上海交运集团股份有限公司 对会计师事务所履职情况评估报告 成立日期：2012 年 2 月 9 日成立（由大华会计师事务所有限 公司转制为特殊普通合伙企业） 注册地址：北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 1101 首席合伙人：梁春 （二）聘任会计师事务所履行的程序 公司于 2023 年 3 月 29 日召开第八届董事会第十五次会议，于 2023 年 4 月 26 日召开公司 2022 年年度股东大会，审议通过了《关 于聘用大华会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司 2023 年度财务 审计机构的议案》和《关于聘用大华会计师事务所（特殊普通合伙） 担任公司 2023 年度内控审计机构的议案》，聘用大华会计师事务所 根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《关于 上市公司做好选聘会计师事务所工作的提醒》等法律法规的要求，上 海交运集团股份有限公司（以下简称"公司"）对大华会计师事务所 （特殊普通合伙）（以下简称"大华所"）2023 年度审计履职情况 进行评估，具体情况如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 机构名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙） （特殊普通 ...

上海交运集团股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （霍佳震） 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 霍佳震先生：教授（博导）。历任同济大学经济与管理学院信息管 理系副系主任，同济大学研究生院培养处处长、副院长，同济大学经济 与管理学院院长，东方国际创业股份有限公司独立董事，上海金桥出口 加工区开发股份有限公司独立董事，联华超市股份有限公司独立董事， 深圳市赢时胜信息技术股份有限公司独立董事。先后在美国百森商学 院、哈佛商学院、加拿大温哥华（UBC）大学、瑞典林雪平大学和德国 柏林工大做高级访问学者或进修。现任同济大学经济与管理学院博世 （BOSCH）讲席教授，同济大学科技管理研究院常务副院长，深圳世联 行集团股份有限公司监事，协鑫集成科技股份有限公司独立董事、东方 日升新能源股份有限公司独立董事。兼任国务院学位委员会管理科学学 科评议组成员，中国物流学会常务理事。 作为公司第八届董事会独立董事，本人在任职期间遵照《公司法》、 《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规，遵照《公 司章程》、《公司独立董事制度》、《公司独立董事年报工作制度》及 相关议事规则，忠实勤勉 ...

独立董事提名人声明与承诺 提名人上海交运集团股份有限公司董事会，现提名霍佳震为 上海交运集团股份有限公司第九届董事会独立董事候选人，并已 充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼 职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已同意出任上海 交运集团股份有限公司第九届董事会独立董事候选人（参见该独 立董事候选人声明）。提名人认为，被提名人具备独立董事任职 资格，与上海交运集团股份有限公司之间不存在任何影响其独立 性的关系，具体声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 1 辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的 ...

上海交运集团股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 上海交运集团股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 公司代码：600676 公司简称：交运股份 3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务 报告内部控制重大缺陷。 4. 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告 ...

常规文本（即 失去 域的所 有功能），但 以后 将再也 上海交运集团股份有限公司 在解 除域链 接后，方可删 除本页，否则 将导 致链接 内部控制审计报告 大华内字[2024]0011000141 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） ［右键单击上一行首，选择更新域键入公司名称的全称］ ［右键单击上一行首，选择更新域键入公司名称的简称］ 解除域的链接：选择全文后，按下"CTRL＋SHIFT＋F9"组合键。即可解除域的链接，此时 当前 的域结 果就 会变为 不能 进行域 更新。 错误。 上海交运集团股份有限公司 内部控制审计报告 （截止 2023 年 12 月 31 日） 目 录 页 次 一、 内部控制审计报告 1-2 二、 上海交运集团股份有限公司 2023 年度内部 控制评价报告 1-6 三、 事务所及注册会计师执业资质证明 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话：86 (10) ...

关于上海交运集团股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 您可使门手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业务"试管平台（http://www.jpg.cn/ 您可使门手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业务一监管平台（http://w.mot.jpv.wi 上海交运集团股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 (截止 2023 年 12 月 31 日) | | | 委托单位：上海交运集团股份有限公司 审计单位：大华会计师事务所(特殊普通合伙) 联系电话：86 (10) 5835 0011 上海交运集团股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的 专项说明 大华核字[2024]0011005467 号 大华会计师事务所(特殊普通合伙) DaHua Certified Public Accountants (Special General Partnership) 根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第 8 号 一上市公司资金往来、对外担保的监管要求》(证监会公告[2022]26 号)和上海证券交易所发布的《上海 ...

证券代码：600676 股票简称： 交运股份 编号：2024-015 上海交运集团股份有限公司 关于公司监事会换届选举的公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 公司第九届监事会中的职工代表监事由公司职工通过职工代表大会 民主选举产生后，直接进入监事会。 公司上述监事候选人的提名、审议程序，符合《公司法》等法律法规 以及《公司章程》的规定。 上海交运集团股份有限公司（以下简称"公司"）第八届监事会任期 将届满，根据《公司法》、《证券法》等法律法规以及《公司章程》和《监 事会议事规则》的有关规定，对公司监事会进行换届选举。公司于 2024 年 3 月 27 日召开第八届监事会第十八次会议，审议通过了《关于公司监 事会换届选举的议案》，现将具体情况公告如下： 公司监事会同意提名何明辉先生、侯佳蓉女士为公司第九届监事会非 职工监事候选人。 本次监事会对上述候选人逐一审议表决，全部候选人均获得全票通 过。本事项需提交股东大会审议，并由累积投票制选举产生第九届监事会 非职工监事。股东大会选举产生的监事，与公司第九届监事会中的 ...

证券代码：600676 证券简称： 交运股份 公告编号： 2024-012 上海交运集团股份有限公司 续聘会计师事务所公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 上海交运集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 27 日召开第八届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于续聘大华 会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司 2024 年度财务审计机构的 议案》和《关于续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司 2024 年度内控审计机构的议案》，拟续聘大华会计师事务所（特殊普通合 伙）担任公司 2024 年度财务审计机构以及内部控制审计机构，本次 事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会批准之日起生效。 现将相关事项公告如下： 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1.基本信息 机构名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2012 年 2 月 9 日成立（由大华会计师事务所有限公 司转制为特殊普通合伙企业） 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：北京市海淀区西四环中 ...

证券代码：600676 证券简称：交运股份 公告编号：2024-016 上海交运集团股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2024 年第一次临时股东大会 召开的日期时间：2024 年 4 月 16 日 下午 14 点 00 分 召开地点：上海市静安区恒丰路 288 号 11 楼 1118 会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者 的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 — 规范运 作》等有关规定执行。 (七) 涉及公开征集股东投票权 无 股东大会召开日期：2024年4月16日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和 ...

证券代码：600676 证券简称： 交运股份 公告编号：2024-008 上海交运集团股份有限公司 关于 2023 年度拟不进行利润分配的专项说明 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、公司 2023 年度年度利润分配预案 经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认，公司 2023 年 度母公司财务报表实现净利润为-99,191,475.83 元，合并报表实现 归属于母公司所有者的净利润为 9,178,659.74 元。 根据经审计的财务报表，2022 年 12 月 31 日母公司未分配利润 余额为 858,839,921.86 元。公司于 2023 年 3 月 29 日召开第八届董 事会第十五次会议、于 2023 年 4 月 26 日召开 2022 年年度股东大会 审议通过《关于公司 2022 年度利润分配预案》,决定 2022 年度不派 发现金红利、不送红股、不以公积金转增股本，未分配利润结转入下 年度；加上 2023 年度母公司财务报表实现净利润为-99,191,475.83 元 , 截 至 2023 年 ...