HUNDSUN ESG REPORT 恒生电子可持续发展报告 2023 MAKE FINANCE EASY MAKE FUTURE BETTER 让金融变简单 让未来更美好 | 关键绩效指标列表 | 69 | | --- | --- | | 政策制度列表 | 73 | | 全球报告倡议组织（GRI）准则内容索引 | 75 | | 《可持续发展会计准则》（SASB ）内容索引 | 76 | | 联合国可持续发展目标（SDGs）内容索引 | 77 | | 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第14号》 | 77 | | 可持续发展报告（试行）（征求意见稿）内容索引 | | | 港交所《环境、社会及管治报告指引》内容索引 | 77 | 关于本报告 目 录 CONTENTS 前言 | 董事长致辞 | | --- | | 关于恒生电子 | | 企业文化 | ESG可持续发展 | 01 | 可持续发展战略 | 04 | | --- | --- | --- | | 02 | 实质性议题识别与分析 | 05 | | 03 | 利益相关方沟通 | 06 | | | 2023可持续发展成果 | 07 | | | 荣誉及奖项 | ...

目 录 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 一、内部控制审计报告…………………………………………第 1—2 页 内部控制审计报告 天健审〔2024〕534 号 恒生电子股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了恒生电子股份有限公司（以下简称恒生电子公司）2023 年 12 月 31 日 的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是恒生 电子公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 第 2 页 共 2 页 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，恒生电子公司于 2023 年 12 月 31 日按 ...

恒生电子股份有限公司 2023 年度独立董事周淳述职报告 作为恒生电子股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人严格按 照中国证监会《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交 易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》 《公司章程》等有关规定，在 2023 年的工作中，勤勉、尽责、忠实履行职责， 按时出席相关会议，认真审议各项议案，对公司相关事项发表独立意见，切实维 护全体股东尤其是广大中小股东的合法权益。现将本人在 2023 年度履行独立董 事职责的情况报告如下： 一、独立性情况 周淳，女，1988 年出生，现任浙江大学光华法学院副教授。北京大学法学 学士、哥伦比亚大学法学硕士（James Kent Scholar）、北京大学法学博士。主 要研究领域包括：公司法、证券法、金融监管、比较公司治理等。中国法学会证 券法学研究会理事，中国商业法研究会理事。现任浙江大学民商法研究所执行所 长、杭州安恒信息技术股份有限公司独立董事、本公司独立董事。 本人通过进行独立董事独立性情况年度自查，符合中国证监会《上市公司独 立董事管理办法》中关于独立性的规定，不存在任 ...

第八届董事会 2023 年度独立董事专门会议决议 恒生电子股份有限公司（以下简称"公司"、"恒生电子"）第八届董事会 2023 年度独立董事专门会议于 2024 年 3 月 21 日以现场结合通讯表决的方式举 行。本次会议应参与表决董事 4 名，实际参与表决董事 4 名。 经与会董事认真讨论，审议通过了以下议案，同意递交董事会审议： 恒生电子股份有限公司 恒生电子股份有限公司 二、审议《关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）及其报酬的议案》， 并一致通过。全体独立董事认为天健会计师事务所（特殊普通合伙）具有从事证 券、期货业务相关审计资格，具有多年为上市公司提供审计服务的经验，能够满 足公司 2024 年度财务审计和内控审计要求。公司本次续聘会计师事务所的审议、 表决程序符合有关法律法规和公司《章程》的规定，不存在损害公司股东利益特 别是中小股东利益的情况。 三、审议《公司 2023 年度利润分配预案》，并一致通过。全体独立董事认 为，该利润分配方案符合公司的客观情况，符合有关法律、法规和公司《章程》 的规定，该利润分配预案在保证公司持续发展经营的前提下给予了全体股东合理 的投资回报，不存在损害公司股东利益 ...

恒生电子股份有限公司 证券代码：600570 证券简称： 恒生电子 编号：2024-019 恒生电子股份有限公司 恒生电子股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到公司副总裁 倪守奇先生的书面辞职报告，因工作安排辞去公司副总裁职务。倪守奇先生将继 续在公司担任其他职务。 根据《公司法》、《公司章程》以及相关法律法规的规定，倪守奇先生的辞 职自辞职报告送达董事会之日起生效。 公司董事会对倪守奇先生在任职副总裁期间为公司发展所作的贡献表示衷 心感谢。 特此公告。 关于高级管理人员辞去公司副总裁职务的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 恒生电子股份有限公司 2024 年 3 月 25 日 ...

恒生电子股份有限公司 恒生电子股份有限公司 证券代码：600570 证券简称：恒生电子 编号：2024-009 第八届董事会第十四次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 恒生电子股份有限公司（以下称"公司"或"恒生电子"）第八届董事会第 十四次会议于 2024 年 3 月 22 日以现场结合通讯表决的方式召开，应参与表决 董事 11 名，实际参与表决董事 11 名。会议由董事长刘曙峰先生主持。根据《公 司法》和公司《章程》有关规定，会议合法有效。 会议经全体董事讨论和审议，通过以下决议： 一、审议通过《关于变更公司董事会秘书的议案》，同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。该议案已经经过公司董事会提名委员会事先审议和认可。详见 公司于上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 发布的 2024-016 号公告。 二、审议通过《公司 2023 年度报告全文及摘要》，同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票，并递交公司股东大会审议。该议案已经经过公司董事会审计委 员会事前审议和认可。该报告详见上 ...

恒生电子股份有限公司 证券代码：600570 证券简称： 恒生电子 编号：2024-012 重要内容提示： 每股分配比例：每股派发现金红利 0.13 元（含税）。 本次利润分配涉及差异化分红。本次现金分红以实施权益分派股权登 记日登记的可参与利润分配的股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明 确。 在实施权益分派的股权登记日前，若公司可参与利润分配的股本发生 变动，拟维持每股现金分红比例不变，相应调整分配总额。 一、2023 年利润分配方案内容 经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2023 年度公司实现净利润（母 公司口径）1,297,202,251.76 元。经董事会决议，公司 2023 年年度拟以实施权 益分派股权登记日登记的可参与利润分配的股本为基数进行现金分红。本次利润 分配预案如下： 1. 提取 10%法定公积金 129,720,225.18 元。 恒生电子股份有限公司 关于 2023 年度利润分配预案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 2. 截至 2024 年 3 月 22 日，公司总股 ...

一、资质条件 天健会计师事务所基本情况如下： | 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 2011 年7 组织形式 | 月 | 18 日 | 特殊普通合伙 | | | | 注册地址 | 浙江省杭州市西湖区西溪路 号 128 | | | | | | | 首席合伙人 | 王国海 上年末合伙人数量 | | | 人 238 | | | | 上年末执业人员 | 注册会计师 | | | 2,272 人 | | | | 数量 | 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 | | | 836人 | | | | 2022年（经审计 | 业务收入总额 | | | 38.63 亿元 | | | | ）业务收入 | 审计业务收入 | | | 35.41 亿元 | | | | | 证券业务收入 | | | 21.15 亿元 | | | | 2022 年 上 市 公 | 客户家数 | | | 675 制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，批发 和零售业，电力、热力、燃气及水生产和供应业， | 家 | ...

恒生电子股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：600570 证券简称： 恒生电子 编号：2024-013 恒生电子股份有限公司 关于公司证券投资及委托理财总体规划的公告 重要内容提示： 一、 投资情况概述 1、投资目的及资金来源 投资种类：安全性高、流动性好、风险低的委托理财产品；股票型基金、 二级市场股票等。 投资金额：恒生电子股份有限公司母公司（以下简称"恒生电子母公司"） 未来 12 个月用于证券投资和委托理财（以下简称"投资理财"）按成本 计算的初始投资金额总额不超过 27 亿元；恒生电子股份有限公司控股 子公司（以下简称"恒生电子控股子公司"）预计未来 12 个月用于投资 理财按成本计算的初始投资金额总额不超过 10 亿元。上述金额均包含 已有的现存投资理财金额和未来 12 个月的新增金额。上述期限内任一 时点的交易金额上限（含前述投资的收益进行再投资的相关金额）不得 超过预计额度。在上述额度内，资金可循环滚动使用。 已履行及拟履行的审议程序：本议案已经过公司八届十四次董事会审议 通 ...

关于独立董事 2023 年度保持独立性情况的专项意见 恒生电子股份有限公司 公司四位独立董事丁玮先生、汪祥耀先生、刘霄仑先生、周淳女士严格遵守《公司法》、 《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》对独 立董事的任职要求，持续保持独立性，在 2023 年度不存在影响独立性的情形。 恒生电子股份有限公司董事会 2024 年 3 月 22 日 恒生电子股份有限公司 | | 的人员； | | | | --- | --- | --- | --- | | 8 | 法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规 | 是□ | 否√ | | | 则和公司章程规定的不具备独立性的其他人员。 | | | 恒生电子股份有限公司（以下简称"公司"）董事会共有四位独立董事，分别为丁玮先 生、汪祥耀先生、刘霄仑先生、周淳女士，四人在 2023 年度任职时间均为 2023 年 1 月 1 日-2023 年 12 月 31 日。 公司于近日收到四位独立董事提交的《关于独立性的自查报告》，公司董事会对四位独 立董事的独立性情况进行了评估，并出具如下意见： 独立董事关于 2023 年度独立性的自查报告 本人 ...