北京金诚同达（沈阳）律师事务所 关于 华电辽宁能源发展股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会的 法律意见书 金沈证法意[2024]字 0813 第 934 号 沈阳市沈河区友好街10号新地中心1号楼61层 电话：024-2334 1677 传真：024-2334 2988 金诚同达律师事务所 法律意见书 北京金诚同达（沈阳）律师事务所关于 华电辽宁能源发展股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会的 基于上述，本所律师根据相关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标 准、道德规范和勤勉尽责的精神，就本次股东大会的相关事项出具法律意见如下： 法律意见书 金沈证法意[2024]字 0813 第 934 号 致：华电辽宁能源发展股份有限公司 北京金诚同达（沈阳）律师事务所（下称"本所"）接受华电辽宁能源发展 股份有限公司（下称"公司"）的委托，指派石艳玲律师、康傲律师出席了公司 2024 年第二次临时股东大会(下称"本次股东大会")，并根据《中华人民共和国 证券法》《中华人民共和国公司法》(下称"《公司法》")、《上市公司股东大 会规则（2022 年修订）》（下称"《股东大会规则》"）、《上市公司治理准 则 ...

2024 年第二次临时股东大会 会议议程 一、介绍来宾、通报出席会议股东人数及持股数量并 宣布开会 二、关于华电辽宁能源发展股份有限公司发行并表类 REITs 项目的议案 三、议案表决（由一名监事负责计票工作，律师和股 东代表负责监票工作） 华电辽宁能源发展股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会材料汇编 二〇二四年八月十三日 四、宣布现场表决结果 五、宣布现场会议结束 会议议程 2024 年第二次临时股东大会 股东大会材料 关于华电辽宁能源发展股份有限公司 发行并表类 REITs 项目的议案 各位股东： 2022 年 5 月 25 日，国务院推出《关于进一步盘活存量资 产扩大有效投资的意见》（国办发〔2022〕19 号），明确积 极探索通过资产证券化等市场化方式盘活存量资产。为有效 降低华电辽宁能源发展股份有限公司（以下简称"华电辽 能"或"公司"或"上市公司"）资产负债率，充分发挥上 市公司资本运作职能，上市公司拟以全资持有的四家新能源 单位（内蒙古华电金源新能源有限公司、阜新华电新能源发 电有限公司、彰武华电新能源发电有限公司及康平华电风力 发电有限公司，以下简称"标的企业"）打包进行资产证券 化尝 ...

证券代码：600396 证券简称：金山股份 公告编号：2024-047 华电辽宁能源发展股份有限公司 关于公司证券简称变更实施公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 1 变更后的股票证券简称：华电辽能， 股票证券代码"600396"保持不变 证券简称变更日期：2024 年 8 月 6 日 重要内容提示： 一、 公司董事会审议变更证券简称的情况 华电辽宁能源发展股份有限公司（以下简称公司）董事会于 2024 年 7 月 23 日召开第八届董事会第十六次会议，审议通过了《关于变更公司证券简称的议案》， 同意将公司证券简称由"金山股份"变更为"华电辽能"，证券代码"600396"保 持不变。具体内容详见公司于 2024 年 7 月 25 日在指定信息披露媒体发布的《关 于拟变更公司证券简称的公告》（临 2024-043）。 二、 公司证券简称变更的原因 为满足公司战略与业务发展需要，提高辨识度，加快中国华电集团有限公司 在辽宁地区事业的发展，2023 年经公司第八届董事会第十三次会议、2023 年第三 次临时股东大会审 ...

证券代码：600396 证券简称：金山股份 公告编号：临 2024-043 号 华电辽宁能源发展股份有限公司 关于拟变更公司证券简称的公告 1 变更后的股票证券简称：华电辽能 股票证券代码"600396"保持不变 有限公司"变更为"华电辽宁能源发展股份有限公司"，同年 11 月公司已办理完成了相关工商变更登记手续。 根据上海证券交易所关于证券简称的有关规定，公司拟向上 海证券交易所申请将公司证券简称"金山股份"变更为"华电辽 能"，证券代码保持不变。本次证券简称变更结果以上海证券交 易所最终批复为准。 三、关于变更证券简称的风险提示 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券简称变更日期：本次证券简称变更事项以上海证券交 易所最终核准为准，公司将根据进展情况及时履行信息披露义务， 敬请投资者注意风险。 一、公司董事会审议变更证券简称的情况 华电辽宁能源发展股份有限公司（以下简称公司）董事会于 2024 年 7 月 23 日召开第八届董事会第十六次会议，审议通过了 《关于变更公司证券简称的议案》，同意将公司证券简称由" ...

（二）同意《关于出资建设白音华金山发电有限公司厂用电 替代 7 万千瓦风电项目的议案》 证券代码：600396 证券简称：金山股份 公告编号：临 2024-042 号 华电辽宁能源发展股份有限公司 第八届监事会第十一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 华电辽宁能源发展股份有限公司（以下简称公司）于 2024 年 7 月 23 日以现场和通讯方式召开了第八届监事会第十一次会 议。本次会议由监事会主席蔡国喜先生主持，应出席会议监事 3 名，实际参加会议表决监事 3 名；部分高级管理人员列席了本次 会议。本次会议通知于 2024 年 7 月 18 日以短信、邮件等方式向 各位监事发出，会议的召开符合《公司法》等法律法规及《公司 章程》的要求，会议合法有效。 二、监事会会议审议情况 （一）同意《关于华电辽宁能源发展股份有限公司发行并表 类 REITs 项目的议案》，并提交公司 2024 年第二次临时股东大 会审议； 同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。 同意 3 票；反对 0 ...

同意 12 票；反对 0 票；弃权 0 票。 公司独立董事 2024 年第二次专门会议审议通过了上述议 案，并同意将本议案提交公司董事会审议。公司董事会提名委员 会 2024 年第三次会议同意将本议案提交公司董事会审议。 证券代码：600396 证券简称：金山股份 公告编号：临 2024-041 号 华电辽宁能源发展股份有限公司 第八届董事会第十六次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 华电辽宁能源发展股份有限公司（以下简称公司）于 2024 年 7 月 23 日以现场和通讯方式召开了第八届董事会第十六次会 议。公司董事长毕诗方先生因公出差，未能现场参加本次会议， 公司过半数董事选举董事齐宁女士主持，本次会议应出席会议董 事 12 名，实际参加会议表决董事 12 名，公司部分监事及高级管 理人员列席了会议。本次会议通知于 2024 年 7 月 18 日以短信、 邮件等方式向各位董事发出，会议的召开符合《公司法》等法律 法规及《公司章程》的要求，会议合法有效。 二、董事会会议审议情 ...

证券代码：600396 证券简称：金山股份 公告编号：2024-046 华电辽宁能源发展股份有限公司 关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 召开的日期时间：2024 年 8 月 13 日 10 点 30 分 召开地点：公司会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 1 股东大会召开日期：2024年8月13日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (一) 股东大会类型和届次 2024 年第二次临时股东大会 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票起止时间：自 2024 年 8 月 13 日 至 2024 年 8 月 13 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段， ...

证券代码：600396 证券简称：金山股份 公告编号：临 2024-045 号 华电辽宁能源发展股份有限公司 关于出资建设白音华金山发电有限公司 厂用电替代 7 万千瓦风电项目的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 1. 投资标的名称。华电辽宁能源发展股份有限公司（以下 简称公司）拟与锡林郭勒盟智汇新能源有限公司、西乌珠穆沁旗 城乡建设投资有限责任公司合资建设白音华金山发电有限公司 厂用电替代 7 万千瓦风电项目（以下简称本项目、项目）。 一、对外投资概述 2. 投资标的金额。本项目由公司（占比 51%）、锡林郭勒盟 智汇新能源有限公司（占比 25%）、西乌珠穆沁旗城乡建设投资 有限责任公司（占比 24%）共同以货币方式出资，组建华电（锡 林郭勒盟）新能源有限公司（以下简称项目公司）。本项目最终 注册资本 12,298.8 万元，公司出资 6272.39 万元。 3. 相关风险提示。本项目固定资产投资增加、有效电量减 少的不利情况对本项目财务收益率影响较大，在项目实施过程中 公司将严格控制工程造 ...

证券代码：600396 证券简称：金山股份 公告编号：临 2024-044 号 华电辽宁能源发展股份有限公司 关于发行并表类 REITs 项目的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 二、金山股份并表类 REITs 发行方案 一、项目实施背景 （一）方案要素 2022 年 5 月 25 日，国务院推出《关于进一步盘活存量资产 扩大有效投资的意见》（国办发〔2022〕19 号），明确积极探索 通过资产证券化等市场化方式盘活存量资产。为有效盘活存量资 产，解决华电辽宁能源发展股份有限公司（以下简称公司、金山 股份）长足发展的资金需求，公司于 2024 年 7 月 23 日召开第八 届董事会第十六次会议，审议通过了《关于华电辽宁能源发展股 份有限公司发行并表类 REITs 项目的议案》。公司董事会同意全 资子公司内蒙古华电金源新能源有限公司、阜新华电新能源发电 有限公司、彰武华电新能源发电有限公司及康平华电风力发电有 限公司（以上四家公司简称标的企业）并表类 REITs 发行方案（以 下简称本次发行）。 金山股份拟推动 ...

[2024 Semi-Annual Performance Pre-announcement](index=1&type=section&id=2024%E5%B9%B4%E5%8D%8A%E5%B9%B4%E5%BA%A6%E4%B8%9A%E7%BB%A9%E9%A2%84%E7%9B%88%E5%85%AC%E5%91%8A) [Current Period Performance Forecast](index=1&type=section&id=%E4%B8%80%E3%80%81%E6%9C%AC%E6%9C%9F%E4%B8%9A%E7%BB%A9%E9%A2%84%E5%91%8A%E6%83%85%E5%86%B5) The company forecasts a return to profitability in the first half of 2024, with net profit attributable to shareholders projected between CNY 100 million and CNY 120 million, and both non-recurring net profit and period-end net assets turning positive - The performance forecast period is from January 1, 2024, to June 30, 2024[11](index=11&type=chunk) 2024 Semi-Annual Performance Forecast | Indicator | Estimated Amount | | :--- | :--- | | Net Profit Attributable to Shareholders of Listed Company | CNY 100 million to CNY 120 million | | Net Profit Attributable to Shareholders of Listed Company After Deducting Non-Recurring Gains and Losses | CNY 90 million to CNY 110 million | | Net Assets Attributable to Shareholders of Listed Company (as of June 2024) | CNY 450 million to CNY 510 million | [Operating Performance and Financial Position in the Same Period Last Year](index=2&type=section&id=%E4%BA%8C%E3%80%81%E4%B8%8A%E5%B9%B4%E5%90%8C%E6%9C%9F%E7%BB%8F%E8%90%A5%E4%B8%9A%E7%BB%A9%E5%92%8C%E8%B4%A2%E5%8A%A1%E7%8A%B6%E5%86%B5) In the first half of 2023, the company reported losses, with net profit attributable to shareholders at -CNY 510 million, non-recurring net profit at -CNY 514 million, and period-end net assets at -CNY 2.266 billion 2023 Semi-Annual Performance Review | Indicator | Amount | | :--- | :--- | | Net Profit Attributable to Shareholders of Listed Company | -CNY 510 million | | Net Profit Attributable to Shareholders of Listed Company After Deducting Non-Recurring Gains and Losses | -CNY 514 million | | Earnings Per Share | -CNY 0.3461 | | Net Assets Attributable to Shareholders of Listed Company (Beginning of Period) | -CNY 2.266 billion | [Primary Reasons for Current Period's Expected Profitability](index=2&type=section&id=%E4%B8%89%E3%80%81%E6%9C%AC%E6%9C%9F%E4%B8%9A%E7%BB%A9%E9%A2%84%E7%9B%88%E7%9A%84%E4%B8%BB%E8%A6%81%E5%8E%9F%E5%9B%A0) The company's return to profitability is primarily attributed to improved asset structure through the divestiture of loss-making assets and enhanced operational efficiency across coal procurement, power marketing, and financing - Asset structure improvement: In 2023, the company divested Liaoning Huadian Tieling Power Generation Co., Ltd. and Fuxin Jinshan Coal Gangue Thermal Power Co., Ltd. through asset restructuring, resulting in remaining assets with strong ongoing operational capabilities and a significant improvement in operating performance[12](index=12&type=chunk) - Operational quality and efficiency enhancement: - **Cost Management**: Capitalized on the downward trend in coal prices, expanded high-quality coal sources, strengthened coal price control, leading to a significant year-on-year decrease in the unit price of standard coal delivered to the plant - **Revenue Generation**: Focused on electricity volume, peak shaving, and spot markets, strengthened market marketing, optimized power generation strategies, achieving a "dual improvement" in both electricity volume and price - **Financial Management**: Seized policy opportunities in the financial market to replace high-interest loans, resulting in a substantial year-on-year decrease in financial expenses[7](index=7&type=chunk) [Risk Warning](index=3&type=section&id=%E5%9B%9B%E3%80%81%E9%A3%8E%E9%99%A9%E6%8F%90%E7%A4%BA) The company emphasizes that the performance forecast data is preliminary, with final accurate financial figures subject to the officially disclosed 2024 semi-annual report, advising investors to consider investment risks - This forecast data is preliminary, and the specific accurate financial data will be subject to the company's officially disclosed 2024 semi-annual report[13](index=13&type=chunk) [Other Explanatory Notes](index=3&type=section&id=%E4%BA%94%E3%80%81%E5%85%B6%E4%BB%96%E8%AF%B4%E6%98%8E%E4%BA%8B%E9%A1%B9) The company confirms the absence of significant uncertainties that could impact the accuracy of the current performance forecast - The company confirms no significant uncertainties exist that could affect the accuracy of the current period's performance forecast[8](index=8&type=chunk)