北京华胜天成科技股份有限公司 股东会议事规则 （2025 年修订） | | | | | 附则 | ２５ | | --- | --- | --- | | 第十七章 | | | 第一章 总则 第一条 为维护北京华胜天成科技股份有限公司（以下简称"公司"）及 公司股东的合法权益，明确股东会的职责权限，保证股东会会 议程序和决议的合法有效，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证 券法》）《上市公司股东会规则》和《公司章程》的规定，制定 本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、公司章程及本规则的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司 全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 本规则适用范围：北京华胜天成科技股份有限公司。 第二章 股东会的性质和职权 第四条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第五条 公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的最高权力机构。股 东会依法行使下列职权： (五)对公司发行股票、可转换公司债券、普通债券等做出决议； (六)对 ...

北京华胜天成科技股份有限公司 章 程 （2025 年第一次修订） - １ - | 4 | œ | C | | --- | --- | --- | | . | | | | | | 法定代表人因为执行职务造成他人损害的，由公司承担民事责 任。公司承担民事责任后，依照法律或者本章程的规定，可以 向有过错的法定代表人追偿。 第十条 股东以其认购的股份为限对公司承担责任，公司以其全部财产 对公司的债务承担责任。 第一章 总则 中文全称：北京华胜天成科技股份有限公司 英文全称：Beijing Teamsun Technology Co.,Ltd. 法定代表人辞任的，公司将在法定代表人辞任之日起三十日内 确定新的法定代表人。 第九条 法定代表人以公司名义从事的民事活动，其法律后果由公司承 ３ 第一条 为维护北京华胜天成科技股份有限公司（以下简称"公司"）、 股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根 据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华 人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)和其他有关规定， 制订本章程。 第二条 公司系依据《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 公司于 2001 年 ...

北京华胜天成科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 募集资金投资项目(以下简称"募投项目")通过公司的子公司 1 第一条 为规范北京华胜天成科技股份有限公司(下称"公司")募集资 金的管理，提高募集资金使用效率，保护公司和投资者利益， 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中 华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《上市公司证 券发行注册管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海 证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）等 法律、法规、规章和规范性文件以及《北京华胜天成科技股份 有限公司章程》(以下简称《公司章程》)的有关规定，结合公 司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权 性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括 公司实施股权激励计划募集的资金。本制度所称超募资金是指 实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 在公开募集前，公司董事会应根据公司发展战略、主营业务、 市场形势和国家产业政策等因素，对募集资金拟投资项目可行 性进行充分论证，明确拟募集资金金额、投资项目、进度计划、 预期收 ...

北京华胜天成科技股份有限公司 关联交易管理制度 （2025 年修订版） 第一章 总 则 第一条 为规范北京华胜天成科技股份有限公司（以下简称"公司"）的关 联交易，保证关联交易的公允性，公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等法律、法规、规范性文件及《公 司章程》，制定本规则。 第二条 公司关联交易应当定价公允、决策程序合规、监管措施到位、信 息披露规范，并符合诚实信用原则、公平公正的市场经济原则以及关联方回避 原则。 公司董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利，必要时应 当聘请独立财务顾问和专业评估师。 第三条 公司董事会下设的审计委员会履行公司关联交易控制和日常管理的 职责。 第二章 关联人及关联交易认定 第四条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。 第五条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人或其他组 织： （一） 直接或者间接控制公司的法人或其他组织； （二） 由上述第(一)项所列主体直接或者间接控制的除公司及公司控股子 公司以外的法人或其他组织； （三） ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 北京华胜天成科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 10 月 27 日召开了 2025 年第三次临时董事会会议，审议通过《关于制定及修订公司部分 管理制度的议案》。现将具体情况公告如下： 一、制定及修订部分制度的情况 证券代码：600410 证券简称：华胜天成 公告编号：2025-045 北京华胜天成科技股份有限公司 关于制定及修订公司部分管理制度的公告 为进一步提高公司规范运作水平，不断完善公司治理体系，保护投资者合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市 公司章程指引》等相关法律、法规、规范性文件及《北京华胜天成科技股份有限 公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定及修订了部分管理制度。本次修订 及制定的公司制度具体如下： | 序号 | 制度名称 | 类型 | 是否提交股东大 | | --- | --- | --- | --- | | | | | 会审议 | | 1 | 《股东会议事规则》 | 修订 | 是 | | 2 | 《董 ...

北京华胜天成科技股份有限公司对外担保管理办法 第一章 总 则 第二章 对外担保对象的审查 （2025 年修订） 第一条 为依法规范北京华胜天成科技股份有限公司（以下简称公司）的对 外担保行为，防范财务风险，确保公司经营稳健，根据《公司法》 《中华人民共和国民法典》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司 资金往来、对外担保的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》 及《公司章程》等有关规定，制定本办法。 第二条 本办法所称对外担保，是指公司以第三人身份为债务人（或称"申 请担保人"）所负担的债务提供担保。公司为控股（包括全资）或实 际控制的子公司提供担保，视为对外担保。 第三条 公司控股（包括全资）或实际控制的子公司的对外担保，视同公司 行为，其对外担保应执行本办法。 第四条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东会批准，任何 人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文 件。 第五条 公司对外担保应遵循平等、自愿、诚信、互利原则，依法有权拒绝 强令为他人提供担保的行为。 第六条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、安全的原则，严格控制担保风 险。 第七条 公司可以为具有独立法人资格并具有以 ...

（二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； 北京华胜天成科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为规范北京华胜天成科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计工作， 确保内部审计机构依法行使职权，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《中华人民共和国审计法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》等法律、行政法规、部门规章和公司章程的有关规定，参考《审计署关于内部审计 工作的规定》和《中国内部审计准则的制定依据与目标》，结合公司实际情况，制定本制 度。 第二条 本制度所称内部审计，指公司内部审计机构对公司内控及风险管理有效性、 财务信息真实完整性、经营活动效率效果等进行的评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关人员为实 现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律法规、规章及其他相关规定； （四）防范资本市场监管风险，关注关联交易、募集资金使用等高风险领域； （五）确保公司信息披露的真实、准确、完整、及时和公平。 第四条 公司依照国家有关法律法规、规章及本制度的规定，结合本公司所处行业和 生产经 ...

北京华胜天成科技股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理办法 公司董事、高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其 信用账户内的本公司股份。 第四条 公司董事、高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转 让： （一）本公司股票上市交易之日起一年内； （二）本人离职后半年内； （三）公司因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或 者被司法机关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满六个月 的； （四）本人因涉嫌与本公司有关的证券期货违法犯罪，被中国证 监会立案调查或者被司法机关立案侦查，或者被行政处罚、判处 刑罚未满六个月的； （五）本人因涉及证券期货违法，被中国证监会行政处罚，尚未 足额缴纳罚没款的，但法律、行政法规另有规定或者减持资金用 1 第一条 为加强对北京华胜天成科技股份有限公司(以下简称"公司") 董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的监管，进一步明 确办理程序，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司董事和高级管理人 员所持本公司股份及其变动管理规则》和《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、 ...

北京华胜天成科技股份有限公司 董事会议事规则 （2025 年修订） | 第一章 | 总则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 董事及董事会 | 3 | | 第三章 | 董事会的职权 | 9 | | 第四章 | 董事会组织与下设机构 | 11 | | 第五章 | 董事长 | 12 | | 第七章 | 董事会会议 | 15 | 第一章 总则 第四条 本规则适用范围：北京华胜天成科技股份有限公司。 第二章 董事及董事会 第五条 公司董事为自然人，董事无须持有公司股份。有下列情形之一 的，不能担任公司的董事: (一)无民事行为能力或者限制民事行为能力； (二)因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义 市场经济秩序，被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利， 执行期满未逾 5 年，被宣告缓刑的，自缓刑考验期满之日起 未逾二年； (三)担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对 该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产 清算完结之日起未逾 3 年； (四)担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的 3 第一条 为了进一步规范本公司董事会的议事方式和决策程序，促使 ...

北京华胜天成科技股份有限公司 现金理财管理制度 第一章 总则 第一条 为规范北京华胜天成科技股份有限公司（以下简称"公司"） 现金理财业务的管理，提高资金运作效率，防范理财决策和执行过程中的相关 风险，提升公司经济效益，维护股东和公司的合法权益，根据《中华人民共 和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规、规范性文件 和《公司章程》的规定，结合公司实际制定本制度。 （1）公司应当选择资信状况、财务状况良好、无不良诚信记录及盈利 能力强的合格金融机构作为合作方，并与合作方签订书面合同，明确理财的 金额、期间、投资品种、双方权利义务及法律责任等； 第二条 本制度所称现金理财是指在国家政策及上海证券交易所（以下简 称"交易所"）相关业务规则允许的情况下，公司在控制投资风险并履行投资 决策程序，不影响募集资金投资项目建设进度、公司正常经营并确保资金安全 的前提下，以提高资金使用效率、增加现金资产收益为原则，对闲置资金通过 商业银行理财、信托理财及其他理财工具进行运作和管理，在确保安全性、流 动性的基础上实现资金保值增值的行为。 第三条 本制度所述之现金理财包括使用募集资金、自有资金理财。公司 使用募集资 ...