安源煤业集团股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及 其他关联资金往来情况的专项说明 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行查验 报告编码:沪242FJDHAY ZHONGHUA 安源煤业集团股份有限公司 2023 年度 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项说明 众会字(2024)第 03534 号 安源煤业集团股份有限公司全体股东: 我们接受委托,依据《中国注册会计师执业准则》审计了安源煤业集团股份有限公司(以下 简称"安源煤业")2023年度的财务报表,包括 2023年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表,2023 年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并股东权益变动表及公司股东权益变动表 以及财务报表附注,并于 2024年 4 月 23 日出具了众会字(2024)第 03532 号《审计报告》。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 8 号 -- 上市公司资金往来、对外担保 的监管要求》的要求以及参照上海证券交易所《上海证券交易所上市公司自律监管指南第 2 号业 务办理 -- 第六号定期报告》 ...

Financial Performance - The company reported a net profit attributable to shareholders of -113,797,844.11 yuan for 2023, with an ending undistributed profit balance of -8,689,767.30 yuan, resulting in no profit distribution for the year [5]. - Operating revenue for 2023 was 6,870,803,100.69 yuan, a decrease of 22.94% compared to 2022 [20]. - The net cash flow from operating activities was 61,794,233.07 yuan, down 69.39% from the previous year [20]. - The total assets at the end of 2023 were 7,896,918,211.43 yuan, a decline of 11.15% from 2022 [20]. - The company's net assets attributable to shareholders decreased by 19.56% to 467,288,224.55 yuan at the end of 2023 [20]. - The basic earnings per share for 2023 was -0.1150 yuan, compared to -0.0773 yuan in 2022 [21]. - The weighted average return on equity was -21.71% for 2023, down from -12.36% in 2022 [21]. - The total revenue for the year was 6.871 billion yuan, a decrease of 2.045 billion yuan year-on-year [42]. - The company’s net profit was -115 million yuan, a year-on-year increase in loss of 44 million yuan [42]. Production and Sales - The increase in coal sales volume by 155,000 tons contributed an additional revenue of 218 million yuan [22]. - The company experienced a decrease in coal prices, resulting in a revenue loss of 194 million yuan [22]. - The increase in production costs due to safety investments added 81 million yuan to the overall expenses [22]. - In 2023, the company produced 1.7 million tons of raw coal, an increase of 26.4% year-on-year [30]. - The company sold 1.425 million tons of commercial coal, an increase of 15.5% year-on-year [30]. - The company’s coal production in China reached 4.71 billion tons in 2023, a year-on-year increase of 3.4%, while coal imports surged by 61.8% to 474 million tons [35]. - The company’s coal trading volume was 2.826 million tons, a decrease of 922,000 tons year-on-year [46]. - The company achieved a profit margin of 31.75 yuan/ton in its trading business, an increase of 0.83 yuan/ton, representing a growth of 2.68% [46]. Cost Management - The comprehensive financing cost was reduced by 30 basis points compared to the previous year, resulting in a decrease of 28.9 million yuan in financial expenses [33]. - The unit manufacturing cost of raw coal was 650.65 yuan/ton, a decrease of 67.11 yuan/ton year-on-year [47]. - Operating costs decreased by 23.46% to ¥6,468,523,183.38 from ¥8,451,325,161.14, primarily due to reduced coal and coke trading business costs [50][51]. - The total cost of coal and material circulation was CNY 4,787,798,267.75, a decrease of 31.39% compared to the previous year [61]. Safety and Environmental Compliance - The company implemented a safety production accountability system, achieving no major accidents and maintaining stable safety and environmental performance throughout the year [31]. - The company has completed ecological restoration of approximately 340 acres across various mining sites [45]. - The company has implemented various environmental protection measures, including the construction of approximately 2,600 meters of new drainage ditches and six new sedimentation tanks to enhance wastewater treatment [145]. - The company has reduced carbon emissions by 50,907.5 tons through measures such as promoting variable frequency technology and phasing out high-energy-consuming equipment [146]. Governance and Compliance - The company has established a robust governance structure, ensuring independence from its controlling shareholder and maintaining fair and transparent operations [96]. - The company has committed to reducing related party transactions with its controlling shareholder, Jiangneng Group, as part of its ongoing compliance efforts [100]. - The company has established internal management systems to ensure compliance with information disclosure obligations and protect shareholder rights [99]. - The company has not received any penalties from securities regulatory agencies in the past three years [123]. Strategic Initiatives - The company is focusing on dual-driven development of coal and non-coal industries to enhance sustainable growth potential [32]. - The company plans to enhance its capital operation capabilities and optimize resource allocation through asset-driven strategies [84]. - The company aims to transform from a single coal energy enterprise to an energy service enterprise, focusing on diversified business development during the 14th Five-Year Plan [84]. - The company is exploring potential mergers and acquisitions to bolster its competitive position in the industry [113]. Employee Management - The company has a training system categorized by job positions, focusing on skill enhancement and safety training for employees [134]. - The company is committed to maintaining a stable workforce by addressing employee concerns and resolving conflicts promptly [88]. - The total number of employees in the parent company is 109, while the total number of employees in major subsidiaries is 8,168, resulting in a combined total of 8,277 employees [132]. Legal and Litigation Matters - The company is involved in multiple ongoing lawsuits, with potential liabilities and settlements impacting financial performance [159]. - Jiangmei Sales Company won a lawsuit against Tianjin Yuanshen Coal Company, with the court ordering the defendant to pay RMB 107,277,000 and RMB 18,000,000 in interest for fund occupation [158]. - The company is actively managing litigation risks and has reported on the progress of various legal cases in its announcements [159]. Future Outlook - The company plans to produce 1.74 million tons of raw coal in 2024, with coal trade volume exceeding 3 million tons and terminal transfer volume exceeding 6.5 million tons, aiming for a revenue of CNY 7 billion [86]. - The company expects a 6% growth in electricity consumption in 2024, but anticipates a slight decline in coal consumption due to the rapid development of clean energy [82]. - The company provided guidance for the next fiscal year, projecting a revenue growth of 10% to 1.32 billion RMB [117].

营业收入扣除情况 众会字(2024)第 03535 号 安源煤业集团股份有限公司全体股东: 安源煤业集团股份有限公司 2023 年度 专项审核报告 您可使用手机"扫一打"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行查影 报告编码:沪24XQ5HGNW ZHONGHUA 专项审核报告 我们接受委托,审计了安源煤业集团股份有限公司(以下简称"安源煤业集团")2023年度 的财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表,2023 年度的合并及公司利润 表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及相关财务报表附注，并于 2024 年 4月23日出具了众会字(2024)第 03532 号审计报告。同时,我们审核了后附的安源煤业集团 2023 年度营业收入扣除情况表。 一、管理层的责任 安源煤业集团管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料,按照《上海证券交易所上 市规则》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第2号 -- 业务办理》的要求编制营业收 入扣除情况表,并保证其内容真实、准确、完整,不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。 二、注 ...

安源煤业集团股份有限公司独立董事 关于公司日常关联交易事项的独立意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》和安 源煤业集团股份有限公司(以下简称"公司")《公司章程》和《独立董事工作制 度》等规定,我们作为公司的独立董事,于 2024年4月12日召开了第八届董事 独立董事第一次专门会议,对公司第八届董事会第十七次会议将讨论的《关于日 常关联交易 2023年执行情况和 2024年预计情况的议案》进行了认真审议,并一 致同意将该议案提交公司董事会审议。 2024年4月23日,我们出席了公司第八届董事会第十七次会议。在认真查 阅公司提供的相关资料,听取公司有关人员介绍后,经充分讨论,就公司《关于 日常关联交易 2023年执行情况和 2024年预计情况的议案》发表独立意见如下: 一、根据《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司自律监管指引第5号 一交易与关联交易》等相关规定,公司日常关联交易遵循了"平等互利、等价有 偿"的原则,交易价格均参照市场价格确定,日常关联交易公平、公正、公开。 公司与所述关联方之间的关联交易是合理、必要的,有利于公司业务的正常开展。 2024 年 4 月 23 日 ...

证券代码：600397 证券简称：安源煤业 公告编号：2024-023 安源煤业集团股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开的日期时间：2024 年 5 月 15 日 14 点 00 分 召开地点：江西省南昌市西湖区九洲大街 1022 号公司 11 楼会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：2024年5月15日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 15 日 至 2024 年 5 月 15 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 ...

安源煤业集团股份有限公司 关于对会计师事务所2023年度履职情况的评估报告 安源煤业集团股份有限公司聘请众华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下 简称"众华事务所"）作为公司2023年度财务报告和内部控制审计机构。根据财 政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》， 公司对众华事务所2023年审计过程中的履职情况进行评估。经评估，公司认为众 华事务所资质等方面合规有效，履职保持独立性，勤勉尽责，公允表达意见，具 体情况如下： 一、资质条件 众华事务所成立于1985年9月，是在上海注册的中国大型会计师事务所之一， 原名上海众华沪银会计师事务所，于2013年12月转制为特殊普通合伙事务所，事 务所更名为：众华会计师事务所（特殊普通合伙）。 众华事务所自1993年起从事证券服务业务，具备证券、期货相关业务从业资 格，已取得会计师事务所执业证书（证书编号:31000003），证券、期货相关业 务许可证（证书序号：000357）。 截至 2023年12月31日，众华师事务所从业人员总数 1,186人，其中合伙人 65人，注册会计师351人；注册会计师中，超过150人签署过证券服务业务审计报 ...

目 录 1、 专项审计报告 关于安源煤业集团股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 2、 附表 委托单位：安源煤业集团股份有限公司 审计单位：众华会计师事务所（特殊普通合伙） 1 / 6 安源煤业集团股份有限公司 2023 年度 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项说明 众会字(2024)第 03534 号 安源煤业集团股份有限公司全体股东： 我们接受委托，依据《中国注册会计师执业准则》审计了安源煤业集团股 份有限公司(以下简称"安源煤业")2023 年度的财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表，2023 年度的合并及公司利润表、合并及公司现 金流量表、合并股东权益变动表及公司股东权益变动表以及财务报表附注，并 于 2024 年 4 月 23 日出具了众会字(2024)第 03532 号《审计报告》。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资 金往来、对外担保的监管要求》的要求以及参照上海证券交易所《上海证券交 易所上市公司自律监管指南第 2 号业务办理——第六号定期报告》规定的非经 营性资金占用及其他关 ...

证券代码：600397 股票简称：安源煤业 编号：2024-017 安源煤业集团股份有限公司 日常关联交易公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ●本事项尚需提交公司2023年年度股东大会审议； ●日常关联交易对上市公司的影响：公司不会因此对关联方形成依赖。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 由于历史渊源和地域关系及生产经营需要，公司在生产经营过程中与控股股 东江西省能源集团有限公司（以下简称"江能集团"）及其附属企业、间接控股 股江西省投资集团有限公司（以下简称"江投集团"）及其附属企业存在必不可 少的日常购销或劳务等关联交易。2024 年 4 月 23 日，公司第八届董事会第十七 次会议和第八届监事会第十三次会议，分别逐项审议并通过《关于日常关联交易 2023 年执行情况和 2024 年预计情况的议案》，同意公司日常关联交易 2023 年度 实际发生金额和 2024 年度预计金额，同意公司与江能集团签订的日常关联交易 协议。关联董事余子兵先生、金江涛先生、张海峰先生、 ...

证券代码：600397 股票简称：安源煤业 编号：2024-020 安源煤业集团股份有限公司 关于 2024 年度江西江能物贸有限公司继续为 江西煤业集团有限责任公司融资提供担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ●被担保人名称：安源煤业集团股份有限公司（以下简称"公司"）全资子 公司江西煤业集团有限责任公司(以下简称"江西煤业")，非公司关联人。 一、担保情况概述 （一）担保基本情况 ●本次担保金额及实际为其提供的担保余额： 2024 年度，公司拟同意全资子公司江西江能物贸有限公司（以下简称"江 能物贸"）继续为江西煤业融资提供担保额度不超过 25,000 万元。 截至 2024 年 4 月 23 日，公司和江能物贸联合为江西煤业提供的担保余额为 20,500 万元。 ●本次担保由被担保人以其拥有的全部资产提供反担保。 ●对外担保逾期的累计数量：无。 ●本担保事项尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 ●特别风险提示：截至 2024 年 4 月 23 日，公司及控股子公司实际已办理 ...

安源煤业集团股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 (二)是否存在影响独立性的情况说明 本人及配偶、父母、子女、主要社会关系未在公司或公司附属企业任职,未 在公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职,未直接或间接持有公司股票, 不存在与公司控股股东、实际控制人或有利害有关系的机构和人员有重大业务往 来关系或提供财务、法律、咨询、保荐等服务关系,不存在任何妨碍本人进行独 立客观判断的关系,不存在影响本人独立性的情况 二、年度履职概况 作为安源煤业集团股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事,本人严 格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办 法》等法律法规和《公司章程》《独立董事工作制度》等规定和要求,充分发挥 专业优势,认真履职,积极参加公司董事会会议及各专业委员会会议,在董事会 日常工作及决策中尽职尽责,对董事会审议的重大事项发表了独立客观的意见, 为董事会的科学决策提供支撑,促进公司可持续发展,维护了公司和股东,特别 是中小股东的合法权益,现将 2023年度履职情况报告如下: 一、独立董事基本情况 报告期,公司董事由9名董事组成,其中独立董事3名,独立董事人数占董 事会 ...