张广宁 赵清野 刘晓晶 齐 宁 二〇二三年十月二十五日 沈阳金山能源股份有限公司独立董事 关于修订公司章程的独立意见 根据中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会） 《上市公司治理准则》、上海证券交易所《上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》及《股票上市规则》等法律法 规、规范性文件和《公司章程》的相关规定,作为公司的独 立董事,本着认真、负责的态度，在仔细审阅公司董事会提 交的有关资料，听取公司董事会情况介绍以及向公司有关人 员进行询问的基础上，对修订公司章程事项发表独立意见如 下： 我们审议了修订公司章程部分条款的议案，认为相关条 款的修订合理、公允，对公司和全体股东公平合理，不存在 损害公司和股东利益的情况。我们同意修订公司章程事项并 将该议案提交公司股东大会审议。 独立董事： ...

证券代码：600396 证券简称：*ST 金山 公告编号：临 2023-059 号 沈阳金山能源股份有限公司 第八届监事会第八次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 沈阳金山能源股份有限公司（以下简称公司）于 2023 年 10 月 25 日以现场及视频方式召开了第八届监事会第八次会议。会 议由监事会主席蔡国喜主持，应出席会议监事 3 名，实际参加会 议表决监事 3 名。本次会议通知于 2023 年 10 月 20 日以短信、 邮件等方式向各位监事发出，会议的召开符合《公司法》等法律 法规及《公司章程》的要求，会议合法有效。 二、监事会会议审议情况 （一）同意《关于审议<2023 年第三季度报告>的议案》； 同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。 公司监事会根据《证券法》《上市公司信息披露管理办法》 和《上海证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——公告格式》 之附件《第一百零一号 上市公司季度报告》等有关要求，对公 司《2023 年第三季度报告》进行了认真审核，并提出如下 ...

公司本次拟变更公司全称符合公司发展现状及战略规 划，系公司经营发展的需要。变更后的公司全称与公司主营 业务相匹配，不存在利用变更全称影响公司股价、误导投资 者的情形。变更公司全称事项的审批程序符合有关法律、法 规及《公司章程》的相关规定，符合公司发展的根本利益， 不存在损害公司和中小股东利益的情形。我们同意变更公司 全称，并同意将该议案提交公司股东大会审议。 独立董事： 张广宁 赵清野 刘晓晶 齐 宁 二〇二三年十月二十五日 沈阳金山能源股份有限公司独立董事 关于变更公司全称的独立意见 根据中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会） 《上市公司治理准则》、上海证券交易所《上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》及《股票上市规则》等法律法 规、规范性文件和《公司章程》的相关规定,作为公司的独 立董事,本着认真、负责的态度，在仔细审阅公司董事会提 交的有关资料，听取公司董事会情况介绍以及向公司有关人 员进行询问的基础上，对变更公司全称事项发表独立意见如 下： ...

| 序号 | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | --- | | | 第六条 规划周期为 5 年及以上，主 | 第六条 规划周期为 5 年及以上，主要 | | | 要包括"五年发展规划"、"中长期发展 | 包括"五年发展规划""中长期发展规划 | | 5 | 规划纲要"，规划年限宜与国民经济和 | 纲要"等（以下统称"战略规划"），规划 | | | 社会发展规划的年限一致。 | 年限宜与国民经济和社会发展规划的年 | | | | 限一致。 | | | 第七条 公司战略规划的主要内容包 | 第七条 公司战略规划的主要内容包 | | | 括： | 括： | | | （一）发展现状及形势。总结、评 | （一）上期规划执行情况。总结评价上 | | | 价上期规划执行情况，对当前政策环 | 一个规划周期主要指标完成情况，分析 | | | 境、市场空间、经营情况等进行分析。 | 问题和不足。 | | | （二）指导思想、发展原则和发展 | （二）发展现状及形势。对当前政策环 | | | 目标。根据公司战略规划及公司使命、 | 境、市场空间等进行分析。 | | | 市场地位、业务范围等，对发展环境和 | （ ...

沈阳金山能源股份有限公司 投资管理办法 （2023年10月） 第一章 总 则 第一条 为切实提高公司发展质量和效益，有效防范投 资风险，根据国家有关法律、法规，《沈阳金山能源股份有 限公司章程》《沈阳金山能源股份有限公司董事会议事规则》 等有关管理制度，制定本办法。 第二条 本办法所称投资包括固定资产投资和股权投 资。 固定资产投资是指建造和购置固定资产的投资活动。主 要包括：（1）基建投资，指能够形成新增生产能力、直接产 生经济效益的新（改、扩）建等基本建设项目投资以及固定 资产购置等；（2）技改投资，指对经营性固定资产以及现有 设施、工艺条件等，采用新技术、新工艺、新设备、新材料 进行改造提升，以及设备更新、生产零购等投资活动；（3） 科研投入，指开展科学研究及试验示范，利用前瞻性、引领 性、创新性、系统性、应用性技术以及首台套重大技术装备 等实施的投资项目，包括电力生产类、电力建设类、煤炭类、 研发和信息类等；（4）数字化投资，指以计算机、通信技术、 互联网及其他新一代信息技术为主要手段的信息网络、网络 安全和应用等投资项目；（5）小型基建投资，指为生产经营 1 服务的非经营性基建项目投资，包括相关建筑 ...

同意 11 票；反对 0 票；弃权 0 票。 证券代码：600396 证券简称：*ST 金山 公告编号：临 2023-058 号 沈阳金山能源股份有限公司 第八届董事会第十三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 沈阳金山能源股份有限公司（以下简称公司）于 2023 年 10 月 25 日以现场及视频方式召开了第八届董事会第十三次会议。 本次会议由董事长毕诗方主持，应出席会议董事 11 名，实际参 加会议表决董事 11 名，董事宋伟因公出差未能参加本次会议， 委托董事王锡南参加会议并代为表决。本次会议通知于 2023 年 10 月 20 日以短信、邮件等方式向各位董事发出，会议的召开符 合《公司法》等法律法规及《公司章程》的要求，会议合法有效。 二、董事会会议审议情况 （一）同意《关于审议<2023 年第三季度报告>的议案》； （《2023 年第三季度报告》详见上海证券交易所网站 www.sse.com.cn） （二）同意《关于变更公司全称的议案》； 同意 11 票；反对 0 票 ...

（2023 年 10 月） 第一章 总 则 第一条 为完善沈阳金山能源股份有限公司（以下简称公 司）战略规划管理体系，规范公司战略规划编制、实施和动态 管理，提高战略规划的科学性、前瞻性和可操作性，推动公司 发展战略实施，依据《沈阳金山能源股份有限公司章程》等制 度，特制定本办法。 第二条 公司战略规划工作，以习近平新时代中国特色社 会主义思想为指导，完整、准确、全面贯彻新发展理念，坚决 执行中央重大方针政策，努力构建清洁低碳、安全高效的能源 体系，推动公司高质量发展。 第三条 本办法所称战略规划，是指公司根据国家及地方 发展规划和产业政策，在分析外部环境和内部条件现状及其变 化趋势的基础上，为公司高质量发展所做出的未来一定时期内的 方向性、整体性、全局性的定位和目标，以及相应的实施方案。 沈阳金山能源股份有限公司 战略规划管理办法 各单位规划是公司战略规划的细化和拓延，由各单位负 责。 专项规划、各单位规划周期及有关调整完善与公司战略规 划同步，三者相互衔接、相互协调、相互统一，专项规划、各 单位规划服从服务于公司战略规划。 第六条 规划周期为 5 年及以上，主要包括"五年发展规 划""中长期发展规划纲要" ...

二、本次相关变更情况概述 证券代码：600396 证券简称：*ST 金山 公告编号：临 2023-060 号 沈阳金山能源股份有限公司 关于变更公司全称的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 变更后的公司全称：华电辽宁能源发展股份有限公司 风险提示：本次变更公司名称尚需股东大会审议通过并 在市场监督管理部门办理变更登记与备案，具体以登记机关核定 为准。敬请投资者注意投资风险。 一、公司董事会审议变更公司全称的情况 沈阳金山能源股份有限公司（以下简称公司）第八届董事会 第十三次会议审议通过了《关于变更公司全称的议案》。本次变 更公司全称的事项尚需提交公司 2023 年第三次临时股东大会审 议。 公司郑重提醒广大投资者，《中国证券报》《上海证券报》《证 券时报》为公司指定信息披露报刊，上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn）为公司指定信息披露网站。公司所 有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准。敬请广大投资者注 意投资风险。 特此公告 拟将现有公司全称"沈阳金山能源股份有限 ...

证券代码：600396 证券简称：*ST 金山 公告编号：2023-062 沈阳金山能源股份有限公司 关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： (一) 股东大会类型和届次 2023 年第三次临时股东大会 召开的日期时间：2023 年 11 月 15 日 10 点 30 分 召开地点：公司会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 1 一、 召开会议的基本情况 股东大会召开日期：2023年11月15日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 11 月 15 日 至 2023 年 11 月 15 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易 ...

沈阳金山能源股份有限公司 独立董事工作管理办法 （2023 年 10 月） 为进一步完善沈阳金山能源股份有限公司（以下简称公司） 法人治理结构，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上 海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第1号——规范运作》（以下简称《自律监管指引第 1号》） 等国家有关法律、法规及规范性文件和《沈阳金山能源股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》）之有关规定，特制定本办法。 第一章 总则 第一条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务， 并与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关 系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第二条 公司董事会成员中应当有三分之一以上独立董事， 其中至少有一名会计专业人士。本条所称会计专业人士是指具有 会计高级职称或注册会计师资格的人士。 第三条 公司独立董事应当在审计委员会、提名委员会、薪 酬与考核委员会成员中占过半数，并担任召集人；审计委员会由 独立董事中会计专业人士担任召集人。 第二章 任职条件 第七条 独立董事应当具备较高的专业素质 ...