江苏联环药业股份有限公司 防止控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步加强和规范江苏联环药业股份有限公司（以下简称 "公司"）的资金管理，防止和杜绝控股股东、实际控制人及关联方占用公司资 金行为的发生，保护公司、股东和其他利益相关人的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《上市公司监管指引 第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、《上海证券交易所股票 上市规则》及公司《章程》的有关规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司控股股东、实际控制人及关联方与公司间的资金管 理。公司控股股东、实际控制人及关联方与纳入合并会计报表范围的子公司之间 的资金往来适用本制度。 第三条 本制度所称"占用上市公司资金"（以下称"资金占用"），包括： 经营性资金占用和非经营性资金占用两种情况。 经营性资金占用，是指公司控股股东、实际控制人及关联方通过采购、销售等 生产经营环节的关联交易所产生的资金占用。 非经营性资金占用，是指公司为控股股东、实际控制人及关联方垫付工资、福 利、保险、广告等费用和其他支出，代控股股东、 ...

General Provisions - The purpose of the insider information management system is to regulate the management of insider information, ensure confidentiality, prevent insider trading, and protect investors' rights [1][2] - Insider information is defined as information that has not been publicly disclosed and could significantly impact the company's operations, finances, or securities trading prices [2][3] Insider Information Confidentiality Management - Insider information personnel have a confidentiality obligation and must not disclose insider information or trade based on it before it is publicly disclosed [4][5] - The company must control the number of individuals who are aware of insider information to a minimum and designate responsible persons for handling significant information [5][6] Registration and Filing Management of Insider Information Personnel - The company is required to maintain a record of insider information personnel, including details such as their names, identification numbers, and the time and manner in which they became aware of the insider information [10][11] - The board of directors is responsible for ensuring the accuracy and completeness of the insider information personnel records, with the chairman being the primary responsible person [5][12] Responsibilities and Penalties - Violations of the insider information management system, such as unauthorized disclosure or insider trading, will result in penalties, which may include warnings, demotions, or termination [12][13] - The company must conduct self-inspections regarding insider trading activities and report findings to regulatory authorities within two working days [12][13]

江苏联环药业股份有限公司 投资者关系管理制度 第一条 为了加强公司与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的 信息沟通，增进投资者对公司的了解和认同，保护投资者的合法权益，实现公司 价值最大化和股东利益最大化，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、 引》、 《江苏联环 药业股份有限公司章程》及其它有关法律、法规和规定，结合本公司实际情况， 制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 上市公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、 回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的基本原则： （1）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基 础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内 部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。 （2）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资 者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提 ...

江苏联环药业股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总则 第一条 为加强江苏联环药业股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露事 务管理，确保信息披露的真实、准确、完整、及时，保护投资者的合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股 票上市规则》 （以下简称"《股票上市规则》"）、 《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——信息披露事务管理》等相关法律、行政法规及《江苏联环药业 股份有限公司章程》 （以下简称"公司章程"）的规定，结合本公司实际，制定本 制度。 第二条 本制度所称"信息"，是指对公司股票及其衍生品种交易价格已经或 可能产生较大影响或影响投资者决策的信息，以及其他相关法律、行政法规、部 门规章和证券监管部门要求披露的其他信息。本制度所称"披露"，是指在规定 的时间内、在规定的媒体上、按规定的程序、以规定的披露方式向社会公众公布， 并送达证券监管部门。本制度所称"信息披露义务人"，是指公司及其董事、高 级管理人员、股东、实际控制人，收购人，重大资产重组、再融 ...

江苏联环药业股份有限公司 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范 《上市公司治理准则》、 运作》、《上市公司独立董事管理办法》、《江苏联环药业股份有限公司章程》（以 下简称" 《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会， 并制定本细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 主要负责制定公司董事及经理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司 董事及经理人员的薪酬政策方案，对董事会负责。 第三条 本细则所称董事是指在本公司支取薪酬的正副董事长、董事，经理 人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书及由总经理提请董事会认 定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全公司董事（非独立董事）及高级管理人员（以下 简称经理人员）的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《公司法》、 （二）薪酬计划或方案主要包括但不限于绩效评价标准、程序及主要评价 体系、奖励和惩罚的主要方案和制度等； （三）审查公司董事（非独立董事）及高级管理人员的履行职责情况并对 其进行年度绩效考评； （ ...

第一条 为充分发挥审计委员会的监督作用，维护审计的独立性，进一步提 高本公司信息披露的质量，以保证本公司信息披露的真实、准确、完整、及时和 公平，根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司独立董事管理办法》、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、行政法 规以及《江苏联环药业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 特制订本规程。 第二条 审计委员会在上市公司年报的编制和披露过程中，应当勤勉尽责地 开展工作，保证年度财务报告财务数据的真实、准确、完整。 第三条 审计委员会应在每一会计年度结束后，与会计师事务所协商确定该 年度财务报告审计工作的时间安排。 第四条 审计委员会应督促会计师事务所在约定时限内提交审计报告，并以 书面意见形式记录督促的方式、次数和结果以及相关负责人的签字确认。 第五条 审计委员会应在年审注册会计师进场前审阅公司编制的财务会计 报表，形成书面意见。 第六条 审计委员会应在年审注册会计师进场后加强与年审注册会计师的 沟通，在年审注册会计师出具初步审计意见后再一次审阅公司财务会计报表，形 成书面意见。 江苏联环药业股份有限公司 董事会审计委员会 ...

江苏联环药业股份有限公司 子公司管理控制制度 第一章总则 第一条 为维护江苏联环药业股份有限公司（以下简称"公司"或"母公司"） 及投资者的合法权益，加强和完善对子公司的管理控制，根据国家相关法律法规、 《企业内部控制基本规范》、上海证券交易所《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》以及公司《章程》的相关规定，结合公司的实际情 况，制定本制度。 第二条 本制度所称子公司是指被母公司控制的全资子公司和控股子公司。 第三条 母公司总经理负责子公司的管理控制工作。 母公司证券部负责对子公司的股权管理工作，行使母公司出资人的各项权利， 其主要职责包括但不限于：参与子公司高级管理人员的聘用及管理工作；参与制 定子公司资产置换和重组等资本运作方案并参与实施；协调各职能部门对子公司 的管理等。证券部应当建立子公司档案和管理台账，保持和加强与子公司的联系 和沟通。 母公司各职能部门应当对子公司的经营、财务、重大投资及人力资源等方面 进行指导、管理和监督。 第四条 母公司应通过对子公司的控制架构，督促子公司建立健全内部控制 体系和制度，并对子公司内部控制制度的实施及其检查监督工作进行评价。 子公司全资持有 ...

江苏联环药业股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为规范公司领导人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》、 《上市公司治理准则》、 《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《上市公司独立董事管理办法》、 《江苏联 环药业股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负 责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述 第三至第五条规定补足委员人数。 第三章 职责权限 第七条 提名委员会的主要职责权限： （一）根据公司经营流动情况、资产规模和股权结构对董事会的规模和构成 向董事会提出建议； -1- 设立董事会提名委员会，并制定本细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 主要负责对公司董事和高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建 议。 第二章 ...

《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对 经营管理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、 江苏联环药业股份有限公司 第七条 审计委员会下设审计工作组为日常办事机构，负责日常工作联络和 会议组织等工作。 《上市公司治理准则》、 运作》、《上市公司独立董事管理办法》、《江苏联环药业股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制 定本细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。 第三章 职责权限 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三至五名董事组成，均为不在公司担任高级管理 人员的董事，其中独立董事应当过半数，委员中至少有一名独立董事为会计专业 人士。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由会计专业的独立董事委 员担任，负责主持 ...

江苏联环药业股份有限公司 董事会战略与可持续发展委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应江苏联环药业股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展 需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策 科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，提升公司在环境、社会及公司 治理（以下简称"ESG"）方面的管理能力，增强公司的可持续发展能力并完善 公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 14 号——可持续发展报告（试行）》、《上市公司独 立董事管理办法》、《江苏联环药业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会战略与可持续发展委员会，并制定 本细则。 第二条 董事会战略与可持续发展委员会是董事会按照股东会决议设立的专 门工作机构，主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策、可持续发展和 ESG （环境、社会及公司治理）进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略与可持续发展委员会成员由三至七名董事组成，其中应至少包 括一名 ...