），用资本公积金向全体股东每 股转增 0.4 股，共计转增 236,803,188 股，本次分配后公司注册资本由 592,007,971 元 变 ...

证券代码：600353 证券简称：旭光电子 公告编号：2023-040 成都旭光电子股份有限公司 关于召开 2023 年半年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 https://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2023 年 09 月 20 日(星期三) 至 09 月 26 日(星期 二)16:00 前登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或 通过公司邮箱 xgzq@xuguang.com 进行提问。公司将在说明会上对投 资者普遍关注的问题进行回答。 成都旭光电子股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 8 月 30 日发布公司 2023 年半年度报告，为便于广大投资者更全面深入 地了解公司 2023 年半年度经营成果、财务状况，公司计划于 2023 年 09 月 27 日 上午 11:00-12:00 举行 2023 年半年度业绩说明会，就投 资者关心的问题进行交流。 一、 说明会类型 会议召开时间：2023 年 09 ...

成都旭光电子股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理到期赎回 的公告 证券代码：600353 证券简称：旭光电子 公告编号：2023-039 | | | | | 预期 | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 序 | 受托人 | 产品 | 产品金额 | 收 | 起息日 | 到期日 | 赎回日 | 赎回金额 | 实际收益 | | 号 | 名称 | 名称 | | 益 | | | | | | | | | | | 率 | | | | | | | | | | | （年化） | | | | | | 1 | 1 | 中信银行成 | 结构 | 12,000.00 | 2.30% | 2023-08-14 | 2023-09-15 | 2023-09-15 | 12,000.00 | 24.20 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 都分行 | 性存 | | | | | | | | | | | 款 | | | | ...

上 海 证 券 交 易 所 上证公监函〔2023〕0163 号 关于对成都旭光电子股份有限公司及 有关责任人予以监管警示的决定 张纯，旭光电子股份有限公司时任总经理； 熊尚荣，旭光电子股份有限公司时任财务总监兼董事会秘书； 杨立君，旭光电子股份有限公司时任独立董事兼审计委员会主 任。 经查明，2023 年 2 月 28 日，成都旭光电子股份有限公司（以下 简称旭光电子或公司）披露 2022 年年度业绩预盈公告称，预计 2022 年度归属于母公司所有者的净利润（以下简称归母净利润）为 10,000 万元左右，同比增加 72%左右。2023 年 4 月 12 日，公司披露 2022 年年度报告，公司 2022 年度实现归母净利润为 10,012 万元。根据 相关规则，公司年度实现盈利，且净利润与上年同期相比增长 50% 以上，应当披露业绩预告，但公司未按规定在会计年度结束后 1 个 1 月内披露业绩预告，延迟 1 个月才予以披露。 公司年度业绩预告是投资者关注的重大事项，可能对公司股价 及投资者决策产生重大影响，公司应当根据会计准则对当期业绩进 行客观、谨慎的估计。公司未审慎预测年度业绩，未根据规则要求 在会计年 ...

成都旭光电子股份有限公司 关于变更持续督导保荐代表人的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 成都旭光电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 31 日收到 公司非公开发行股票的保荐机构华西证券股份有限公司（以下简称"华西证券"） 《关于更换成都旭光电子股份有限公司持续督导之保荐代表人的函》，原保荐代 表人罗砚江生先生因工作变动原因，不再担任公司的持续督导保荐代表人。华西 证券指定保荐代表人邓壹丹女士（简历详见附件）接替罗砚江先生的持续督导工 作，继续履行相关职责，持续督导期至中国证券监督管理委员会和上海证券交易 所规定的持续督导义务结束为止。 本次保荐代表人变更后，公司非公开发行股票的持续督导保荐代表人为王倩 春女士和邓壹丹女士。 公司董事会对罗砚江先生在公司公开非公开发行股票持续督导期间所做出 的贡献表示衷心感谢！ 特此公告。 成都旭光电子股份有限公司董事会 证券代码：600353 证券简称：旭光电子 公告编号：2023-038 附件：邓壹丹女士简历 邓壹丹，管理学硕士，保荐代表人，中国注 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for the first half of 2023 reached ¥601,042,125.41, representing a 13.57% increase compared to ¥529,234,584.99 in the same period last year[21] - Net profit attributable to shareholders increased by 65.19% to ¥50,621,910.88 from ¥30,645,527.05 year-on-year[21] - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was ¥45,963,202.20, up 56.31% from ¥29,406,093.83 in the previous year[21] - Basic earnings per share increased by 41.49% to ¥0.0798 from ¥0.0564 in the same period last year[22] - The total comprehensive income attributable to the parent company for the first half of 2023 was CNY 50,621,910.88, compared to CNY 30,645,527.05 in the first half of 2022, marking a 65.2% increase[143] Assets and Liabilities - The company's net assets attributable to shareholders rose to ¥1,728,372,152.85, a 4.33% increase from ¥1,656,638,945.04 at the end of the previous year[21] - Total assets increased by 1.18% to ¥2,784,162,230.65 from ¥2,751,630,361.52 at the end of the previous year[21] - Total liabilities decreased to ¥945,871,831.73 from ¥995,211,692.27, a reduction of about 4.9%[135] - The company's equity attributable to shareholders increased to RMB 1,728,372,152.85 from RMB 1,656,638,945.04, showing a growth of approximately 4.3%[135] Market and Industry Trends - The national electricity consumption in the first half of 2023 reached 4.31 trillion kWh, representing a year-on-year growth of 5.0%[29] - The installed power generation capacity in China increased to 2.71 billion kW, a year-on-year increase of 10.8%, with non-fossil energy capacity growing by 18.6%[29] - The defense budget for 2023 is set at 1,553.7 billion, reflecting a 7.2% increase compared to 2022, marking the highest growth rate in four years[30] - The electronic ceramics market in China is projected to grow to 114.5 billion by 2023, driven by demand from 5G technology and other sectors[31] Strategic Initiatives - The company attributed its stable growth in operating performance to strategic cooperation with quality clients and continuous optimization of product structure[23] - The company enhanced its stake in Chengdu Yige Machinery Co., Ltd. from 35.2% to 90%, which positively impacted the profitability of its military business[23] - The company is focusing on technological upgrades in electronic ceramics to enhance product quality and reduce reliance on imports[33] - The company has established long-term strategic partnerships with major domestic electrical equipment manufacturers, enhancing its market presence[38] Research and Development - Research and development expenses slightly decreased by 3.66% to CNY 23,921,247.97, as some projects reached milestones while new projects were in early stages[70] - The company is focusing on high-pressure vacuum switches and flexible DC fast switches, with significant investments in technology innovation[62] - The company successfully launched the first domestic continuous nitrogen furnace for aluminum nitride powder production, achieving stable mass production and surpassing domestic industry standards[46] Environmental and Social Responsibility - The company achieved a wastewater discharge concentration of COD at 117 mg/L, Cr6+ at 0.004 mg/L, and Ni at 0.1 mg/L, all meeting national and local discharge standards[93] - The total amount of hazardous waste generated and transferred in the first half of 2023 was 79.72 tons, with a compliance disposal rate of 100%[93] - The company has been recognized as an "Environmental Integrity Enterprise" for three consecutive years, reflecting its commitment to environmental management[94] Risk Management - The company faced risks that are detailed in the management discussion and analysis section of the report[7] - The company is focusing on optimizing product structure and improving management efficiency to mitigate risks[79] - The company plans to enhance research and development efforts to innovate and meet market demands[80] Shareholder and Equity Information - The company implemented a profit distribution plan in May 2023, increasing total share capital from 592,007,971 shares to 828,811,159 shares[113] - The total number of shares held by the largest shareholder, New Group Limited, is 232,761,142, representing 27.95% of the total shares[119] - The company granted a total of 15.9264 million stock options and 3.9816 million restricted shares as part of its equity incentive plan[89] Financial Reporting and Compliance - The financial statements are prepared in accordance with the Chinese Accounting Standards, ensuring compliance and accuracy in reporting[173] - The company is committed to ensuring the accuracy of its financial reporting and maintaining good corporate governance practices[84] - The company has not reported any changes in the board of directors, supervisors, or senior management personnel[86]

证券代码：600353 证券简称：旭光电子 公告编号：2023-37 成都旭光电子股份有限公司 2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额及到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准成都旭光电子股份有限公司非公开 发行股票的批复》（证监许可[2022]1735号）核准，成都旭光电子股份有限公 司（以下简称"公司"）以非公开发行股票方式发行人民币普通股（A股） 48,287,971股，发行价格为人民币11.39元/股，募集资金总额为人民币 549,999,989.69元，扣除各项发行费用（不含税）人民币15,495,898.79元，实 际募集资金净额为534,504,090.90元。 上述募集资金已于2022年9月5日全部到位，已经四川华信（集团）会计师 事务所（特殊普通合伙）审验并出具了《验资报告》（川华信验（2022）第0084 号）。 （二）募集使用及结余情况 截至2023年6月30日，公司募集资金使用和结余情况如下 ...

证券代码：600353 证券简称：旭光电子 公告编号：2023-035 二、董事会会议审议情况 （一）2023 年半年度报告 成都旭光电子股份有限公司 第十届董事会第二十次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 （一）本次董事会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公 司章程的规定。 （二）本次董事会会议通知和材料于 2023 年 8 月 18 以电子邮件、传真、直接送达 的方式发出。 （三）本次董事会会议于 2023 年 8 月 28 日以通讯表决方式在成都旭光电子股份有 限公司（以下简称"公司"）办公楼三楼会议室召开。 （四）本次董事会会议应到董事 9 人，实到董事 9 人。 （五）本次会议由董事长刘卫东主持，公司监事及高级管理人员列席了会议。 9 票赞成、0 票反对、0 票弃权通过《2023 年半年度报告》。详见公司同日通过上海 证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《旭光电子 2023 年半年度报告》及报 告摘要全文。 （二）关于 ...

证券代码：600353 证券简称：旭光电子 公告编号：2023-036 成都旭光电子股份有限公司 第十届监事会第十五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 （一）本次监事会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公 司章程的规定。 （二）本次监事会会议通知和材料于 2023 年 8 月 18 日以电子邮件、传真、直接送 达的方式发出。 （三）本次监事会会议于 2023 年 8 月 28 日以通讯方式在成都旭光电子股份有限公 司（以下简称"公司"）办公楼三楼会议室召开。 （四）本次监事会会议应到 3 人，实到监事 3 人。 （五）本次会议由监事会主席吴志强主持。 二、监事会会议审议情况 表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。 公司监事会根据《证券法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 3 号 〈半年度报告的内容与格式〉》等有关规定的要求，对董事会编制的 2023 年半年度报告 进行了认真严格的审核，与会监事一致认为： 1、半年度报告的编制和审议程序 ...