1 《沈阳金山能源股份有限公司总经理工作细则》 修订前后对照表（2023 年 10 月） | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | 第十三条 董事会授权总经理决策事项： | 第十三条 董事会授权总经理决策事项： | | （一）公司年度采购计划、电煤年度订货方案、 | （一）公司年度采购计划、电煤年度订货方案、 | | 发电权转让计划。 | 发电权转让计划。 | | （二）公司年度营销计划（含电、热量计划和电 | （二）公司年度营销计划（含电、热量计划和电 | | 力市场交易计划）实施方案和策略，对公司电量、 | 力市场交易计划）实施方案和策略，对公司电量、 | | 电价、电费产生较大影响的经营管理事项。 | 电价、电费产生较大影响的经营管理事项。 | | （三）单个装机容量 20 万千瓦以下自建陆上风 | （三）公司年度劳动用工需求计划、劳动定员报 | | 光电项目立项决策，装机容量 5 万千瓦及以下 | 告等。 | | 风光电项目收购决策。 | （四）公司年度前期项目费用计划。 | | （四）公司年度前期项目费用计划、项目发起决 | （五）前期立项批复后的科技、技改、信息化项 | | 策、 ...

证券代码：600396 证券简称：*ST 金山 公告编号：临 2023-056 号 沈阳金山能源股份有限公司 关于召开 2023 年半年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： https://roadshow.sseinfo.com/） 沈阳金山能源股份有限公司（以下简称公司）已于 2023 年 8 月 31 日发布公司《2023 年半年度报告》，为便于广大投资者更 全面深入地了解公司 2023 年半年度经营成果、财务状况，公司 计划于 2023 年 09 月 22 日上午 09:00-10:00 举行 2023 年半年度 业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。 一、说明会类型 本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对 2023 1 会议召开时间：2023 年 09 月 22 日(星期五) 上午 09:00-10:00 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址： 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2023 年 09 月 18 日(星期一) 至 09 月 2 ...

沈阳金山能源股份有限公司 关于董事、总经理辞职的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：600396 证券简称：*ST 金山 公告编号：临 2023-055 号 公司及公司董事会对李瑞光先生在任职期间为公司做出的 贡献表示衷心的感谢。 特此公告。 沈阳金山能源股份有限公司董事会 二〇二三年九月十二日 沈阳金山能源股份有限公司（以下简称公司）董事会于 2023 年 9 月 11 日收到董事、总经理李瑞光先生的书面辞职申请，因 工作变动原因，李瑞光先生向公司董事会申请辞去公司第八届董 事会董事、董事会专门委员会委员及总经理职务。 李瑞光先生的辞职不会导致公司董事会成员人数低于法定 最低人数，不会影响董事会的正常运作及公司经营管理的正常运 行，根据《公司法》《公司章程》等有关规定，李瑞光先生的辞 职申请自送达董事会之日起生效。公司董事会将按照法定程序， 尽快完成新任董事、总经理的补选工作。截至本公告披露日，李 瑞光先生未持有公司股份。 ...

1. 投资标的名称。沈阳金山能源股份有限公司（以下简称 公司）与泰州市奥联环境建设有限公司（以下简称泰州奥联）共 同出资建设辽宁华电彰武可再生零碳热能示范项目（以下简称本 项目或项目）并成立项目公司。 2. 投资标的金额。项目总投资规模为动态总投资 1.51 亿 元，静态投资 1.48 亿元；项目出资比例为公司占比 85%、泰州 奥联占比 15%；注册资本金为人民币 1000 万元，公司 850 万元， 泰州奥联 150 万元，后续根据发展需要由双方股东同比例增资。 3. 相关风险提示。本项目工艺系统中存在潜在火灾危险及 沼气在储存过程中泄漏危险；项目尚处于可研阶段，相关业务尚 未实际开展, 项目生物原料及时供应及工业蒸汽市场用量不及 预期等情况，将可能会出现阶段性成本升高，进而导致项目公司 的经营业绩不达预期的风险。 证券代码：600396 证券简称：*ST 金山 公告编号：临 2023-054 号 沈阳金山能源股份有限公司 关于出资建设辽宁华电彰武可再生零碳热能 示范项目并成立项目公司的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整 ...

证券代码：600396 证券简称：*ST 金山 公告编号：临 2023-052 号 沈阳金山能源股份有限公司 第八届监事会第七次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 本次关联交易的目的是为了履行中国华电集团有限公司在 本公司重大资产出售时所做出的相关承诺，尽量避免或解决双方 之间的同业竞争，未损害公司及其他股东、特别是中小股东的利 益，并严格履行了公司关联交易审议程序，决策程序符合相关法 律、法规的要求和《公司章程》的规定。 （二）同意《关于出资建设辽宁华电彰武可再生零碳热能示 范项目并成立项目公司的议案》； 1 同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。 一、监事会会议召开情况 沈阳金山能源股份有限公司（以下简称公司）于 2023 年 9 月 6 日以通讯方式召开了第八届监事会第七次会议。会议应出席 会议监事 3 名，实际参加会议表决监事 3 名。本次会议通知于 2023 年 9 月 1 日以短信、邮件等方式向各位监事发出，会议的 召开符合《公司法》等法律法规及《公司章程》的要求，会议合 法有效。 二 ...

证券代码：600396 证券简称：*ST 金山 公告编号：临 2023-051 号 沈阳金山能源股份有限公司 第八届董事会第十二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 沈阳金山能源股份有限公司（以下简称公司）于 2023 年 9 月 6 日以通讯方式召开了第八届董事会第十二次会议。会议应出 席会议董事 12 名，实际参加会议表决董事 12 名。本次会议通知 于 2023 年 9 月 1 日以短信、邮件等方式向各位董事发出，会议 的召开符合《公司法》等法律法规及《公司章程》的要求，会议 合法有效。 二、董事会会议审议情况 （一）同意《关于签署<股权委托管理协议>暨日常关联交易 的议案》； 同意 6 票；反对 0 票；弃权 0 票。 （详见临 2023-053 号关于与华电辽宁能源有限公司签署 《股权委托管理协议》暨日常关联交易的公告） 关联董事毕诗方、李瑞光、李西金、刘维成、王锡南、宋伟 回避表决。 公司独立董事的独立意见为：公司与华电辽宁能源有限公司 签署《股权委托管理协议》具有 ...

沈阳金山能源股份有限公司独立董事 关于出资建设辽宁华电彰武可再生零碳 热能示范项目并成立项目公司的独立意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》 《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性 文件以及《公司章程》等有关规定， 我们作为沈阳金山能源 股份有限公司（以下简称公司）的独立董事，对公司第八届 董事会第十二次会议审议的《关于出资建设辽宁华电彰武可 再生零碳热能示范项目并成立项目公司的议案》进行认真核 查，在审阅有关文件及必要的问询后，基于独立判断，发表 如下独立意见： 独立董事： 张广宁 赵清野 刘晓晶 齐 宁 二〇二三年九月六日 出资建设辽宁华电彰武可再生零碳热能示范项目并成 立项目公司有利于提升上市公司综合实力和可持续发展能 力；该事项履行了必要的审批程序，不存在损害公司和全体 股东特别是中小股东利益的情形，同意出资建设辽宁华电彰 武可再生零碳热能示范项目并成立项目公司。 ...

我们作为公司的独立董事，根据中国证券监督管理委员 会《上市公司独立董事管理办法》以及《沈阳金山能源股份 有限公司章程》的规定，认真审核了本次公司关联交易的相 关文件。 全体独立董事一致认为：本次拟提交董事会审议的关联 交易事项具有必要性、合理性，交易价格公允，符合公开、 公平、公正的原则，有利于公司的持续发展，符合公司和全 体股东的利益，没有发现侵害中小股东利益的行为和情况， 符合相关法律法规的要求，同意将此议案提交董事会审议。 独立董事： 张广宁 赵清野 刘晓晶 齐 宁 二〇二三年九月五日 沈阳金山能源股份有限公司独立董事 关于签署《股权委托管理协议》暨 日常关联交易事前认可意见 根据中国证券监督管理委员会《上市公司治理准则》、 上海证券交易所《上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》及《股票上市规则》等法律法规、规范性文件和《公司 章程》的相关规定,作为公司的独立董事, 我们对拟提交公 司第八届董事会第十二次会议的关联交易进行了事前审核， 现发表事前认可意见如下： 根据中国证券监督管理委员会《上市公司治理准则》、上 海证券交易所《上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 及《股票上市规则》等法律 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 主要交易内容：华电辽宁能源有限公司（以下简称华电辽宁） 将所持辽宁华电铁岭发电有限公司（以下简称铁岭公司）100%股权及 阜新金山煤矸石热电有限公司（以下简称阜新热电公司）51%股权、 所持桓仁金山热电有限公司（以下简称桓仁热电公司，与铁岭公司、 阜新热电公司合称目标公司）90.91%股权（以下合称标的股权）委托 给公司进行管理。 根据《上海证券交易所股票上市规则（2023 年 2 月修订）》（以 下简称《股票上市规则》）之规定，公司与华电辽宁实际控制人均为 中国华电集团有限公司，构成《股票上市规则》6.3.3 条第（二）款 规定的关联关系。 协议内容：华电辽宁按年向公司支付委托管理费用，其中铁岭 公司 100 万元/年，阜新热电公司 25 万元/年，桓仁热电公司 5 万元 /年。协议生效之日起，委托管理满一年后支付全年委托管理费用； 协议终止之日如委托管理时间未满一年，则以全年 365 天均摊计算 每日委托管理费用，按照实际管理天数支付委托管理费用。 1 本次关联 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于沈阳金山能源股份有限公司 重大资产出售暨关联交易实施情况 之 独立财务顾问核查意见 独立财务顾问 签署日期：二〇二三年九月 声明与承诺 华泰联合证券有限责任公司接受沈阳金山能源股份有限公司委托，担任沈 阳金山能源股份有限公司重大资产出售暨关联交易之独立财务顾问。 依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司重大 资产重组管理办法（2023 修订）》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准 则第 26 号——上市公司重大资产重组（2023）》等法律法规的有关规定和要求， 按照证券行业公认的业务标准、道德规范和诚实信用、勤勉尽责精神，遵循客 观、公正的原则，在认真审阅相关资料和充分了解本次交易行为的基础上，本 独立财务顾问出具了本核查意见。 1、本核查意见所依据的文件和材料由本次交易各方提供，提供方对所提供 文件及资料的真实性、准确性和完整性负责，并保证该等信息不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。本独立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。 2、本核查意见是在假设本次交易各方当事人均全面和及时履行本次交易相 关声明和承诺的基础上出具。 3、本核查意见不构成对上 ...