沈阳金山能源股份有限公司独立董事 关于出资建设辽宁华电彰武可再生零碳 热能示范项目并成立项目公司的独立意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》 《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性 文件以及《公司章程》等有关规定， 我们作为沈阳金山能源 股份有限公司（以下简称公司）的独立董事，对公司第八届 董事会第十二次会议审议的《关于出资建设辽宁华电彰武可 再生零碳热能示范项目并成立项目公司的议案》进行认真核 查，在审阅有关文件及必要的问询后，基于独立判断，发表 如下独立意见： 独立董事： 张广宁 赵清野 刘晓晶 齐 宁 二〇二三年九月六日 出资建设辽宁华电彰武可再生零碳热能示范项目并成 立项目公司有利于提升上市公司综合实力和可持续发展能 力；该事项履行了必要的审批程序，不存在损害公司和全体 股东特别是中小股东利益的情形，同意出资建设辽宁华电彰 武可再生零碳热能示范项目并成立项目公司。 ...

我们作为公司的独立董事，根据中国证券监督管理委员 会《上市公司独立董事管理办法》以及《沈阳金山能源股份 有限公司章程》的规定，认真审核了本次公司关联交易的相 关文件。 全体独立董事一致认为：本次拟提交董事会审议的关联 交易事项具有必要性、合理性，交易价格公允，符合公开、 公平、公正的原则，有利于公司的持续发展，符合公司和全 体股东的利益，没有发现侵害中小股东利益的行为和情况， 符合相关法律法规的要求，同意将此议案提交董事会审议。 独立董事： 张广宁 赵清野 刘晓晶 齐 宁 二〇二三年九月五日 沈阳金山能源股份有限公司独立董事 关于签署《股权委托管理协议》暨 日常关联交易事前认可意见 根据中国证券监督管理委员会《上市公司治理准则》、 上海证券交易所《上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》及《股票上市规则》等法律法规、规范性文件和《公司 章程》的相关规定,作为公司的独立董事, 我们对拟提交公 司第八届董事会第十二次会议的关联交易进行了事前审核， 现发表事前认可意见如下： 根据中国证券监督管理委员会《上市公司治理准则》、上 海证券交易所《上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 及《股票上市规则》等法律 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 主要交易内容：华电辽宁能源有限公司（以下简称华电辽宁） 将所持辽宁华电铁岭发电有限公司（以下简称铁岭公司）100%股权及 阜新金山煤矸石热电有限公司（以下简称阜新热电公司）51%股权、 所持桓仁金山热电有限公司（以下简称桓仁热电公司，与铁岭公司、 阜新热电公司合称目标公司）90.91%股权（以下合称标的股权）委托 给公司进行管理。 根据《上海证券交易所股票上市规则（2023 年 2 月修订）》（以 下简称《股票上市规则》）之规定，公司与华电辽宁实际控制人均为 中国华电集团有限公司，构成《股票上市规则》6.3.3 条第（二）款 规定的关联关系。 协议内容：华电辽宁按年向公司支付委托管理费用，其中铁岭 公司 100 万元/年，阜新热电公司 25 万元/年，桓仁热电公司 5 万元 /年。协议生效之日起，委托管理满一年后支付全年委托管理费用； 协议终止之日如委托管理时间未满一年，则以全年 365 天均摊计算 每日委托管理费用，按照实际管理天数支付委托管理费用。 1 本次关联 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于沈阳金山能源股份有限公司 重大资产出售暨关联交易实施情况 之 独立财务顾问核查意见 独立财务顾问 签署日期：二〇二三年九月 声明与承诺 华泰联合证券有限责任公司接受沈阳金山能源股份有限公司委托，担任沈 阳金山能源股份有限公司重大资产出售暨关联交易之独立财务顾问。 依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司重大 资产重组管理办法（2023 修订）》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准 则第 26 号——上市公司重大资产重组（2023）》等法律法规的有关规定和要求， 按照证券行业公认的业务标准、道德规范和诚实信用、勤勉尽责精神，遵循客 观、公正的原则，在认真审阅相关资料和充分了解本次交易行为的基础上，本 独立财务顾问出具了本核查意见。 1、本核查意见所依据的文件和材料由本次交易各方提供，提供方对所提供 文件及资料的真实性、准确性和完整性负责，并保证该等信息不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。本独立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。 2、本核查意见是在假设本次交易各方当事人均全面和及时履行本次交易相 关声明和承诺的基础上出具。 3、本核查意见不构成对上 ...

北京市金杜律师事务所 关于沈阳金山能源股份有限公司重大资产出售暨关联交易 之 实施情况的法律意见书 致：沈阳金山能源股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司重大资产重组管理办法》 （以下简称《重组管理办法》）、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式 准则第 26 号——上市公司重大资产重组》、《上海证券交易所股票上市规则》 （以下简称《上市规则》）等中华人民共和国境内（以下简称中国境内，为本 法律意见书之目的，不包括中国香港特别行政区、中国澳门特别行政区和中国 台湾地区）现行有效的法律、行政法规、部门规章及规范性文件（以下简称法 律法规）的有关规定，北京市金杜律师事务所（以下简称本所）接受沈阳金山 能源股份有限公司（以下简称金山股份或上市公司）委托，担任金山股份拟出 售持有的辽宁华电铁岭发电有限公司（以下简称铁岭公司）100%股权及阜新金 山煤矸石热电有限公司（以下简称阜新公司）51%股权（以下简称本次交易） 项目的专项法律顾问，就本次交易所涉有关法律事项提供法律服务。 为本次交易，本所已于 2023年 6月 27日出具了《 ...

证券代码：600396 证券简称：*ST 金山 上市地：上海证券交易所 沈阳金山能源股份有限公司 重大资产出售暨关联交易实施情况报告书 本次重组的交易对方已就在本次交易过程中所提供信息和材料的真实、准 确、完整情况出具承诺函，保证其将及时提供本次重组相关信息，为本次交易 事项所提供的有关信息均真实、准确和完整，如因提供的信息存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，给上市公司或者投资者造成损失的，将依法承担赔 偿责任。 中国证监会、上交所对本次交易所作的任何决定或意见均不代表其对本公 司股票的价值或投资者收益的实质性判断或保证。 本次交易完成后，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责；由此变 化引致的投资风险，由投资者自行承担。投资者若对本报告书存在任何疑问， 应咨询自己的股票经纪人、律师、专业会计师或其他专业顾问。 本公司提醒投资者注意：本报告书的目的仅为向公众提供有关本次交易的 实施情况，投资者如欲了解更多信息，请仔细阅读本公司《沈阳金山能源股份 有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）》全文，该重组报 告书全文刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。 2 | ...

Financial Performance - The company's operating revenue for the first half of 2023 was approximately CNY 3.40 billion, a decrease of 0.65% compared to CNY 3.42 billion in the same period last year[22]. - The net profit attributable to shareholders for the first half of 2023 was a loss of approximately CNY 509.67 million, an improvement from a loss of CNY 773.53 million in the same period last year[23]. - The net cash flow from operating activities for the first half of 2023 was a negative CNY 376.74 million, a significant decline of 185.81% compared to a positive cash flow of CNY 439.06 million in the same period last year[23]. - The total revenue for the reporting period was 339,924.44 million yuan, a decrease of 0.65% year-on-year[33]. - The net profit attributable to shareholders of the listed company was -50,967.04 million yuan, an increase of 26,385.69 million yuan year-on-year[33]. - The basic earnings per share for the first half of 2023 was -CNY 0.3461, compared to -CNY 0.5252 in the same period last year[24]. - The company reported a main business profit loss of 53.59 million RMB, an improvement of 380 million RMB compared to the previous year[42]. - The company achieved auxiliary revenue of 290 million yuan from thermal power units, an increase of 39 million yuan year-on-year[93]. Assets and Liabilities - The total assets at the end of the reporting period were approximately CNY 18.48 billion, a decrease of 2.07% from CNY 18.87 billion at the end of the previous year[23]. - The net assets attributable to shareholders at the end of the reporting period were approximately CNY -2.27 billion, a decrease from CNY -1.80 billion at the end of the previous year[23]. - The company's total assets for its major subsidiaries include CNY 161,354.03 million for Inner Mongolia Jinyuan Company and CNY 82,679.56 million for Fuxin New Energy Company[57]. - Total liabilities increased from ¥20,985,640,612.82 to ¥21,106,345,022.40, an increase of about 0.58%[130]. - The company's equity attributable to shareholders decreased from ¥-1,797,469,118.05 to ¥-2,266,024,359.30, indicating a decline of about 26.06%[130]. Cash Flow - The cash flow from operating activities for the first half of 2023 was a net outflow of ¥376,743,710.76, compared to a net inflow of ¥439,056,698.94 in the same period of 2022[144]. - The cash flow from financing activities generated a net inflow of ¥499,608,487.92 in the first half of 2023, compared to a net outflow of ¥419,309,546.62 in the same period of 2022[145]. - The total cash and cash equivalents at the end of the first half of 2023 were ¥662,758,779.85, down from ¥790,280,515.77 at the end of the first half of 2022[145]. Operational Highlights - The company's total electricity generation for the reporting period was 741,823.29 million kWh, a decrease of 0.73% year-on-year[33]. - The average utilization hours of the thermal power units in Liaoning Province were 1,203 hours, a decrease of 17.89 hours year-on-year[32]. - The company completed a heating area of 75.32 million square meters during the reporting period[32]. - The installed capacity of the company as of June 30, 2023, was 5,677,500 kW, with 91.59% from thermal power[32]. Environmental and Social Responsibility - The company reported emissions of 85.97 tons of smoke, 483.34 tons of sulfur dioxide, and 1,064.04 tons of nitrogen oxides, all meeting ultra-low emission standards[70]. - The company achieved a dust removal facility operation rate of 100% and a dust removal efficiency greater than 99.9%[70]. - The company invested approximately CNY 62,860 in poverty alleviation efforts during the first half of 2023, with the entire amount allocated for consumption assistance[80]. - The company installed 50 streetlights in the Xingyao Town of Zhengxiangbaiqi, improving nighttime safety for local residents[80]. Strategic Initiatives - The company is focusing on optimizing power generation strategies and reducing coal prices to enhance profitability[34]. - The company is actively coordinating to secure low-priced long-term coal contracts to maximize overall benefits amid price fluctuations[60]. - The company has implemented multiple energy-saving measures, including efficiency upgrades on various units, contributing to enhanced operational reliability and economic performance[79]. - The company is committed to ecological protection by adhering to the "Three Lines and One List" management approach, which includes strict environmental control measures during project construction[78]. Related Party Transactions - The company reported a total of 97,199,654.59 RMB in related party transactions for coal procurement and technical services during the reporting period[97]. - The company engaged in coal procurement transactions with related parties, including 80,009,100.29 RMB with Huadian Global (Beijing) Trading Development Co., Ltd.[97]. - The company has a total of 1,120,000,000.00 RMB in borrowings from China Huadian Financial Co., Ltd.[104]. Corporate Governance - The company reported a commitment to ensure no unnecessary related transactions with Kingsoft Corporation, adhering strictly to legal and regulatory requirements[85]. - The company guarantees that Kingsoft Corporation will not provide any form of guarantee to the company or its controlled enterprises[86]. - The company aims to maintain independent financial management and accounting systems to ensure financial independence[87].

证券代码：600396 证券简称：*ST 金山 公告编号：临 2023-047 号 沈阳金山能源股份有限公司 关于延期披露定期报告的公告 二〇二三年八月二十八日 1 沈阳金山能源股份有限公司（以下简称公司）原计划于 2023 年 8 月 29 日披露《2023 年半年度报告》及摘要。由于公司编制 定期报告的同时正在推进公司重大资产出售工作，目前公司 2023 年半年度报告尚在准备中，无法按照原计划披露。 为确保公司信息披露的完整性和准确性，经公司研究决定， 并向上海证券交易所申请批准，公司《2023 年半年度报告》及其 摘要披露日期由 2023 年 8 月 29 日变更为 2023 年 8 月 31 日。 公司董事会对本次调整定期报告披露时间给投资者带来的 不便致以诚挚的歉意，请广大投资者谅解。 特此公告。 沈阳金山能源股份有限公司董事会 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 86 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 431,793,757 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | 份总数的比例（%） | 47.6705 | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 证券代码：600396 证券简称：*ST 金山 公告编号：2023-046 沈阳金山能源股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本次股东大会部分董事、监事及高级管理人员通过现场方式及腾讯会议视频 方式参与会议。 董事长毕诗方主持本次会议。会议采用现场投票和网络投票相结合的表决方 1 (一) 股东大会召开的时间：2023 年 8 月 10 日 (二) 股东大会召开的地点：公司会议室 (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： 式 ...

北京金诚同达(沈阳)律师事务所关于 沈阳金山能源股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的 法 律 意 见 书 金同沈券宇(2023)第 0810 号 致:沈阳金山能源股份有限公司 北京金诚同达(沈阳)律师事务所(下称"本所")接受沈阳金山能源股份 有限公司（下称"公司"）的委托,指派石艳玲律师、侯迪律师列席了公司 2023 年第二次临时股东大会(下称"本次股东大会"),并根据《中华人民共和国证券 法》、《中华人民共和国公司法》(下称"《公司法》")、中国证券监督管理委 员会《上市公司股东大会规则》(下称"《股东大会规则》")等有关法律、法 规以及《沈阳金山能源股份有限公司章程》(下称"《公司章程》")的有关规定, 就本次股东大会的召集、召开程序,出席会议人员的资格,表决程序及表决结果 等事项出具本法律意见书。 一、股东大会的召集、召开程序 本次股东大会经公司第八届董事会第十次会议决议召集。有关召开本次股东 大会的主要事项,公司董事会已于 2023 年 7 月 26 日在《中国证券报》、《上海 证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）上 以公告形式通知了全 ...