浙江尖峰集团股份有限公司 股东及董事、高级管理人员 所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强浙江尖峰集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"） 对股东及董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称《证券法》）、《上市公司股东减持股份管理暂行办法》、《上市公司董 事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《上海证券交易所股票 上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 8 号——股份变动管理》、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、高级管理人 员减持股份》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件（以下统称法律法规） 以及《公司章程》规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司股东以及董事、高级管理人员等主体所持股份变动行为应当遵 守法律法规、上海证券交易所相关规定以及《公司章程》和本制度的规定。 公司股东以及董事、高级管理人员等主体对持有股份比例、持有期限、变 动方式、变动数量、变动价格等作出承诺的，应当严格履行所作出的承诺。 第三条 公司股 ...

第一条 为加强浙江尖峰集团股份有限公司对筹资业务的内部控制，控制筹 资风险，降低筹资成本，防止筹资过程中的差错与舞弊，根据国家有关法律法规 和公司内部管理有关规定，制定本制度。 第二条 适用范围：本制度适用于浙江尖峰集团股份有限公司、全资子公司 和控股子公司。 第三条 本制度所称筹资，是指公司为了满足生产经营发展需要，向银行、 非银行金融机构或其他企业借款或者发行股票、债券等形式筹集资金的活动。 第四条 公司至少应当关注涉及筹资活动的下列风险： 1、筹资活动违反国家法律法规，可能遭受外部处罚、经济损失和信誉损失。 2、筹资活动未按公司审批流程批准或超越授权审批，可能因重大差错、舞 弊、欺诈而导致损失。 浙江尖峰集团股份有限公司 筹资管理制度 第一章 总 则 3、筹资决策不当，可能造成公司资金不足、冗余或债务结构不合理。 4、债务过高和资金运用不当，可能导致公司不能按期偿付债务。 5、筹资记录错误或会计处理不正确，可能造成债务和筹资成本信息不真实。 第五条 筹资业务的不相容岗位至少包括： 1、筹资方案的拟订与决策。 2、筹资合同或协议的审批与订立。 3、与筹资有关的各种款项偿付的审批与执行。 4、筹资业务的执行 ...

第二条 公司选聘（含续聘、改聘）对公司进行会计报表审计等业务的会计师事务 所（下称会计师事务所），需遵照本制度的规定。 浙江尖峰集团股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范浙江尖峰集团股份有限公司（以下简称公司）选聘（含续聘、改聘） 对公司进行审计的会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务信息质量，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称《证券法》）等有关法律法规和规范性文件，以及《浙江尖峰集团股份有限公司 章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本制度。 （二）具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的内部管理和控制制度； （三）熟悉国家有关财务会计方面的法律、法规、规章和政策； （四）具有完成审计任务和确保审计质量的注册会计师； （五）认真执行有关财务审计的法律、法规、规章和政策规定，具有良好的社会声 誉； （六）能够对所知悉的公司信息、商业秘密保密； 第三条 公司选聘会计师事务所时，应经董事会和股东会审议。提交董事会审议前， 应经董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"）全体成员过半数同意。 第二章 会计师事务所执业质量要 ...

第五条 公司应依法制定或参与建立子公司的治理结构，确定子公司章程的 主要条款，选任股东代表、董事、监事及高级管理人员，以实现公司的发展战略 及管理。 浙江尖峰集团股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总 则 第一条 为了加强对子公司的管理，保证公司投资的安全、完整，确保企业 合并财务报表的真实可靠，维护公司和投资者合法权益，根据国家有关法律法规 和公司章程等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于浙江尖峰集团股份有限公司（以下简称公司）、全资 子公司和控股子公司（以下统一简称子公司）。 第三条 子公司应遵循本制度规定，结合公司其他内部控制制度，根据自 身实际情况，制订相关制度，保证本制度的贯彻执行。公司推荐或委派至子公司 的董事、监事、高级管理人员负责本制度的有效执行。 第四条 子公司同时投资其他公司的，应参照本制度执行。 第二章 公司治理 第六条 公司应当建立健全委派董事制度。对子公司设有董事会的（或者由 公司章程规定的经理、厂长办公会等类似的决策、治理机构，以下简称董事会）， 公司应当向其派出董事，通过子公司董事会行使出资者权利。 委派董事应当定期向公司报告子公司经营管理有关事项。对 ...

第三条 设立董事会战略委员会的目的是为了更好地研究公司战略发展方向， 增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性， 提高重大投资决策的效益和质量，保护公司和全体股东的长远利益。 浙江尖峰集团股份有限公司 董事会专门委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为完善公司法人治理结构，规范董事会运作，提高董事会议事效率， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司治理准则》 和《浙江尖峰集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规 定，特制定董事会专门委员会议事规则。 第二条 公司董事会设置审计委员会，行使《公司法》规定的监事会的职权。 公司董事会设置战略、提名、薪酬与考核等其他专门委员会，依照《公司章程》 和董事会授权履行职责，专门委员会的提案应当提交董事会审议决定。 第二章 董事会战略委员会 （一）战略委员会成员为五名，其中应至少包括董事长及一名独立董事； （二）战略委员会召开会议，对相关报告进行审核，同意后，提交董事会审 议。 （二）战略委员会召集人由董事长担任，其他战略委员会成员由董事会选举 产生； （三）战略委员会任期与董事会任期一致，任期届满可 ...

浙江尖峰集团股份有限公司 应收账款管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范浙江尖峰集团股份有限公司应收账款管理，提高资金的使用 效果，根据国家有关法律法规和《内部控制基本规范》，特制定本制度。 第二条 适用范围：本制度适用范围为浙江尖峰集团股份有限公司、全资子 公司和控股子公司。 第三条 本制度所称应收账款指企业因销售商品、产品或提供劳务等，应向 购货单位或接受劳务的单位收取的款项及代垫的运杂费等。 第二章 管理职责 第四条 应收账款业务的管理 1、财务部门 （1）负责销售与收款等应收款项的结算与记录，监督管理货款回收； （2）负责应收账款的日常管理与控制； （3）按应收账款合理额度进行监控管理； （4）在退货手续完备的情况下调整应收账款及相关业务处理； （1）负责处理客户管理，签订合同、执行销售政策和信用政策； （2）负责催收货款、对账确认债权、取得货物签收回执、销售退回审批； （3）负责清收逾期的应收账款。 3、物流部门 （1）负责审核销售发货单据是否齐全，按照销售发货单据组织发货，确保 库存账物相符。 第五条 部门职责 1、财务部门 （1）按客户设置应收账款明细账，及时反映每一客户应收账款的发生，余 额 ...

浙江尖峰集团股份有限公司 全面预算管理制度 第一章 总 则 第一条 为提高浙江尖峰集团股份有限公司经营管理水平，加强企业内部控 制，优化企业资源配置，建立健全全面预算管理体系，根据《企业内部控制基本 规范》及上海证券交易所相关规定等相关法律法规，特制订本制度。 各企业应按照本制度，建立健全全面预算管理组织机构，改进完善有关规章 制度，制定符合本企业特点的全面预算管理实施细则，确保对预算编制、批准、 控制、调整、报告、考核等各环节的有效管理和监控，促进企业整体经营管理水 平的提高。企业主要负责人要重视全面预算工作，组织好本企业内部各层级的全 第二条 适用范围：本制度适用于浙江尖峰集团股份有限公司、全资子公司 和控股子公司。 第三条 全面预算 本制度所称全面预算是指围绕企业发展战略，以经营计划为基础，以年度工 作任务为目标，在科学预测和决策的基础上，对企业预算年度内各种资源和经营 行为所做的预期安排。全面预算包括业务预算、资本预算、筹资预算和财务预算。 本制度所称预算均指全面预算。 第四条 全面预算管理 本制度所称全面预算管理是指企业按照发展战略，将企业目标以预算形式加 以量化并使之得以实现的企业内部控制管理活动 ...

浙江尖峰集团股份有限公司 组织架构管理制度 第一章 总 则 第一条 为了更高效地实现公司战略目标和各项经营目标，进一步明确公司 治理结构和企业内部各层级机构设置、职责权限、人员编制、工作程序和相关要 求，根据国家有关法律法规和《企业内部控制基本规范》,特制定本制度。 第二条 适用范围：本制度适用于浙江尖峰集团股份有限公司、全资子公司 和控股子公司。 第二章 公司组织架构 第三条 公司设有股东会、董事会、经理层和各层级职能机构。 第四条 股东会由全体股东组成，是公司的最高权力机构。按照《公司章程》 和《股东会议事规则》的有关规定履行其职能权限。 第五条 董事会按《公司章程》和《董事会议事规则》的有关规定产生并履 行其相关职能权限。 第六条 经理层按《公司章程》和《总经理工作细则》的有关规定产生并履 行其相关职能权限。 第七条 董事会下设机构包括战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬 与考核委员会，各委员会按《公司章程》、《董事会专门委员会议事规则》的有关 规定产生并履行其相关职能权限。 第八条 公司职能机构设置及职责详见公司的《组织结构图》和《管理机构 工作职责》。 第三章 组织架构运行机制 第九条 公司不定 ...

浙江尖峰集团股份有限公司 第一条 为进一步保护浙江尖峰集团股份有限公司相关方利益，提升企业形 象，提高企业社会认可度，实现可持续发展。同时加强公司社会责任管理的规范 性和合理性，切实履行社会责任，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治 理准则》《企业内部控制基本规范》等法律法规、规范性文件，特制定本制度。 第二条 适用范围：本制度适用范围为浙江尖峰集团股份有限公司及其下属 子公司。 第三条 本制度所称社会责任，是指公司在经营发展过程中应当履行的社会 职责和义务，是对自然环境和资源，以及股东、债权人、职工、客户、消费者、 供应商、社区等利益相关方所应承担的责任。包括遵守商业道德、安全生产、产 品质量（含服务）、环境保护、资源节约、促进就业、员工权益保护等。 第二章 管理职责 第四条 公司董事会是社会责任工作的决策机构，下属各子公司负责人负责 其管辖范围内社会责任履行的相关工作。 第五条 公司所有部门和员工负责本公司社会责任的履行和《社会责任管理 制度》的贯彻执行。 1、各子公司安全环保部门负责安全生产和环境保护的日常管理工作，公司 各职能部门应予以配合； 2、各子公司各专业部门负责产品质量、销售及售后服务的日 ...

浙江尖峰集团股份有限公司 投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为了加强浙江尖峰集团股份有限公司（以下称：集团公司或公司） 投资的内部控制，规范投资行为，防范投资风险，保证投资安全，提高投资效益， 根据国家有关法律法规和《企业内部控制基本规范》，特制定本制度。 第二条 适用范围：本制度适用范围为浙江尖峰集团股份有限公司及下属全 资和控股子公司（以下称：下属企业）。 第三条 "投资"是指集团公司及下属企业内部投资和对外投资。内部投资 是指为扩大生产经营规模、提高产品和服务质量而进行的固定资产、无形资产、 重大技改和更新项目、新产品开发等投资；对外投资指公司根据国家相关法律、 法规规定，通过投资收益分配来增加盈利，或者为谋求其他利益，将货币资金、 实物资产或无形资产等让渡给其他单位而获得另一项资产的行为，其行为表现为 投资兴办经济实体、增资扩股、股权转让、委托贷款、购买股票或债券、或以合 作、联营、兼并等方式向其他单位进行的、以获取长期收益为直接目的的投资。 第二章 职责分工 第四条 投资部 1、投资部为集团公司的投资主管部门，负责集团公司的投资业务。 2、投资部应配备合格的人员从事投资业务。从事内部投资业务的人 ...