上海贵酒股份有限公司内部审计制度 上海贵酒股份有限公司 内部审计制度 上海贵酒股份有限公司内部审计制度 上海贵酒股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为完善上海贵酒股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构，规范 公司经营行为，提高内部审计工作质量，防范和控制公司风险，增强信息披露 的可靠性，保护投资者合法权益，依据《中华人民共和国审计法》、《审计署 关于内部审计工作的规定》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律法规和公司章程 的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对公司内部控制 度和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效 果等开展的一种独立、客观的监督和评价活动。 第三条 内部审计遵循"独立、客观、公正"的原则，保证其工作合法、合理 有效，完善公司内部约束机制，加强内部管理，提高经济效益。 2023 年 11 月（修订） 第四条 公司董事、高级管理人员、公司各部门及各控股子公司的财务收支、 经济活动均接受本制度的内部审计的监督检查。 第二章 内部审 ...

上海贵酒股份有限公司 独立董事对相关事项的独立意见 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《公司 章程》等相关规章制度的有关规定，作为上海贵酒股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，现就公司第十届董事会第六次会议审议的相关事项发表如下意见： 本次提名是在充分了解被提名人的教育背景、职业经历和专业素养等综合情 况的基础上进行的，并已征得被提名人本人同意，候选人提名的程序符合有关规 定，被提名人具备担任公司高级管理人员的资质和能力。未发现候选人有《公司 法》《公司章程》中规定的不得担任公司高级管理人员的情形，不存在被中国证 券监督管理委员会确定为市场禁入者且尚未解除的情况。我们同意此议案。 独立董事签字：葛俊杰、陈建波、高玲 2023 年 11 月 24 日 《关于聘任公司第十届董事会秘书的议案》的意见 ...

上海贵酒股份有限公司 特定对象来访接待管理制度 第一章 总则 第一条 为维护本公司和投资者的合法权益，加强公司与投资者、媒体等特定对 象之间的信息沟通，促进公司诚信自律、规范运作，并进一步完善公司治理机制， 根据中国证券监督管理委员会有关上市公司投资者关系管理、信息披露的有关要 求和《上市公司治理准则》、 《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》、 《投资者关系管理制度》及《信息披露管理制度》的有关规定，结合公司的实际 情况，制订本制度。 第二条 本制度适用于公司及其所属全资子公司、控股子公司。 （一）从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构、个人及其关联人； 第五条 公司进行特定对象来访接待工作应注意尚未公布的重大信息的保密，避 免选择性信息披露行为。 第六条 本制度所称重大信息是指对公司股票及其衍生品种交易价格可能或已经 产生较大影响的信息，包含但不限于下列信息： 第三条 本制度所述的特定对象来访接待是指公司通过接受投资者、媒体、证券 机构等特定对象，通过调研、一对一沟通、现场参观、分析师会议、路演和业绩 说明会、媒体采访等活动，增进资本市场对公司的了解和认同的工作。 （一）与公司业绩、利润分配等事项 ...

证券代码：600696 证券简称：岩石股份 公告编号：2023－063 公司于 2023 年 11 月 24 日召开了第十届董事会第六次会议，审议通过了《关于 聘任公司第十届董事会秘书的议案》，经公司董事长提名，公司董事会提名委员会 审核通过，同意聘任邹卫东先生为公司董事会秘书，任期自本次董事会审议通过之 日起至第十届董事会任期届满为止。公司独立董事对邹卫东先生担任公司第十届董 事会秘书事项发表了同意的独立意见。 邹卫东先生已取得上海证券交易所颁发的董事会秘书资格证书，其任职资格符 合《公司法》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的要求,不存在根据 《公司法》等法律法规及其他有关规定，不得担任高级管理人员的情形；不存在被 中国证监会确定为市场禁入者或者禁入期限尚未届满的情形；不存在被证券交易所 公开认定为不适合担任上市公司高级管理人员，期限尚未届满的情形；也不存在受 到中国证监会及其他有关部门处罚或上海证券交易所惩戒的情形。 邹卫东先生的联系方式： 联系地址：上海市徐汇区虹桥路 500 号 27 层 电话：021-33322819 电子邮箱：IRM600696@163.com 上海贵酒股份有限公司 关 ...

上海贵酒股份有限公司内部控制制度 上海贵酒股份有限公司 内部控制制度 2023 年 11 月（修订） 1 上海贵酒股份有限公司内部控制制度 上海贵酒股份有限公司 内部控制制度 第一章 总 则 第一条 为加强上海贵酒股份有限公司（以下简称"公司"）的内部控制，促 进公司规范运作和健康发展，保护股东合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规及《上 海贵酒股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，结合 公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称内部控制，是由公司董事会、监事会、经理层和全体员工 实施的、旨在实现控制目标的过程。公司内部控制的目标是合理保证： （一）公司经营管理合法、合规； （三）制衡性原则。内部控制在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程 等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。 2 上海贵酒股份有限公司内部控制制度 （二）公司财务报告及相关信息及时、真实、准确、完整； （三）提高公司经营效率和效果； （四）公司资产安全； （五）促进公司实现 ...

证券代码：600696 证券简称：岩石股份 公告编号：2023－064 上海贵酒股份有限公司 第十届董事会第六次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海贵酒股份有限公司（以下简称"公司"）第十届董事会第六次会议于 2023 年 11 月 24 日以通讯方式召开，本次会议应参与表决董事 7 人，实际参与表决董事 7 人。本次董事会的召集和召开符合《公司法》及《公司章程》的规定。会议由董 事长韩啸先生主持，会议逐项审议并通过了如下议案： 一、审议通过了《关于聘任公司第十届董事会秘书的议案》； 经公司董事长提名，公司董事会提名委员会审核通过，同意聘任邹卫东先生 （简历附后）为公司董事会秘书，任期自本次董事会审议通过之日起至第十届董事 会任期届满为止。公司独立董事对邹卫东先生担任公司董事会秘书事项发表了同意 的独立意见。 表决结果为：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。 二、审议通过了《公司特定对象来访接待管理制度》； 根据《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号— ...

2023 年第三季度报告 证券代码：600696 证券简称：岩石股份 上海贵酒股份有限公司 2023 年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人陈琪、主管会计工作负责人周苗及会计机构负责人（会计主管人员）周苗保证季 度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 | 项目 | 本报告期 | 本报告期 比上年同 期增减变 | | 年初至报告期 末比上年同期 增减变动幅度 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 年初至报告期末 | | | | | 动幅度(%) | | (%) | | 营业收入 | 511,156,727.18 | 76.19 | 1,353,757,772.43 | 72. ...

根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《公司 章程》等相关规章制度的有关规定，作为上海贵酒股份有限公司（以下简称"公 司"）的独立董事，现就公司第十届董事会第五次会议审议的相关事项发表如下 意见： 上海贵酒股份有限公司 独立董事对相关事项的独立意见 《关于子公司接受关联方提供担保的议案》的意见 独立董事签字：葛俊杰、陈建波、高玲 2023 年 10 月 27 日 公司全资子公司上海君道贵酿酒业有限公司根据经营发展需要拟向银行申 请6,600.00万元人民币的授信额度（包括担保合同项下借款本金及其他费用）。公 司控股股东为上述授信业务无偿提供担保，不收取公司担保费用，不需要公司提 供反担保，体现了控股股东对公司经营发展的支持，符合公司长远发展规划及战 略，不存在损害公司及其他股东，特别是中小投资者利益的情形。我们同意上述 事项。 ...

证券代码：600696 证券简称：岩石股份 公告编号：2023－061 上海贵酒股份有限公司 关于子公司接受关联方提供担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海贵酒股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年10月27日召开第十届董事 会第五次会议，审议通过了《关于子公司接受关联方提供担保的议案》，全资子公 司上海君道贵酿酒业有限公司（以下简称"君道贵酿"）拟向银行申请授信，公司控 股股东拟为上述授信业务无偿提供担保。现就相关事宜公告如下： 被担保方：上海君道贵酿酒业有限公司 担保方：控股股东上海贵酒企业发展有限公司及其全资子公司 债权人：南洋商业银行（中国）有限公司上海分行 担保方式：质押及抵押 最高担保额度：6,600.00万元 担保方式：最高额连带责任保证 担保范围：主债权发生期间届满之日，被确定属于被担保的主债权的本金以及 利息（包括法定利息、约定利息、复利、罚息）、违约金、损害赔偿金、主合同项 下应缴未缴的保证金（如有）、承诺费（如有）、实现债权的费用（包括但不限于 诉讼费用、律师费用、公证费用 ...

第十届董事会第五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：600696 证券简称：岩石股份 公告编号：2023－060 上海贵酒股份有限公司 上海贵酒股份有限公司（以下简称"公司"）第十届董事会第五次会议于 2023 年 10 月 27 日以通讯方式召开，本次会议应参与表决董事 7 人，实际参与表决董事 7 人。本次董事会的召集和召开符合《公司法》及《公司章程》的规定。会议由董 事长韩啸先生主持，会议逐项审议并通过了如下议案： 2023 年 10 月 31 日 一、审议通过了《2023 年第三季度报告》； 详见公司于 2023 年 10 月 31 日披露的《2023 年第三季度报告》。 表决结果为：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。 特此公告 上海贵酒股份有限公司 表决结果为：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。 二、审议通过了《关于子公司接受关联方提供担保的议案》。 详见公司于 2023 年 10 月 31 日披露的《关于子公司接受关联方提供担保的公 告》。 ...