证券代码：600478 证券简称：科力远 公告编号：2023-055 湖南科力远新能源股份有限公司 关于 2021 年股票期权激励计划预留授予第二个行权期 行权条件成就的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 湖南科力远新能源股份有限公司（以下简称"公司"或"科力远"）于 2023 年 9 月 18 日召开第七届董事会第三十五次会议、第七届监事会第二十二次会议， 审议通过了《关于 2021 年股票期权激励计划预留授予第二个行权期行权条件成 就的议案》。现将有关事项说明如下： 一、股权激励计划批准及实施情况 （一）股权激励计划方案及履行程序 1、2021 年 2 月 20 日，公司召开第七届董事会第五次会议，审议通过《关于 公司<2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021 年 股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会 办理 2021 年股票期权激励计划有关事项的议案》、《关于召开公司 2021 年第一 次临时股东大会的议案》，独 ...

证券代码：600478 证券简称：科力远 公告编号：2023-051 湖南科力远新能源股份有限公司 第七届监事会第二十二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 湖南科力远新能源股份有限公司（以下简称"科力远"或"公司"）第七届监事 会第二十二次会议于 2023 年 9 月 18 日以通讯方式召开。本次会议通知和材料于 2023 年 9 月 13 日以电子邮件形式发出。会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人，会议 由公司监事会召集人张晓林先生召集并主持，本次会议的召集、召开符合《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）和《公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事的认真研究讨论，会议审议并通过了以下议案： 1、关于监事会换届选举的议案 公司第七届监事会已经届满，为顺利完成监事会的换届选举工作，根据《公司 法》、《公司章程》等相关规定，经符合规定的提名人推荐、被提名人同意，提名殷 志锋先生、彭家虎先生作为公司第八届监事会非职工监事候选人，同经职工 ...

独立董事提名人声明与承诺 提名人湖南科力远新能源股份有限公司董事会,现提名王乔为湖 南科力远新能源股份有限公司第八届董事会独立董事候选人,并已充 分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有 无重大失信等不良记录等情况。被提名人已同意出任湖南科力远新能 源股份有限公司第八届董事会独立董事候选人(参见该独立董事候选 人声明)。提名人认为,被提名人具备独立董事任职资格,与湖南科力 远新能源股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系,具体声 明并承诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行 政法规、规章及其他规范性文件,具有 5 年以上法律、经济、会计、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼 职（任职）问题的意见》的相关规定（如适用); (六)中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐 倡廉建设的意见》的相关规定(如适用); (七)中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度 指引》等的相关规定(如适用); (八)中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人 员及从业人员监督管理办 ...

深圳市他山企业管理咨询有限公司 关于湖南科力远新能源股份有限公司 2021 年股票期权激励计划预留授予第二个行权期 行权条件成就及注销部分股票期权事项的 独立财务顾问报告 二〇二三年九月 | 释 义 2 | | --- | | 声 明 3 | | 一、本激励计划已履行的必要程序 4 | | 二、本次行权条件成就的说明 7 | | 三、本次行权安排 9 | | 四、本次注销安排 10 | | 五、结论性意见 11 | | 六、备查信息 12 | 深圳市他山企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 释 义 除非上下文文意另有所指，下列词语具有如下含义： | 科力远、公司 | 指 | 湖南科力远新能源股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 本激励计划 | 指 | 湖南科力远新能源股份有限公司 年股票期权激 2021 | | | | 励计划 | | 《股权激励计划（草案）》 | 指 | 《湖南科力远新能源股份有限公司 2021 年股票期权 | | | | 激励计划（草案）》 | | 独立财务顾问报告、本报告 | 指 | 《深圳市他山企业管理咨询有限公司关于湖南科力 | | | | 远新能源股份有限 ...

证券代码：600478 证券简称：科力远 公告编号：2023-052 湖南科力远新能源股份有限公司 关于董事会、监事会换届选举的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 三位独立董事候选人与公司控股股东、实际控制人及其他 5%以上股东无关联关 系，具备法律法规要求的独立性。公司已向上海证券交易所报送上述独立董事候选 人的有关材料，经上海证券交易所对独立董事候选人备案无异议后方提交股东大会 审议。 二、监事会换届选举情况 1、非职工代表监事 公司于 2023 年 9 月 18 日召开了第七届监事会第二十二次会议，审议通过了《关 于监事会换届选举的议案》。公司监事会同意提名殷志锋先生、彭家虎先生为公司第 八届监事会非职工代表监事候选人（简历详见附件）。 上述非职工代表监事候选人经股东大会审议通过后，将与公司职工代表大会选 举产生的 1 名职工代表监事共同组成第八届监事会。 2、职工代表监事 鉴于湖南科力远新能源股份有限公司（以下简称"公司"）第七届董事会、监事 会已任期届满，根据《公司法》《证券法》《上海证券交易 ...

湖南科力远新能源股份有限公司监事会 关于公司 2021 年股票期权激励计划预留授予第二个行权期 行权激励对象名单的核查意见 湖南科力远新能源股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《中华人 民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》、 等有关法律、法规和规范性文件以及《公司 2021 年股票期权激励计划（草案）》 和《公司章程》的有关规定，对公司 2021 年股票期权激励计划预留授予（第一 批次）第二个行权期行权激励对象名单进行了核查，发表核查意见如下： 1、行权激励对象均在公司股东大会审议通过的激励对象范围内，该等激励 对象不存在下列情形： （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近 12 个月内被中国证券监督管理委员会及其派出机构认定为不适当 人选； （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； （6）中国证监会认定的其他情形。 2、公司 2021 年股票期权激励计划预留授予（第一批次）第二个行权期的激 励对象（不含已离职人员）共计 18 人，其中 17 人 2022 年度个人绩效考 ...

湖南启元律师事务所 关于 湖南科力远新能源股份有限公司 2021年股票期权激励计划注销部分股票期权及 预留授予第二个行权期行权条件成就相关事项的 法律意见书 二〇二三年九月 湖南省长沙市芙蓉区建湘路 393 号世茂环球金融中心 63 层 410000 电话：（0731）8295 3778 传真：（0731）8295 3779 网站：www.qiyuan.com 致：湖南科力远新能源股份有限公司 湖南启元律师事务所（以下简称"本所"）接受湖南科力远新能源股份有限 公司（以下简称"公司""科力远"）的委托，作为特聘专项法律顾问为公司 2021 年股票期权激励计划项目（以下简称"本次股票期权激励计划"）提供法 律服务。 本所根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司股权激励管理办法》 （以下简称"《管理办法》"）等相关法律、法规、规范性文件及公司章程、《湖 南科力远新能源股份有限公司 2021 年股票期权激励计划（草案）》（以下简称 "《2021 年股票期权激励计划（草案）》"）的规定，按照律师行业公认的业务 标准、道德规范和勤勉尽责精神， ...

证券代码：600478 证券简称：科力远 公告编号：2023-054 湖南科力远新能源股份有限公司 关于注销 2021 年股票期权激励计划部分股票期权的 公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 湖南科力远新能源股份有限公司（以下简称"公司"或"科力远"）于 2023 年 9 月 18 日召开的第七届董事会第三十五次会议、第七届监事会第二十二次会 议审议通过了《关于注销 2021 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》，具体 情况如下： 一、股权激励计划已履行的审议程序和信息披露情况 （一）2021 年 2 月 20 日，公司召开第七届董事会第五次会议，审议通过《关 于公司<2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事 会办理 2021 年股票期权激励计划有关事项的议案》、《关于召开公司 2021 年第 一次临时股东大会的议案》，独立董事发表了独立意见。 （二）2021 年 2 月 20 日，公司召开第七 ...

湖南科力远新能源股份有限公司 独立董事关于第七届董事会第三十五次会议相关事项的 独立意见 作为湖南科力远新能源股份有限公司（以下简称"公司"）的第七届董事会 独立董事，根据《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司独立董 事规则》及《公司章程》等有关规定，在认真审议本次提交公司第七届董事会第 三十五次会议审议的相关议案后，经审慎分析，发表如下独立意见： 3、非独立董事候选人及独立董事候选人的任职资格和专业能力，能够胜任 相关职责的要求； 4、我们同意此两项议案提交2023年第三次临时股东大会审议。 二、关于注销2021年股票期权激励计划部分股票期权的事项 公司本次注销2021年股票期权激励计划部分股票期权符合《公司法》、《证 券法》、《上市公司股权激励管理办法》等法律法规、规范性文件以及《公司2021 年股票期权激励计划（草案）》的规定，审议程序合法、合规，不会对公司财务 状况和经营成果产生重大影响，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益 的情形。因此，我们同意公司注销预留授予（第一批次）已授予但未行权的部分 股票期权共计3.00万份。 三、关于2021年股票期权激励计划预留授予第二个行权期行 ...

独立董事提名人声明与承诺 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行 政法规、规章及其他规范性文件,具有 5 年以上法律、经济、会计、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材 料。 提名人湖南科力远新能源股份有限公司董事会,现提名蒋卫平为 湖南科力远新能源股份有限公司第八届董事会独立董事候选人,并已 充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、 有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已同意出任湖南科力远新 能源股份有限公司第八届董事会独立董事候选人(参见该独立董事候 选人声明)。提名人认为,被提名人具备独立董事任职资格,与湖南科 力远新能源股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系,具体 声明并承诺如下: 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要 求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定(如 适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易 所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的 ...