Financial Position - As of June 30, 2023, the total assets amounted to ¥13,196,973,909.01, a decrease from ¥14,325,937,243.89 at the end of 2022, reflecting a decline of approximately 7.87%[15] - The total current assets were reported at ¥5,902,160,092.55, down from ¥7,073,430,928.02, indicating a decrease of about 16.54%[15] - The total liabilities decreased to ¥2,476,152,015.65 from ¥5,216,162,695.77, representing a significant reduction of approximately 52.55%[16] - The company's cash and cash equivalents were ¥2,718,583,224.94, down from ¥4,018,395,448.10, which is a decline of around 32.38%[15] - The accounts receivable stood at ¥224,451,915.94, down from ¥250,842,413.52, reflecting a decrease of about 10.52%[15] - The company reported a long-term equity investment of ¥5,676,703,150.34, slightly down from ¥5,681,211,338.32, indicating a marginal decrease of about 0.08%[16] - The company’s inventory increased to ¥114,807,994.14 from ¥105,009,201.48, marking an increase of approximately 9.67%[15] - The total non-current assets were reported at ¥7,294,813,816.46, a slight increase from ¥7,252,506,315.87, reflecting an increase of about 0.58%[16] - The total equity attributable to shareholders at the end of the reporting period is 13,976,423,338.72, with a decrease of 215,671,140.78 compared to the previous period[22] Revenue and Profitability - Operating revenue for the first half of 2023 was ¥641,619,680.74, a decrease of 22.9% compared to ¥832,794,852.81 in the same period of 2022[18] - Net profit for the first half of 2023 was ¥220,313,103.42, down 42.9% from ¥386,227,513.40 in the first half of 2022[18] - The company reported a decrease in sales expenses to ¥316,029,277.61, slightly up from ¥308,099,452.19 in the previous year[18] - Financial expenses decreased significantly to ¥15,533,264.37 from ¥44,022,759.49 in the first half of 2022, primarily due to lower interest expenses[18] - The company’s operating profit for the first half of 2023 was approximately ¥604.93 million, an increase of 41.2% compared to ¥428.16 million in the same period of 2022[40] - Net profit for the first half of 2023 reached ¥514.52 million, up 55.8% from ¥330.02 million in the first half of 2022[40] - The total profit for the first half of 2023 was ¥617.56 million, compared to ¥425.03 million in the same period last year, reflecting a growth of 45.3%[40] - The total comprehensive income for the first half of 2023 was approximately ¥514.45 million, compared to ¥329.99 million in the same period last year, indicating a growth of 55.8%[40] Cash Flow - Cash flow from operating activities for the first half of 2023 was ¥911,702,649.79, a decline of 28.2% from ¥1,267,482,369.82 in the same period of 2022[19] - Total cash outflow from investing activities was ¥931,194,903.14, down 38.5% from ¥1,518,376,360.82 in the previous year[20] - Net cash flow from investing activities was -¥7,790,704.61, compared to -¥356,892,008.03 in the first half of 2022[20] - Cash and cash equivalents at the end of the period stood at ¥2,718,278,362.55, an increase from ¥1,673,560,609.01 at the end of the previous year[20] - The company experienced a net cash outflow from financing activities of ¥862.59 million, compared to an outflow of ¥763.21 million in the first half of 2022[43] Investments and Expenses - Research and development expenses increased to ¥41,295,759.26, up 29.1% from ¥32,016,542.56 in the previous year[18] - The capital reserve increased by 1,616,359,358.22 during the current period, while the retained earnings decreased by 134,117,269.20[25] - The company reported a net loss of 134,117,269.20 attributed to shareholders during the current period[25] - The company has terminated the cash flow rights of financial assets, indicating a significant change in asset management strategy[37] Credit and Risk Management - The expected credit loss rates for accounts receivable are as follows: 4% for within 1 year, 10% for 1-2 years, 20% for 2-3 years, 50% for 3-4 years, 50% for 4-5 years, and 100% for over 5 years[39] - The company assesses expected credit losses based on historical credit loss experience and current economic conditions, indicating a proactive risk management approach[38] - The company recognizes impairment losses based on expected credit losses, reflecting a conservative approach to financial asset management[38] - The company evaluates credit risk on a portfolio basis, allowing for more efficient risk assessment and management[38] Accounting Policies - The company has established specific accounting policies for financial instruments impairment, fixed asset depreciation, and revenue recognition, reflecting a tailored approach to financial reporting[52] - The company recognizes revenue based on the transaction price allocated to each performance obligation, which is the amount expected to be received from customers, excluding amounts collected on behalf of third parties[107] - The company recognizes lease liabilities at the present value of unpaid lease payments on the lease commencement date, using the internal rate of return as the discount rate[125] - The company capitalizes development phase expenditures for intangible assets if certain criteria are met, including technical feasibility and intention to complete the asset[117] Taxation - The corporate income tax rate for the majority of subsidiaries is set at 15%, with one subsidiary, Guoyao Yixin Changchun Pharmaceutical Co., Ltd., having a tax rate of 20%[139][141] - The company’s subsidiary in Xinjiang enjoys a preferential tax rate of 15% under the western development tax policy, applicable until December 31, 2030[143] - The company confirmed that the VAT refund rate for licorice powder exports is 9%, while other products have a refund rate of 13%[144] Accounts Receivable - The company has a total receivable balance of 2,302,759,640.75 RMB, with 2,280,580,846.66 RMB (approximately 98.1%) due within one year[152] - The company has a total of ¥2,293,735,441.82 in accounts receivable, with a bad debt provision of ¥97,160,678.32, resulting in a provision ratio of 4.24%[171] - The aging analysis shows that 93.15% of accounts receivable are less than one year old, indicating a relatively healthy receivables turnover[200] - The top five accounts receivable customers account for 38.69% of the total accounts receivable, with the largest customer holding a balance of CNY 264,502,985.40[196]

上海现代制药股份有限公司 独立董事关于关联交易的事前认可意见 根据《上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所股 票上市规则》《公司章程》及其他相关法律、法规的规定，我们对上海现代制 药股份有限公司（以下简称公司）第八届董事会第九次会议审议的关于签署 《委托管理协议》暨关联交易事项进行了认真审议，现发表意见如下： （以下无正文，为签署页） (本页无正文,为上海现代制药股份有限公司独立董事关于关联交易事项的事 前认可意见之签署页。) 独立董事签名: N ) 田侃 公司签署该《委托管理协议》是为了有效推动解决公司与国药集团国瑞药 业有限公司（以下简称国瑞药业）之间的同业竞争事项，有利于公司与国瑞药 业在有关化学药领域关键资源的共享调配与优化配置，能够有效促进双方相关 业务的协同发展。不会对公司财务状况和经营成果造成不利影响，不存在损害 公司及股东特别是非关联股东、中小股东利益的情形。我们同意将该议案提交 公司第八届董事会第九次会议审议，关联董事应做必要的回避。 上海现代制药股份有限公司独立董事 2023 年 8 月 27 日 吴范宏 李颖琦 ...

中信证券股份有限公司 关于上海现代制药股份有限公司可转债募投项目结项 并将节余募集资金永久补充流动资金的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"保荐人"）作为上海现代制药股份有限公司（以 下简称"国药现代"或"公司"）2019年公开发行可转换公司债券、2022年非公开发行A 股股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规 则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上市公司监管指引 第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律法规规定，对国药现代 可转债募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金事项进行了审慎核查，核查情况 如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于核准上海现代制药 股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2019〕227号），公司于2019 年4月1日向社会公开发行可转换公司债券（以下简称可转债）。本次可转债总发行规模为 1,615,940,000.00元，每张面值100元，共计16,159,400张。扣除承销及保荐费5,362,216.70元 后，公司实际收到入账 ...

上海现代制药股份有限公司 独立董事关于第八届董事会第九次会议 有关事项的独立意见 根据上海证券交易所《上市公司自律监管指引第 1 号 -- 规范运作》《股票 上市规则》及其他相关法律、法规和《公司章程》的规定,我们作为上海现代制 药股份有限公司(以下简称公司)的独立董事,对第八届董事会第九次会议审议 的有关事项发表如下独立意见: 三、关于签署《委托管理协议》暨关联交易相关事项 经认真审核相关资料后,我们认为:本次关联交易表决程序符合相关法律法 规和《公司章程》的规定,关联董事进行了回避表决。交易安排公允、合理,符 合公司与全体股东的利益,不存在损害公司及其股东特别是非关联股东、中小股 东利益的情形。我们一致同意签署该《委托管理协议》。 上海现代制药股份有限公司独立董事 一、关于 2023 年半年度募集资金存放与使用情况的事项 我们认为:公司 2023年半年度募集资金存放与实际使用情况符合中国证券 监督管理委员会、上海证券交易所关于上市公司募集资金存放与使用的相关规定, 不存在募集资金存放和使用违规的情形,不存在变相改变募集资金用途及损害股 东利益的情形。公司编制的《2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况 ...

证券代码：600420 证券简称：国药现代 公告编号：2023-085 上海现代制药股份有限公司 2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 根据中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》的规定，上海现代制药股份有限公司（以下 简称公司或国药现代）现将 2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况报告如 下： 一、募集资金基本情况 （一）2019 年公开发行可转换公司债券 根据证监会《关于核准上海现代制药股份有限公司公开发行可转换公司债券 的批复》（证监许可〔2019〕227 号），公司于 2019 年 4 月 1 日向社会公开发行 可转换公司债券（以下简称可转债）。本次可转债总发行规模为 1,615,940,000.00 元，每张面值 100 元，共计 16,159,400 张。扣除承销及保荐费 5,362,216.70 元后， 公司实 ...

上海现代制药股份有限公司 关于可转换公司债券募投项目结项并将节余募集资金永久 补充流动资金的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 证券代码：600420 证券简称：国药现代 公告编号：2023-086 上海现代制药股份有限公司（以下简称公司）2019 年发行的可转换公司 债券募投项目均已建设完毕并达到预定可使用状态，为了更合理地使用募集资金， 提高募集资金使用效率，拟将节余募集资金 476,585,975.24 元永久补充流动资金 （实际金额以资金转出当日专户余额为准），用于公司日常生产经营。 本事项已经公司第八届董事会第九次会议和第八届监事会第五次会议审 议通过，尚需提交公司股东大会审议。 一、2019 年公开发行可转换公司债券募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位情况 根据中国证券监督管理委员会《关于核准上海现代制药股份有限公司公开发 行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2019〕227 号），公司于 2019 年 4 月 1 日向社会公开发行可转换公司债券（以下简称可转债）。本 ...

证券代码：600420 证券简称：国药现代 公告编号：2023-084 上海现代制药股份有限公司 第八届监事会第五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 上海现代制药股份有限公司（以下简称公司）第八届监事会第五次会议，于 2023 年 8 月 28 日在上海市浦东新区建陆路 378 号以现场会议的方式召开。本次 会议的通知和会议资料已于 2023 年 8 月 18 日以电子邮件方式发出。本次会议应 出席监事 3 名，实际出席监事 2 名，监事邢永刚先生因工作原因未能出席本次会 议，委托监事左永华先生代为行使表决权。会议由监事左永华先生主持，公司董 事会秘书列席了会议。会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的有关 规定，会议合法有效。 二、监事会会议审议情况 监事会就公司 2023 年半年度报告确认如下：公司 2023 年半年度报告的编制 和审议程序符合法律、法规及公司内部相关管理制度的规定，真实、准确、完整 地反映了公司 2023 年半年度的财务状况和经营成果，其中不存在虚 ...

上海现代制药股份有限公司 关于国药集团财务有限公司的 2023 年半年度风险评估报告 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号—交易与关联交易》的 要求，上海现代制药股份有限公司（以下简称国药现代）通过查验国药集团财务 有限公司（以下简称国药财务或公司）的《企业法人营业执照》《金融许可证》 等证件资料，并审阅了国药财务截至 2023 年 6 月 30 日的财务报告以及风险指标 等必要信息，对国药财务的经营资质、业务和风险状况进行了评估，具体情况报 告如下： 一、国药财务基本情况 国药财务成立于2012年2月23日，是经中国银行业监督管理委员会（以下简 称银监会）批准成立的非银行金融机构。 注册地址：北京市海淀区知春路20号 法定代表人：杨珊华 金融许可证机构编码：L0145H211000001 统一社会信用代码：9111000071783212X7 经营范围：1、对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、 代理业务；2、协助成员单位实现交易款项的收付；3、对成员单位提供担保；4、 办理成员单位之间的委托贷款及委托投资（仅限固定收益类有价证券投资）；5、 对成员单位办理票据承兑与贴现；6、办 ...

证券代码：600420 证券简称：国药现代 公告编号：2023-087 上海现代制药股份有限公司 本次章程修订尚需提交公司 2023 年第二次临时股东大会审议，经特别决议 通过后生效。 特此公告。 上海现代制药股份有限公司董事会 2023 年 8 月 29 日 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海现代制药股份有限公司（以下简称公司）于 2023 年 8 月 28 日召开第八 届董事会第九次会议，审议通过了《关于变更注册资本暨修订<公司章程>的议案》。 公司 2019 年度公开发行上市的可转换公司债券已于 2023 年 6 月 16 日完成 转股暨赎回，2023 年 2 月 1 日至 2023 年 6 月 15 日期间，因可转换公司债券转 股，公司股本数量增加 169,086,659 股，公司的注册资本也将由 1,172,086,033 元 相应变更为 1,341,172,692 元，并对《公司章程》相关内容作出如下相应修订： | 原条款 | | | | 拟修订 | | --- | --- | --- | --- ...

证券代码：600420 证券简称：国药现代 公告编号：2023-088 股东大会召开日期：2023年9月13日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年第二次临时股东大会 (二) 股东大会召集人：董事会 上海现代制药股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票 相结合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2023 年 9 月 13 日 14 点 00 分 召开地点：上海市浦东新区建陆路 378 号五楼会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 9 月 13 日 至 2023 年 9 月 13 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大 ...